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北京天驰君泰律师事务所
关于国电电力发展股份有限公司
2021 年第四次临时股东大会的法律意见书
天驰君泰顾 578-2021005 号
致：国电电力发展股份有限公司
北京天驰君泰律师事务所（以下简称“本所”）接受国电电力发
展股份有限公司（以下简称“公司”）委托，指派本所律师对公司
2021 年第四次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”）的合法
性进行见证并出具法律意见书（以下简称“本法律意见”）。
本法律意见根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司
法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、
《上市公司股东大会规则（2016 年修订）》（以下简称“《股东大
会规则》”）及《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细
则（2015 年修订）》（以下简称“《股东大会网络投票实施细则》”）
等现行有效的法律、法规、规范性文件及《国电电力发展股份有限公
司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定而出具。
本所及本所律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业
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务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规
定及本法律意见出具日以前发生或者存在的事实，严格履行了法定职
责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证
本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合
法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应
法律责任。
为出具本法律意见，本所律师审查了公司提供的有关本次股东大
会的文件，包括但不限于《国电电力发展股份有限公司第七届第八十
一次董事会决议》、《国电电力发展股份有限公司关于召开 2021 年
第四次临时股东大会的通知》（以下简称“《召开股东大会通知》”）、
《国电电力发展股份有限公司 2021 年第四次临时股东大会会议材
料》等。本所律师得到公司如下保证，即其已提供了本所律师认为出
具本法律意见所必须的材料，所提供的原始材料、副本、复印件等材
料、口头证言均符合真实、准确、完整的要求，有关副本、复印件材
料与正本原始材料一致。
在本法律意见中，本所律师仅对本次股东大会的召集、召开程序、
出席本次股东大会人员、召集人资格及会议表决程序、表决结果是否
符合《公司法》、《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公
司章程》的规定发表意见，不对会议审议议案的实质内容以及该等议
案所表述的事实或数据的真实性及准确性发表意见。
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本所同意将本法律意见作为本次股东大会公告的法定文件，随同
其他公告文件一并提交上海证券交易所予以审核公告，并依法对出具
的法律意见承担责任。本法律意见仅供本次股东大会相关事项的合法
性目的使用，不得用于其他任何目的。
基于上述，本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和
勤勉尽责精神，就本次股东大会的相关事项出具法律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
经核验，公司第七届董事会于 2021 年 6 月 11 日召开第八十一次
会议作出决议召集本次股东大会，并于 2021 年 6 月 12 日通过上海证
券交易所网站（www.sse.com.cn）等指定信息披露媒体发出了本次董
事会决议公告以及《召开股东大会通知》，《召开股东大会通知》公
告了本次股东大会的时间、地点、审议事项、投票方式和会议出席对
象等内容。本次股东大会投票采用现场投票与网络投票相结合的方
式。
2021 年 6 月 29 日，本次股东大会按照前述会议通知所公告的时
间、地点、方式召开，并完成了公告所列明的议程。本次股东大会，
现场会议于 2021 年 6 月 29 日 14:00 在北京市朝阳区安慧北里安园
19 号楼公司会议室召开；网络投票采用上海证券交易所股东大会网
络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日
的交易时间段，即 9:15-9:25、9:30-11:30、13:00-15:00；通过互
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联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日 9:15-15:00。涉及融
资融券、转融通业务、约定购回业务账户以及沪股通投资者的投票，
应按照《股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。
经审查，本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合法
律、行政法规和《公司章程》的规定。
二、出席本次股东大会的人员资格、召集人资格
（一）出席本次股东大会的人员资格
根据现场会议的统计结果以及上证所信息网络有限公司提供的
网络投票结果，出席公司本次股东大会的股东及股东代表（含股东代
理人）共计 57 人，共计持有（代表）公司有表决权股份 9,074,690,958
股，占公司有表决权股份总数的 50.8795%，其中：
出席本次股东大会现场会议的股东及股东代表（含股东代理人）
共计 3 人，共计持有（代表）公司有表决权股份 17,835,619,082 股，
占公司有表决权股份总数的 50.6791%；参加本次股东大会网络投票
的股东共计 54 人，共计持有公司有表决权股份 35,749,487 股，占公
司有表决权股份总数的 0.2004%。
经本所律师核查验证，现场出席会议的股东及股东代表（含股东
代理人）持有的证明文件符合形式要求；通过网络投票系统进行投票
的股东资格，由网络投票系统提供机构上证所信息网络有限公司验证
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其身份。
除上述股东及股东代表外，公司董事、监事、公司董事会秘书及
本所律师出席了会议，公司高级管理人员列席了会议。
（二）本次股东大会的召集人
本次股东大会由公司第七届董事会召集，召开本次股东大会的议
案于 2021 年 6 月 11 日经公司董事会决议通过，并于 2021 年 6 月 12
日就上述决议发布公告。
经核查，本所律师认为，本次股东大会出席会议人员的资格、召
集人资格均合法、有效。
三、本次股东大会的表决程序、表决结果
经查验，本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式，
对列入议程的议案进行了审议和表决，实际审议和表决的事项与《召
开股东大会通知》列明的事项一致，未以任何理由搁置或者不予表决。
本次股东大会所审议事项的现场表决投票，由股东代表、监事及
本所律师共同进行计票、监票。本次股东大会的网络投票情况，以上
证所信息网络有限公司向公司提供的投票统计结果为准。
经合并网络投票及现场表决结果，本次股东大会审议议案表决结
果如下：
（一）关于双江口水电公司股权重组的议案
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表决情况：同意 9,073,489,558 股，占出席会议所有股东所持有
表决权股份总数的 99.9867%；反对 1,201,400 股，占出席会议所有
股东所持有表决权股份总数的 0.0133%；弃权 0 股，占出席会议所有
股东所持有表决权股份总数的 0.0000%。
表决结果：【通过】
（二）关于北京国电电力对江苏公司增资的议案
表决情况：同意 9,073,486,558 股，占出席会议所有股东所持有
表决权股份总数的 99.9867%；反对 1,204,400 股，占出席会议所有
股东所持有表决权股份总数的 0.0133%；弃权 0 股，占出席会议所有
股东所持有表决权股份总数的 0.0000%。
表决结果：【通过】
（三）关于选举公司第八届董事会非独立董事的议案
1.刘国跃
表决结果：得票数【9,069,969,575】票，占出席会议有效表决
权的【99.9479】%；当选。
本项议案涉及中小投资者表决，参加投票的中小投资者对该项的
表决情况：得票数【31,260,004】票，占出席会议的中小投资者有效
表决权的【86.8782】%。
2.贾彦兵
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表决结果：得票数【9,072,926,766】票，占出席会议有效表决
权的【99.9805】%；当选。
本项议案涉及中小投资者表决，参加投票的中小投资者对该项的
表决情况：得票数【34,217,195】票，占出席会议的中小投资者有效
表决权的【95.0969】%。
3.吕志韧
表决结果：得票数【9,069,909,566】票，占出席会议有效表决
权的【99.9473】%；当选。
本项议案涉及中小投资者表决，参加投票的中小投资者对该项的
表决情况：得票数【31,199,995】票，占出席会议的中小投资者有效
表决权的【86.7114】%。
4.栾宝兴
表决结果：得票数【9,069,909,566】票，占出席会议有效表决
权的【99.9473】%；当选。
本项议案涉及中小投资者表决，参加投票的中小投资者对该项的
表决情况：得票数【31,199,995】票，占出席会议的中小投资者有效
表决权的【86.7114】%。
5.杨勤
表决结果：得票数【9,072,013,166】票，占出席会议有效表决
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权的【99.9704】%；当选。
本项议案涉及中小投资者表决，参加投票的中小投资者对该项的
表决情况：得票数【33,303,595】票，占出席会议的中小投资者有效
表决权的【92.5578】%。
6.刘焱
表决结果：得票数【9,069,912,965】票，占出席会议有效表决
权的【99.9473】%；当选。
本项议案涉及中小投资者表决，参加投票的中小投资者对该项的
表决情况：得票数【31,203,394】票，占出席会议的中小投资者有效
表决权的【86.7209】%。
（四）关于选举公司第八届董事会独立董事的议案
1.吴革
表决结果：得票数【9,073,003,965】票，占出席会议有效表决
权的【99.9814】%；当选。
本项议案涉及中小投资者表决，参加投票的中小投资者对该项的
表决情况：得票数【34,294,394】票，占出席会议的中小投资者有效
表决权的【95.3114】%。
2.吕跃刚
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表决结果：得票数【9,069,983,369】票，占出席会议有效表决
权的【99.9481】%；当选。
本项议案涉及中小投资者表决，参加投票的中小投资者对该项的
表决情况：得票数【31,273,798】票，占出席会议的中小投资者有效
表决权的【86.9165】%。
3.刘朝安
表决结果：得票数【9,073,000,566】票，占出席会议有效表决
权的【99.9813】%；当选。
本项议案涉及中小投资者表决，参加投票的中小投资者对该项的
表决情况：得票数【34,290,995】票，占出席会议的中小投资者有效
表决权的【95.3020】%。
（五）关于选举公司第八届监事会非职工代表监事的议案
1.刘学海
表决结果：得票数【9,065,897,291】票，占出席会议有效表决
权的【99.9030】%；当选。
2.王冬
表决结果：得票数【9,073,006,966】票，占出席会议有效表决
权的【99.9814】%；当选。
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四、结论意见
综上，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合
法律、行政法规和《公司章程》的规定；出席本次股东大会的人员资
格及召集人的资格合法有效；本次股东大会的表决程序、表决结果合
法有效。
（以下无正文）
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