国电电力发展股份有限公司
董事会审计委员会2020年度履职情况报告

     根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所上市公司
董事会审计委员会运作指引》等规范性文件要求，及《国电
电力发展股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）《国
电电力发展股份有限公司董事会审计委员会实施细则》等规
定，国电电力发展股份有限公司（以下简称公司）董事会审
计委员会认真履行职责，积极开展工作。现将审计委员会
2020年度履职情况报告如下：
     一、 审计委员会基本情况
     2020年2月11日，公司召开七届六十八次董事会，对审
计委员会成员进行调整，调整后审计委员会由独立董事李秀
华（主任委员）、董事肖创英、董事栾宝兴、独立董事高德
步、独立董事肖湘宁、独立董事吕跃刚六位董事组成。审计
委员会的人员构成和专业配置符合上海证券交易所有关规
定及《公司章程》等制度要求。
     二、审计委员会会议召开情况
     报告期内，审计委员会共召开 4 次会议，全体委员均亲
自出席全部会议，具体情况如下：
                                                                      表决
      日期                                议案
                                                                      结果

                     1.听取年审会计师关于 2019 年年度报告审计工作总
2020 年 4 月 10 日                                                     -
                     体情况汇报



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      日期                                议案
                                                                      结果

                     2.关于公司固定资产会计估计变更的议案             通过

                     3.关于公司 2019 年年度报告及摘要的议案           通过

                     4.关于续聘中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）
                                                                      通过
                     为公司 2020 年度财务决算报告审计机构的议案

                     5.关于公司 2019 年度内控评价报告及内控审计报告
                                                                      通过
                     的议案

                     6.关于公司内部审计 2019 年度工作总结及 2020 年
                                                                      通过
                     度工作安排的议案

                     7.关于修改审计委员会实施细则部分条款的议案       通过

                     8.关于审计委员会 2019 年度履职情况报告的议案     通过

                     1.关于公司 2020 年第一季度报告及摘要的议案       通过
2020 年 4 月 28 日
                     2.关于公司会计政策变更的议案                     通过

2020 年 8 月 27 日   1.关于公司 2020 年半年度报告及摘要的议案         通过

                     1.关于续聘中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）
                                                                      通过
2020 年 10 月 29 日 为公司 2020 年度内部控制审计机构的议案

                     2.关于公司 2020 年第三季度报告及摘要的议案       通过

     三、审计委员会履职情况
     （一）监督及评估外部审计机构工作
     报告期内，审计委员会对中审众环会计师事务所（特殊
普通合伙）（以下简称中审众环）财务决算审计和内部控制
审计工作情况进行了监督和评价，认为中审众环在为公司提
供服务期间，遵循了独立、客观、公正的执业准则，能够严

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格按照制定的审计计划，勤勉尽责，较好地履行了审计机构
的责任与义务。
    （二）指导内部审计工作
    报告期内，审计委员会对公司内部审计工作计划提出意
见和建议，监督并指导公司按计划开展内部审计相关工作，
充分发挥专业委员会职能，帮助公司提高内部审计工作质量，
提升规范运作水平。
    （三）审阅上市公司财务报告并对其发表意见
    报告期内，审计委员会认真审阅公司财务报告，认为公
司财务报告是真实、完整、准确的，符合有关法律法规和规
章制度要求，不存在欺诈、舞弊及其他重大报错情况。公司
的财务报告能够真实、公允的反应公司财务状况、经营成果
和现金流量情况。
    （四）评估内部控制的有效性
    报告期内，审计委员会通过听取内部控制工作情况汇报、
审议公司内部控制评价报告、内部控制审计报告等，对公司
内部控制有效性进行评估，认为公司管控体系较为完善，各
项制度得到有效执行，公司内部控制运行情况符合上市公司
规范治理工作要求，公司不存在财务报告内部控制重大缺陷，
未发现公司存在非财务报告内部控制重大缺陷。针对内部控
制一般缺陷，公司已督促责任单位制定整改计划和方案，促
进整改落实，使其风险可控。
    四、总体评价
    报告期内，审计委员会严格按照有关法律法规及公司制


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度要求，本着客观、公正的原则，恪尽职守、勤勉尽责，切
实有效地履行了监督指导职责。2021年，审计委员会将继续
提升履职的独立性、专业性、有效性，继续促进公司规范运
作，切实维护公司及全体股东合法权益。




                           国电电力发展股份有限公司
                               董事会审计委员会
                                 2021年4月12日




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