国电电力发展股份有限公司
             投资者关系管理制度
                    （2022 年 10 月）


                    第一章 总        则
    第一条 为规范国电电力发展股份有限公司（以下简称“公
司”）投资者关系管理工作，加强公司与投资者之间的有效沟通，
促进公司完善治理，提高公司运营质量，切实保护投资者特别是
中小投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人
民共和国证券法》及《国务院关于进一步提高上市公司质量的意
见》《关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的
意见》《中国证券监督管理委员会上市公司投资者关系管理工作
指引》《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律法规和规章，
以及《国电电力发展股份有限公司章程》《国电电力发展股份有
限公司信息披露管理办法》，结合公司实际制定本制度。

    第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、
信息披露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投
资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，以提升公司
治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者和保护
投资者目的的相关活动。

          第二章   投资者关系管理的目的和基本原则



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    第三条 投资者关系管理的目的：
    （一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公
司的了解和熟悉；
    （二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持；
    （三）形成服务投资者、尊重投资者的企业文化；
    （四）促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资
理念；
    （五）提升公司信息披露透明度，改善公司治理。
    第四条 投资者关系管理的基本原则：

    （一）合规性原则。公司应在依法履行信息披露义务的基础
上开展投资者关系管理活动，符合法律、法规、规章及规范性文
件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵
守的道德规范和行为准则。

    （二）平等性原则。在投资者关系管理活动中应平等对待所
有投资者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。

    （三）主动性原则。公司应主动开展投资者关系管理活动，

听取投资者意见建议，及时回应投资者诉求。

    （四）诚实守信原则。在投资者关系管理活动中应注重诚信、
坚守底线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。

    第五条 公司董事、监事和高级管理人员应高度重视、积极
参与和支持投资者关系管理工作。


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       第六条 公司应倡导投资者提升股东意识，积极参与公司开
展的投资者关系管理活动，依法行使股东权利，理性维护自身合
法权益。倡导投资者坚持理性投资、价值投资和长期投资的理念，
形成理性成熟的投资文化。
             第三章   投资者关系管理的内容和方式
       第七条 投资者关系管理中公司与投资者沟通内容主要包
括：
       （一）公司的发展战略；
       （二）法定信息披露内容；
       （三）公司的经营管理信息；
       （四）公司的环境、社会和治理信息；
       （五）公司的企业文化建设；
       （六）股东权利行使的方式、途径和程序等；
       （七）投资者诉求处理信息；
       （八）公司正在或者可能面临的风险和挑战；
       （九）公司的其他相关信息。
       第八条 公司通过公司网站、电话、传真、电子邮箱等渠道，
利用证券交易所等网络基础设施平台，采取股东大会、投资者说
明会、路演、分析师会议、接待来访、座谈交流等方式，与投资
者进行沟通交流。沟通交流的方式应当方便投资者参与，公司应
及时发现并清除影响沟通交流的障碍性条件。
       在遵守信息披露规则的前提下，公司可建立与投资者的重大


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事项沟通机制，在制定涉及股东权益的重大方案时，通过多种方
式与投资者进行充分沟通和协商。

    第九条 公司设立投资者联系电话、传真和电子邮箱，由熟悉
公司情况的专人负责，保证在工作时间线路畅通，认真友好接听
接收，并通过有效形式向投资者进行反馈。号码、地址如有变更
应及时公布。

    第十条 公司应加强投资者网络沟通渠道的建设和运维，在
公司网站设立投资者关系专栏，及时发布和更新投资者关系管理
相关信息。公司应积极利用证券交易所投资者关系互动平台与投
资者交流，及时收集和答复投资者的咨询、投诉和建议。

    第十一条 公司可安排投资者、基金经理、分析师等到公司
现场参观、座谈沟通。公司应合理、妥善地安排活动过程，避免
让来访人员有机会得到内幕信息和未公开的重大事件信息。
    第十二条 公司可通过路演、分析师会议等方式，沟通交流
公司情况，回答问题并听取相关意见建议。
    第十三条 公司及其他信息披露义务人应严格按照法律法
规、自律规则和公司章程的规定，及时、公平地履行信息披露义
务，披露的信息应当真实、准确、完整，简明清晰，通俗易懂，
不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    第十四条 公司应充分考虑股东大会召开的时间、地点和方
式，为股东特别是中小股东参加股东大会提供便利，为投资者发



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言、提问以及与公司董事、监事和高级管理人员等交流提供必要
的时间。股东大会除现场投票外，应提供网络投票的方式。
       公司可在按照信息披露规则做出公告后至股东大会召开前，
与投资者充分沟通，广泛征询意见。
       第十五条 除依法履行信息披露义务外，公司应按照中国证
监会、证券交易所的规定积极召开投资者说明会，向投资者介绍
情况、回答问题、听取建议。投资者说明会包括业绩说明会、现
金分红说明会、重大事项说明会等情形。一般情况下，公司董事
长或总经理应出席投资者说明会，不能出席的应公开说明原因。
       公司召开投资者说明会应采取便于投资者参与的方式进行，
并根据证券交易所规定进行事先公告，事后及时披露说明会情
况，不得在投资者说明会或一对一沟通中发布尚未披露的公司重
大信息，对于所提供的相关信息，公司应平等地提供给其他投资
者。
       第十六条 存在下列情形的，公司应按照中国证监会、证券
交易所的规定召开投资者说明会：
       （一）公司当年现金分红水平未达相关规定，需要说明原因；
       （二）公司在披露重组预案或重组报告书后终止重组；
       （三）公司证券交易出现相关规则规定的异常波动，公司核
查后发现存在未披露重大事件；
       （四）公司相关重大事件受到市场高度关注或质疑；
       （五）其他应当召开投资者说明会的情形。


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    第十七条 公司在年度报告披露后应按照中国证监会、证券
交易所的规定，及时召开业绩说明会，对公司所处行业状况、发
展战略、生产经营、财务状况、分红情况、风险与困难等投资者
关心的内容进行说明。
    公司召开业绩说明会应提前征集投资者提问，注重与投资者
交流互动的效果，可以采用视频、语音等形式。
    第十八条 投资者依法行使股东权利的行为，以及投资者保
护机构持股行权、公开征集股东权利、纠纷调解、代表人诉讼等
维护投资者合法权益的各项活动，公司应积极支持配合。投资者
与公司发生纠纷时，双方可向调解组织申请调解，公司应积极配
合投资者提出的调解请求。
    第十九条 投资者向公司提出的诉求，公司应承担处理的首
要责任，依法处理、及时答复投资者。
    第二十条 公司应明确区分宣传广告与媒体报道，不应以宣
传广告材料及有偿手段影响媒体的客观独立报道。公司应及时关
注媒体的宣传报道，必要时予以适当回应。
         第四章 投资者关系管理工作组织和实施
    第二十一条 投资者关系管理工作的主要职责包括：
    （一）制定投资者关系管理制度，建立工作机制；
    （二）组织与投资者沟通联络的投资者关系管理活动；
    （三）组织及时妥善处理投资者咨询、投诉和建议等诉求，
定期反馈给公司董事会以及管理层；


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    （四）管理、运行和维护投资者关系管理的相关渠道和平台；
    （五）保障投资者依法行使股东权利；
    （六）配合支持投资者保护机构开展维护投资者合法权益的
相关工作；
    （七）统计分析公司投资者的数量、构成以及变动等情况；
    （八）开展有利于改善投资者关系的其他活动。
    第二十二条 公司董事会秘书负责全面统筹、组织和协调投
资者关系管理工作。公司董事、监事和高级管理人员应为董事会
秘书履行投资者关系管理工作职责提供便利条件。
    第二十三条 资本运营部是投资者关系管理工作的职能部
门，在董事会秘书领导下开展投资者关系管理工作。
    第二十四条 公司各部门、分公司、控股子公司及全体员工
应积极配合、协助资本运营部开展投资者关系管理工作，在不影
响生产经营和泄露涉密信息的前提下，根据投资者关系管理工作
需要及时提供必要的资料，并对所提供资料的内容负责，确保资
料真实、准确、完整。
    第二十五条 公司董事、监事、高级管理人员和投资者关系
管理工作人员不得在投资者关系管理活动中出现下列情形：
    （一）透露或发布尚未公开的重大事件信息，或与依法披露
的信息相冲突的信息；
    （二）透露或发布含有误导性、虚假性或夸大性的信息；
    （三）选择性透露或者发布信息，或存在重大遗漏；


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    （四）对公司证券价格作出预测或承诺；
    （五）未得到明确授权的情况下代表公司发言；
    （六）歧视、轻视等不公平对待中小股东或造成不公平披露
的行为；
    （七）违反公序良俗，损害社会公共利益；
    （八）其他违反信息披露规定，或影响公司证券及其衍生品
种正常交易的违法违规行为。
    第二十六条 公司从事投资者关系管理工作的人员应具备以
下素质和技能：
    （一）良好的品行和职业素养，诚实守信；
    （二）良好的专业知识结构，熟悉公司治理、财务会计等相
关法律、法规和证券市场的运作机制；
    （三）良好的沟通和协调能力；
    （四）全面了解公司以及公司所处行业的情况。
    第二十七条 公司可定期对董事、监事、高级管理人员和工
作人员开展投资者关系管理工作的系统性培训，积极参加中国证
监会及其派出机构和证券交易所、证券登记结算机构、上市公司
协会等举办的相关培训。
    第二十八条 公司应建立投资者关系管理档案，开展投资者
关系管理各项活动时采用文字、图表、声像等方式记录活动情况
和交流内容，记入投资者关系管理档案。投资者关系管理档案应
根据上海证券交易所相关规定进行分类及存档。


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                    第五章 附        则
    第二十九条 本制度未尽事宜，依照国家有关法律法规、《国
电电力发展股份有限公司章程》及其他规范性文件的规定执行。
    第三十条 本制度由公司董事会办公室负责解释。
    第三十一条 本制度自董事会审议通过之日起实施，原《国
电电力发展股份有限公司投资者关系管理制度》（国电股法
〔2017〕1181 号）同时废止。




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