钱江生化:中信证券股份有限公司关于公司内幕信息知情人登记制度的制定和执行情况的核查意见2021-06-07
中信证券股份有限公司
关于浙江钱江生物化学股份有限公司
内幕信息知情人登记制度的制定和执行情况的核查意见
中信证券股份有限公司(以下简称“中信证券”、“独立财务顾问”)作为
浙江钱江生物化学股份有限公司(以下简称“钱江生化”、“上市公司”或“公
司”)发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易(以下简称“本次交易”)
的独立财务顾问,对上市公司内幕信息知情人登记制度的制定和执行情况进行了
核查,具体如下:
一、公司内幕信息知情人登记制度的制定情况
2010 年 4 月 13 日,上市公司召开第五届董事会第十八次会议,审议通过了
《公司内幕信息知情人登记备案制度》。
2012 年 3 月 28 日,上市公司召开第六届董事会第八次会议,审议通过了修
订《公司内幕信息知情人登记备案制度》的议案,对《公司内幕信息知情人登记
备案制度》进行了相应修订。
二、公司内幕信息知情人登记制度的执行情况
上市公司与本次交易的相关方在筹划本次交易期间,采取了必要且充分的保
密措施,限定相关敏感信息的知悉范围。为了维护投资者利益,避免对上市公司
股价造成重大影响,经上市公司申请,上市公司股票自 2021 年 1 月 4 日开市起
停牌。
上市公司与本次交易的相关方均采取了严格的保密措施,限定相关敏感信息
的知悉范围,确保信息处于可控范围之内。公司对本次交易涉及的内幕信息知情
人进行了登记,并及时将内幕信息知情人名单向上海证券交易所进行了上报。
此外,上市公司还制作了本次交易的进程备忘录,记载本次交易的具体环节
和进展情况,包括方案商讨、工作内容沟通等事项的时间、地点、参与机构和人
员,并向上海证券交易所进行了登记备案。
三、独立财务顾问核查意见
中信证券作为公司本次交易的独立财务顾问,认为:
1、公司按照《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上
海证券交易所股票上市规则》及公司章程等相关规定制定了《公司内幕信息知情
人登记备案制度》,符合相关法律法规的规定。
2、公司在本次交易中按照《公司内幕信息知情人登记备案制度》执行了内幕
信息知情人的登记和上报工作,符合相关法律法规和公司制度的规定。
(以下无正文)
(此页无正文,为《中信证券股份有限公司关于浙江钱江生物化学股份有限公司
内幕信息知情人登记制度的制定和执行情况的核查意见》之签章页)
财务顾问主办人:
郦琪琪 漆宇飞
中信证券股份有限公司
年 月 日