宜宾纸业股份有限公司
                内幕信息知情人登记管理制度
                          （2012 年2 月）



                         第一章 总 则
       第一条 为进一步完善宜宾纸业股份有限公司（以下简称“公司”）

的治理结构，规范公司内幕信息管理，加强内幕信息保密和知情人登

记工作，确保信息披露的真实、准确、完整、及时和公平，保护广大

投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证

券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规

则》、《上市公司治理准则》、《关于上市公司建立内幕信息知情人登记

管理制度的规定》等法律、法规、规章和《公司章程》的有关规定，

特制定本制度。

       第二条 公司内幕信息及知情人管理工作由董事会负责，董事长

为主要责任人，董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档

事宜。

       公司监事会应当对内幕信息及知情人管理制度实施情况进行监

督。

       第三条 未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界

泄露、报道涉及公司内幕信息及拟披露信息的内容。

       第四条 公司董事、监事及高级管理人员和公司各部门、子公司

都应当做好内幕信息的保密工作，严格遵守相关法律、法规对于内幕

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交易、操纵市场等禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易，并要

配合董事会秘书做好内幕信息及知情人登记管理工作。



       第二章 内幕信息及内幕信息知情人范围
    第五条 本制度所指的内幕信息，是指根涉及上市公司的经营、

财务或者对公司证券价格有重大影响的尚未公开披露的信息。包括

但不限于：

    （一）公司定期报告、业绩预告、业绩快报和盈利预测；

    （二）公司的经营方针和经营范围的重大变化；

    （三）公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定；

    （四）公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和

经营成果产生重要影响；

    （五）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；

    （六）公司发生重大亏损或者重大损失；

    （七）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；

    （八）公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动；

    （九）持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人，其

持有股份或者控制公司的情况发生较大变化；

    （十）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；

    （十一）涉及公司的重大诉讼，股东大会、董事会决议被依法撤

销或者宣告无效；

    （十二）公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，公司董事、监事、

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高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施；

    （十三）公司分配股利或者增资的计划；

    （十四）公司股权结构的重大变化；

    （十五）公司债务担保的重大变更；

    （十六）公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过

该资产的百分之三十；

    （十七）公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承

担重大损害赔偿责任；

    （十八）上市公司收购的有关方案；

    （十九）获得大额政府补贴等可能对公司资产、负债、权益或

者经营成果产生重大影响的额外收益；

    （二十）变更会计政策、会计估计；

    （二十一）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者

虚假记载，被有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；

    （二十二）中国证监会、上海证券交易所规定的其他情形和显

著影响公司股价的其他重要信息。

    第六条 本制度所指内幕信息知情人是指任何由于持有公司的股

份，或者公司中担任董事、监事、高级管理人员，或者由于其管理地

位、监督地位、职业地位及中介服务原因，或者作为公司职员能够接

触或者获取内幕信息，由公司作为内幕信息知情人进行管理的机构或

人员。包括：

    （一）公司的董事、监事、高级管理人员；

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    （二）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级

管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；

    （三）发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；

    （四）由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；

    （五）可能影响公司证券交易价格的重大事件的收购、转让的

一致行动人及交易关联人；

    （六）因中介服务可能接触公司内幕信息的机构及其相关人员，

包括但不限于会计师事务所、保荐机构、财务顾问、律师事务所、

财经公关公司、信息软件公司等；

   （七）接收过公司对外报送内幕信息的行政管理部门和人员。

    (八)前述规定的自然人配偶、子女和父母；

    (九)中国证监会规定的其他知情人员。



                 第三章 内幕信息的保密管理
    第七条 公司内幕信息知情人对其知晓的内幕信息负有保密的义

务，未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得擅自以任何形式

对外泄露、报导、转送，不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易

价格。对外报送的文件、音像及光盘等涉及内幕信息的，须经董事会

或董事会秘书审核同意，才可对外报送。

    第八条 公司董事、监事、高级管理人员及相关内幕信息知情人

应采取必要的措施，在内幕信息公开披露前将该信息的知情者控制在

最小的范围内。

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    第九条 公司向控股股东、实际控制人以及其他内幕信息知情人

提供未公开信息的，应在提供前向内幕信息知情人告知保密义务和责

任追究等事项，并在内幕信息知情人档案（附件一）上签名确认。

    第十条 公司各部门、分公司、控股子公司及公司能够对其实施

重大影响的参股公司在涉及内幕信息的报告及传递时，应当同时严格

执行本制度的有关规定。

    第十一条 公司内幕信息知情人不得利用内幕信息买卖公司的证

券，或者建议他人买卖公司的证券。



           第四章 内幕信息知情人登记管理
    第十二条 在内幕信息依法公开披露前，公司按照本制度填写内

幕信息知情人档案，及时记录商议筹划、论证咨询、合同订立等阶段

及报告、传递、编制、决议、披露等环节的内幕信息知情人名单，及

其知悉内幕信息的时间、地点、依据、方式、内容等信息。

    第十三条 公司股东、实际控制人及其关联方研究、发起涉及公

司的重大事项，以及发生对公司股价有重大影响的其他事项时，应当

填写本单位内幕信息知情人档案。

    证券公司、证券服务机构、律师事务所等中介机构接受委托从事

证券服务业务，该受托事项对公司股价有重大影响的，应当填写本机

构内幕信息知情人档案。

    收购人、重大资产重组交易对方以及涉及公司并对公司股价有重

大影响事项的其他发起方，应当填写本单位内幕信息知情人的档案。

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    上述主体应当根据事项进程将内幕信息知情人档案分阶段送达

公司，但完整的内幕信息知情人档案的送达时间不得晚于内幕信息公

开披露的时间。

    内幕信息知情人档案应当按照本制度第十二条的要求进行填写。

内容包括但不限于：内幕知情人姓名、身份证号码、知悉内幕信息的

时间、地点和方式、内幕信息内容、内幕信息所处阶段等。公司应当

做好其所知悉的内幕信息流转环节的内幕信息知情人的登记，并做好

第一款至第三款涉及各方内幕信息知情人档案的汇总。

    第十四条 行政管理部门人员接触到公司内幕信息的，应当按照

相关行政部门的要求做好登记工作。

    公司在披露前按照相关法律法规政策要求需经常性向相关行政

管理部门报送信息的，在报送部门、内容等未发生重大变化的情况下，

可将其视为同一内幕信息事项，在同一张表格中登记行政管理部门的

名称，并持续登记报送信息的时间。除上述情况外，内幕信息流转涉

及到行政管理部门时，公司应当按照一事一记的方式在知情人档案中

登记行政管理部门的名称、接触内幕信息的原因以及知悉内幕信息的

时间。

    第十五条 公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、分

立、回购股份等重大事项，除按照本制度附件一填写公司内幕信息知

情人档案外，还应当制作重大事项进程备忘录，内容包括但不限于筹

划决策过程中各个关键时点的时间、参与筹划决策人员名单、筹划决

策方式等。公司应当督促备忘录涉及的相关人员在备忘录上签名确

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认。

       第十六条 公司进行本规定第十五条所列重大事项的，应当在内

幕信息依法公开披露后2个工作日内将内幕信息知情人档案及重大事

项进程备忘录报送上海证券交易所，并按上海证券交易所要求披露重

大事项进程备忘录中的相关内容。

       第十七条 公司应当及时补充完善内幕信息知情人档案信息。内

幕信息知情人档案自记录（含补充完善）之日起至少保存10年。



                第五章 交易限制和责任处罚
       第十八条 公司禁止内幕信息知情人及其关系人、非法获取内幕

信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。

       对于可知悉公司未公开财务信息的内幕信息知情人，在公司定期

报告公告前30日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原预约

公告日前30日起算，公司业绩预告、业绩快报公告前10日内，不得买

卖公司股票。

       第十九条 对于可能知悉公司非公开重大事项的内幕信息知情

人，自可能对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或

在决策过程中，至依法披露后2个交易日内，不得买卖公司股票。若

公司股票交易出现中国证监会或上交所认定的异动情况，且在此期间

公司发生第五条所述内幕信息事项的，公司将对相关内幕信息知情人

及其直系亲属的股票账户在公司股票异动期间的交易情况进行监控，

并将监控情况向四川证监局报备。

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       第二十条 内幕信息知情人在买卖本公司股票及其衍生品种前，

应当咨询董事会秘书。董事会秘书应当核查公司信息披露及重大事项

等进展情况，如该买卖行为可能存在不当情形，董事会秘书应当及时

通知拟进行买卖的内幕信息知情人，并提示相关风险。

       第二十一条 相关人员在作为内幕信息知情人期间，如买卖公司

股份及其衍生品种的，应于2个交易日内向公司董事会秘书明确申报

如下内容：

       （一）本次变动前持股数量；

       （二）本次股份变动的日期、数量、价格；

       （三）变动后的持股数量；

       （四）公司要求提供的其他说明，如不涉及内幕信息交易的声明

等。

       第二十二条 公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其

变动的管理，应适用《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公

司股份及其变动管理规则》。

       第二十三条 对于违反本制度、擅自泄露内幕信息的内幕信息知

情人，公司董事会将视情节轻重以及给公司造成的损失和影响，对相

关责任人进行处罚，并依据法律、法规和规范性文件，追究法律责任；

涉及犯罪的，追究其刑事责任。

        第二十四条 对于在公司内部任职人员，违反本制度规定的，将

视情节轻重，分别给予以下处分：

       （一）通报批评；

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    （二）警告；

    （三）记过；

    （四）降职降薪；

    （五）留职察看；

    （六）开除。

    以上处分可以单处或并处。

    公司董事、监事或高级管理人员行为同时违反《上市公司董事、

监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》，责任处罚

适用《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动

管理规则》。

     第二十五条 对于控股股东、实际控制人及其任职人员违反本制

度的，公司董事会发函进行违规风险提示。触犯相关法律、法规或规

范性法律文件规定的，公司将交由中国证券监督管理委员会或四川证

监局等相关监管部门处罚。

    第二十六条 对于中介服务机构违反本制度，公司将视情况提示

风险，并依据合同规定终止合作。触犯相关法律、法规或规范性法律

文件规定的，公司提请中国证券监督管理委员会或四川证监局等相关

监管部门处罚。



                       第六章 附则
    第二十七条 本制度自董事会审议通过之日起施行。

    第二十八条 本制度修订权及解释权归公司董事会。

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    第二十九条 本制度未尽事宜， 按照《公司法》、《证券法》、《股

票上市规则》、《公司章程》、《公司治理准则》、《上市公司信息披露管

理办法》以及《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规

定》等有关规定执行。



附件：《宜宾纸业股份有限公司内幕信息知情人档案》



                                     宜宾纸业股份有限公司董事会

                                      2012 年 2 月 18 日




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附件：                            宜宾纸业股份有限公司内幕信息知情人档案 1）：
 内幕信息事项（注 2）：



公司简称：                                                      公司代码：
法定代表人签名：                                                公司盖章：


   序号      内幕信息知情   身份证号   知悉内幕   知悉内幕信   知悉内幕信    内幕信息内   内幕信息所   登记时间   登记人

             人姓名         码         信息时间   息地点       息方式        容           处阶段

                                                               注3           注4          注5                     注6




                                                                  11
   注：1.本表所列项目仅为必备项目，上市公司可根据自身内幕信息管理的需要增加内容；涉及到行政管理部门的，应按照第九条
的要求内容进行登记。具体档案格式由上市公司根据需要确定，并注意保持稳定性。
       2.内幕信息事项应采取一事一记的方式，即每份内幕信息知情人档案仅涉及一个内幕信息事项，不同内幕信息事项涉及的知
情人档案应分别记录。
       3.填报获取内幕信息的方式，包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。
       4. 填报各内幕信息知情人所获知的内幕信息的内容，可根据需要添加附页进行详细说明。
       5.填报内幕信息所处阶段，包括商议筹划，论证咨询，合同订立，公司内部的报告、传递、编制、决议等。
       6.如为上市公司登记，填写上市公司登记人名字；如为上市公司汇总，保留所汇总表格中原登记人的姓名。




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