云煤能源：云南煤业能源股份有限公司2020年年度股东大会的法律意见2021-04-23
北京德恒（昆明）律师事务所
关于云南煤业能源股份有限公司
2020 年年度股东大会的
法律意见
北京德恒（昆明）律师事务所
Beijing DeHeng Law Offices (KunMing)
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北京德恒（昆明）律师事务所
关于云南煤业能源股份有限公司
2020 年年度股东大会的
法 律 意 见
云南煤业能源股份有限公司：
北京德恒（昆明）律师事务所（下称“本所”）作为贵公司的常年法律顾问，
本次指派杨杰群、刘婷律师出席贵公司 2020 年年度股东大会（以下简称“本次
股东大会”），并按照律师行业公认的业务标准、道德规范及勤勉尽责精神，对
贵公司提供的与本次股东大会有关的文件资料进行了审查，现根据《公司法》《证
券法》《上市公司股东大会规则》及贵公司《章程》的规定，就贵公司本次股东
大会的相关事项出具如下法律意见：
一、关于本次股东大会的召集和召开程序
根据贵公司提供的有关资料及公开披露的信息，表明贵公司董事会已于
2021 年 3 月 26 日召开了会议，作出了关于召开本次股东大会的决议，并于 2021
年 3 月 30 日在《中国证券报》和上海证券交易所网站刊登了召开本次股东大会
的通知。
本次股东大会于2021年4月22日9点在昆明市西山区环城南路777号昆钢大厦
7楼会议室召开，会议召开时间与通知公告时间间隔20天以上，会议召开的具体
时间、地点和审议事项也与公告内容一致。
本次股东大会由贵公司董事长李树雄先生主持，符合法律、法规及贵公司《章
程》的规定。
二、关于出席本次股东大会人员的资格
经本所律师审查，出席本次股东大会的股东及股东代理人共9名，代表有表
决权股份数为699,029,829股，占贵公司有表决权股份总数的70.6145%。其中，
出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人共2名，代表有表决权股份数为
697,924,429股，占贵公司有表决权股份总数的70.5028%；出席网络投票表决的
股东共7名，代表有表决权股份数为1,105,400股，占贵公司有表决权股份总数的
0.1117%；出席本次股东大会的中小股东共7名，代表有表决权股份数为1,105,400
股，占贵公司有表决权股份总数的0.1117%，其资格均合法有效。此外，贵公司
部分董事、监事及董事会秘书出席了本次股东大会，部分高级管理人员列席了本
次股东大会。
三、关于本次股东大会的表决程序和表决结果
出席本次股东大会的股东及股东代理人审议了《关于公司 2020 年度董事会
报告的议案》《关于公司 2020 年度监事会报告的议案》《关于公司 2020 年度财务
决算及 2021 年度财务预算报告的议案》《关于公司 2020 年度利润分配的议案》
《关于公司 2020 年度公司董事、高级管理人员薪酬的议案》《关于公司 2020 年
年度报告及其摘要的议案》《关于日常关联交易事项报告的议案》《关于公司 2021
年度向相关金融机构申请综合授信的议案》《关于变更公司注册地址并修订<公司
章程>的议案》共九项议案，并以现场记名投票和网络投票相结合的方式进行了
表决，其中关联股东对关联交易事项回避表决，结果均以符合贵公司《章程》规
定的票数同意通过了以上议案。
四、结论意见
根据以上事实和文件资料，本所律师认为：贵公司本次股东大会的召集、召
开、出席会议的股东资格、表决程序和表决结果均符合法律、法规及贵公司《章
程》的规定，所通过的各项决议合法、有效。
（本页以下无正文）
（本页无正文，为《北京德恒（昆明）律师事务所关于云南煤业能源股份有限公
司 2020 年年度股东大会的法律意见》之签署页）
北京德恒（昆明）律师事务所 负 责 人： 伍志旭
经办律师： 杨杰群
刘 婷
2021 年 4 月 22 日
