华福证券有限责任公司关于云南煤业能源股份有限公司
使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见
华福证券有限责任公司(以下简称“华福证券”、“本保荐机构”)根据《证券
发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金
管理和使用的监管要求》等相关规定，对云南煤业能源股份有限公司（以下简称
“云煤能源”或者“公司”）2013 年度非公开发行尚未使用完毕的募集资金履行
持续督导职责，就云煤能源使用 2013 年度非公开发行部分闲置募集资金暂时补
充流动资金事宜进行了核查，具体情况如下：
一、 募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准云南煤业能源股份有限公司非公开发
行股票的批复》（证监许可[2013]634 号文）核准，云煤能源于 2013 年 11 月以
非公开发行股票方式向包括昆明钢铁控股有限公司在内的 2 名特定投资者发行
了 94,736,800 股人民币普通股股票，发行价格为人民币 9.50 元/股，募集资金总
额 899,999,600.00 元，扣除各项发行费用人民币 30,929,260.77 元后，实际募集资
金净额为人民币 869,070,339.23 元，由时任主承销商红塔证券股份有限公司（以
下简称“红塔证券”）于 2013 年 11 月 7 日汇入公司开立的募集资金专户。中审
亚太会计师事务所有限公司已经进行了审验，并出具了中审亚太验[2013]第
020008 号《验资报告》。上述募集资金已全部存放于募集资金专户管理。
二、募集资金投资项目的情况
截止2021年2月28日，募集资金投资项目实际使用情况如下表所示：
单位：万元
拟使用募集
项目名称 实际使用金额 项目投资进度（%）
资金投资额
置换以自筹资金预先投入收购
41,060.22 41,060.22 100
四个煤矿项目的资金
补充流动资金 15,846.81 15,846.81 100
公司以 30,000 万元增资五一煤
矿、瓦鲁煤矿和金山煤矿用于其 30,000.00 9,463.38 31.54
改扩建项目
其中：五一煤矿增资 10,800.00 4840.20 44.82
其中：瓦鲁煤矿增资 13,500.00 4485.35 33.22
其中：金山煤矿增资 5,700.00 137.83 2.42
合计 86,907.03 66,370.41
公司于2021年2月5日、2021年2月23日分别召开第八届董事会第二十二次临
时会议、第八届监事会第二十次临时会议、2021年第一次临时股东大会，审议通
过了《关于变更部分募集资金投资项目》的议案。会议同意公司将五一煤矿的剩
余募集资金5,959.80万元（不含银行利息扣除手续费后的净额15.82万元）用于
新技改项目“师宗县五一煤矿资源整合技改项目”的建设。具体内容详见同日公
告于《中国证券报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《云南煤业
能源股份有限公司关于变更部分募集资金投资项目的公告》（公告编号：
2021-009），变更募集资金用途后，公司以30,000万元增资五一煤矿、瓦鲁煤矿
和金山煤矿用于其改扩建项目具体为：
单位：万元
序 拟使用募集资 实际使用 项目投资
项目名称
号 金投资额 金额 进度（%）
原项目：五一煤矿 15 扩
五一 4,840.20 4,840.20 100.00
30 万吨/年扩建工程项目
煤矿
1
技改 新项目：五一煤矿资源整
5,959.80 0 0
项目 合技改项目
小计 10,800.00 4,840.20 —
瓦鲁煤矿 15 扩 21 万吨/年扩建
2 13,500.00 4,485.35 33.22
工程项目
金山煤矿 6 扩 15 万吨/年扩建工
3 5,700.00 137.83 2.42
程项目
合计 30,000.00 9,463.38 31.54
三、前次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的情况
公司于2020年11月12日召开第八届董事会第十八次临时会议、第八届监事会
第十七次临时会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的
议案》（公告编号：2020-058），同意公司使用部分闲置募集资金20,000万元（其
中瓦鲁煤矿9,000万元，五一煤矿5,500万元，金山煤矿5,500万元）分别用于暂
时补充三个煤矿的流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过12个
月。
截止2021年2月28日，公司及三个煤矿募集资金专户余额如表所示：
单位：元
公司募集资 瓦鲁煤矿募集 五一煤矿募集 金山煤矿募集
专户名称 合计
金专户 资金专户 资金专户 资金专户
余额 169,184.81 287,578.33 4,756,243.10 674,778.21 5,887,784.45
专户滚存银
行利息（扣除 169,469.86 141,138.67 158,205.06 53,324.71 522,488.30
手续费）
前次闲置募
集资金补充
90,000,000.00 55,000,000.00 55,000,000.00 200,000,000.00
流动资金金
额
因五一煤矿募集资金投资项目发生变化，公司按照规定已于2021年3月8日将
五一煤矿暂时补充流动资金的募集资金5,500万元提前归还至五一煤矿的募集资
金专用账户（公告编号：2021-014）。
截止目前，公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金余额为14,500万
元。使用期限未超过12个月，公司不存在到期未归还募集资金的情况。
四、关于本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的计划
因五一煤矿资源整合技改项目现处于前期准备工作中，资金需要较低，为最
大限度地提高募集资金使用效率，减少财务费用。公司在五一煤矿预留459.80
万元用于资源整合技改项目后续支出外（前述预留资金不含对应账户前期产生的
利息），拟将未使用的募集资金5,500万元用于补充五一煤矿的流动资金，主要
用于满足生产经营需要，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过12个月。
公司董事会承诺：本次未使用的募集资金5,500万元用于暂时补充五一煤矿
的流动资金，主要用于满足生产经营需要，不会影响五一煤矿募投项目正常进行，
不会通过直接或者间接安排用于新股配售、申购，或者用于股票及其衍生品种、
可转换公司债券等的交易。到期后，公司将及时归还到募集资金专用账户。公司
将严格按照中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和
使用的监管要求》、上海证券交易所《上海证券交易所上市公司募集资金管理办
法（2013年修订）》等规定，规范使用该部分资金。
五、保荐机构核查意见
云煤能源本次以闲置募集资金临时补充流动资金事项已经第八届董事会第
二十三次临时会议、第八届监事会第二十一次临时会议审议通过，且公司独立董
事发表了明确同意的意见。本次事项符合中国证监会《上市公司监管指引第 2
号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、上海证券交易所《上海证券
交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等规范性文件及公司募集
资金管理制度的相关规定，程序合法。华福证券同意公司本次以闲置募集资金临
时补充流动资金事项。
（以下无正文）
【本页无正文，仅为《华福证券有限责任公司关于云南煤业能源股份有限公
司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见》签字盖章页】
保荐代表人：
张严冰 赵强兵
华福证券有限责任公司
年 月 日
