上海市锦天城律师事务所
关于浙江钱江生物化学股份有限公司
2021 年第二次临时股东大会的
法律意见书
地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9/11/12 层
电话：021-20511000 传真：021-20511999
邮编：200120
上海市锦天城律师事务所 法律意见书
上海市锦天城律师事务所
关于浙江钱江生物化学股份有限公司
2021 年第二次临时股东大会的
法律意见书
致：浙江钱江生物化学股份有限公司
上海市锦天城律师事务所（以下简称“本所”）接受浙江钱江生物化学股份有
限公司（以下简称“公司”）委托，就公司召开 2021 年第二次临时股东大会（以
下简称“本次股东大会”）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简
称《公司法》）、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文
件以及《浙江钱江生物化学股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关
规定，出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务
管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定，严格履行
了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东大会所涉及的相关事
项进行了必要的核查和验证，核查了本所认为出具该法律意见书所需的相关文
件、资料，并参加了公司本次股东大会的全过程。本所保证本法律意见书所认定
的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并愿意承担相应法律责任。
鉴此，本所律师根据上述法律、法规、规章及规范性文件的要求，按照律师
行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下：
一、 本次股东大会召集人资格及召集、召开的程序
（一）本次股东大会的召集
经核查，公司本次股东大会是由公司董事会召集召开的。2021 年 6 月 6 日，
公司召开第九届董事会第七次会议，决议召集本次股东大会。
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公司已于 2021 年 6 月 7 日在指定信息披露媒体上刊登《浙江钱江生物化学
股份有限公司关于召开 2021 年第二次临时股东大会的通知》，前述会议通知载
明了本次股东大会的召集人、召开日期和时间（包括现场会议日期、时间和网络
投票日期、时间）、投票方式、股权登记日、出席对象、会议地点、会议审议事
项、现场会议登记方法、会议联系人及联系方式等。其中，公告刊登的日期距本
次股东大会的召开日期已达 15 日。
（二）本次股东大会的召开
本次股东大会现场会议于 2021 年 6 月 22 日在浙江省海宁市海洲街道钱江西
路 178 号钱江大厦公司会议室如期召开。
本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式召开。本次股东大会采
用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间 2021 年 6
月 22 日 9:15—9:25、9:30—11:30 和 13:00—15:00；通过上海证券交易所互联网
投票平台系统于 2021 年 6 月 22 日 9:15—15:00。
本所律师审核后认为，本次股东大会召集人资格合法、有效，本次股东大
会召集、召开程序符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、
规章和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定。
二、 出席本次股东大会会议人员的资格
（一）出席会议的股东及股东代理人
经核查，出席本次股东大会的股东及股东代理人共 149 人，代表有表决权股
份 124,592,419 股，所持有表决权股份数占公司股份总数的 41.3376 %,其中：
1、出席现场会议的股东及股东代理人
经核查出席本次股东大会的股东、股东代理人的身份证明、授权委托书及股
东登记的相关材料，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代表共 52 名，均
为截至 2021 年 6 月 11 日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司上海分公
司登记在册的公司股东，该等股东持有公司股份 106,653,932 股，占公司股份总
数的 35.3859%。
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经本所律师验证，上述股东、股东代理人均持有出席会议的合法证明，其出
席会议的资格均合法有效。
2、参加网络投票的股东
本次股东大会通过网络投票系统进行有效表决的股东共计 97 人，代表有表
决权股份 17,938,487 股，占公司股份总数的 5.9517%。
以上通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构验证
其身份。
3、参加会议的中小投资者股东
通过现场和网络参加本次会议的中小投资者股东共计 141 人，代表有表决权
股份 23,343,325 股，占公司股份总数的 7.7449%。
（注：中小投资者股东，是指除以下股东之外的公司其他股东：单独或者合
计持有公司 5%以上股份的股东及其一致行动人；公司董事、监事、高级管理人
员。）
（二）出席会议的其他人员
经本所律师验证，出席及列席本次股东大会的其他人员为公司董事、监事和
高级管理人员，其出席会议的资格均合法有效。
综上，本所律师审核后认为，公司本次股东大会出席人员资格符合《公司
法》、《股东大会规则》及《公司章程》的有关规定，合法有效。
三、 本次股东大会审议的议案
经本所律师审核，公司本次股东大会审议的议案属于公司股东大会的职权
范围，并且与召开本次股东大会的通知公告中所列明的审议事项相一致；本次
股东大会现场会议未发生对通知的议案进行修改的情形。
四、 本次股东大会的表决程序及表决结果
本次股东大会以现场投票和网络投票相结合的方式，对列入议程的议案进行
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了审议和表决，未以任何理由搁置或不予表决。经对现场投票与网络投票的表决
结果合并统计，本次股东大会的表决结果如下：
1、审议《关于公司符合发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易条件
的议案》
表决结果：同意 22,359,116 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
98.7296%；反对 278,200 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数 的
1.2284%；弃权 9,500 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0420%。
本议案审议通过。
其中，中小投资者股东表决情况：同意 21,488,784 股，占出席会议的中小投
资者股东所持有效表决权股份总数的 98.6788%；反对 278,200 股，占出席会议的
中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 1.2775%；弃权 9,500 股，占出席会
议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.0437%。
2、逐项审议《关于公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易方案
的议案》
2.01、审议《关于本次发行股份购买资产交易对方的议案》
表决结果：同意 22,210,916 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
98.0752%；反对 278,200 股，占出席会议股东所持有效表 决权股份总数的
1.2284%；弃权 157,700 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.6964 %。
本议案审议通过。
其中，中小投资者股东表决情况：同意 21,340,584 股，占出席会议的中小投
资者股东所持有效表决权股份总数的 97.9982%；反对 278,200 股，占出席会议的
中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 1.2775%；弃权 157,700 股，占出席
会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.7243%。
2.02、审议《关于本次发行股份购买资产交易标的的议案》
表决结果：同意 22,210,916 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
98.0752%；反对 278,200 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数 的
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1.2284%；弃权 157,700 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.6964%。
本议案审议通过。
其中，中小投资者股东表决情况：同意 21,340,584 股，占出席会议的中小投
资者股东所持有效表决权股份总数的 97.9982%；反对 278,200 股，占出席会议的
中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 1.2775%；弃权 157,700 股，占出席
会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.7243%。
2.03、审议《关于本次发行股份购买资产交易价格的议案》
表决结果：同意 22,210,916 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
98.0752%；反对 278,200 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
1.2284%；弃权 157,700 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.6964%。
本议案审议通过。
其中，中小投资者股东表决情况：同意 21,340,584 股，占出席会议的中小投
资者股东所持有效表决权股份总数的 97.9982%；反对 278,200 股，占出席会议的
中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 1.2775%；弃权 157,700 股，占出席
会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.7243%。
2.04、审议《关于本次发行股份购买资产项下发行股票种类和面值的议案》
表决结果：同意 22,201,416 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
98.0332%；反对 278,200 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数 的
1.2284%；弃权 167,200 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.7384%。
本议案审议通过。
其中，中小投资者股东表决情况：同意 21,331,084 股，占出席会议的中小投
资者股东所持有效表决权股份总数的 97.9546%；反对 278,200 股，占出席会议的
中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 1.2775%；弃权 167,200 股，占出席
会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.7679%。
2.05、审议《关于本次发行股份购买资产项下的股份发行方式及发行对象的
议案》
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表决结果：同意 22,201,416 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
98.0332%；反对 278,200 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数 的
1.2284%；弃权 167,200 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.7384%。
本议案审议通过。
其中，中小投资者股东表决情况：同意 21,331,084 股，占出席会议的中小投
资者股东所持有效表决权股份总数的 97.9546%；反对 278,200 股，占出席会议的
中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 1.2775%；弃权 167,200 股，占出席
会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.7679%。
2.06、审议《关于本次发行股份购买资产项下的股票定价依据、定价基准日
和发行价格的议案》
表决结果：同意 22,210,916 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
98.0752%；反对 278,200 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数 的
1.2284%；弃权 157,700 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.6964%。
本议案审议通过。
其中，中小投资者股东表决情况：同意 21,340,584 股，占出席会议的中小投
资者股东所持有效表决权股份总数的 97.9982%；反对 278,200 股，占出席会议的
中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 1.2775%；弃权 157,700 股，占出席
会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.7243%。
2.07、审议《关于本次发行股份购买资产项下的股份发行数量的议案》
表决结果：同意 22,201,416 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
98.0332%；反对 278,200 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数 的
1.2284%；弃权 167,200 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.7384%。
本议案审议通过。
其中，中小投资者股东表决情况：同意 21,331,084 股，占出席会议的中小投
资者股东所持有效表决权股份总数的 97.9546%；反对 278,200 股，占出席会议的
中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 1.2775%；弃权 167,200 股，占出席
会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.7679%。
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2.08、审议《关于本次发行股份购买资产项下的股份锁定期的议案》
表决结果：同意 22,201,416 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
98.0332 %；反对 278,200 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
1.2284%；弃权 167,200 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.7384%。
本议案审议通过。
其中，中小投资者股东表决情况：同意 21,331,084 股，占出席会议的中小投
资者股东所持有效表决权股份总数的 97.9546%；反对 278,200 股，占出席会议的
中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 1.2775%；弃权 167,200 股，占出席
会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.7679%。
2.09、审议《关于本次发行股份购买资产项下的标的资产过渡期间损益归属
的议案》
表决结果：同意 22,201,416 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
98.0332%；反对 278,200 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数 的
1.2284%；弃权 167,200 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.7384%。
本议案审议通过。
其中，中小投资者股东表决情况：同意 21,331,084 股，占出席会议的中小投
资者股东所持有效表决权股份总数的 97.9546%；反对 278,200 股，占出席会议的
中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 1.2775%；弃权 167,200 股，占出席
会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.7679%。
2.10、审议《关于本次发行股份购买资产项下的股份上市地点的议案》
表决结果：同意 22,210,916 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
98.0752%；反对 278,200 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数 的
1.2284%；弃权 157,700 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.6964%。
本议案审议通过。
其中，中小投资者股东表决情况：同意 21,340,584 股，占出席会议的中小投
资者股东所持有效表决权股份总数的 97.9982%；反对 278,200 股，占出席会议的
中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 1.2775%；弃权 157,700 股，占出席
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会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.7243%。
2.11、审议《关于本次发行股份购买资产项下的发行前滚存未分配利润处置
的议案》
表决结果：同意 22,201,416 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
98.0332%；反对 278,200 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数 的
1.2284%；弃权 167,200 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.7384%。
本议案审议通过。
其中，中小投资者股东表决情况：同意 21,331,084 股，占出席会议的中小投
资者股东所持有效表决权股份总数的 97.9546%；反对 278,200 股，占出席会议的
中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 1.2775%；弃权 167,200 股，占出席
会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.7679%。
2.12、审议《关于本次募集配套资金项下股份的种类和面值的议案》
表决结果：同意 22,201,416 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
98.0332%；反对 278,200 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数 的
1.2284%；弃权 167,200 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.7384%。
本议案审议通过。
其中，中小投资者股东表决情况：同意 21,331,084 股，占出席会议的中小投
资者股东所持有效表决权股份总数的 97.9546%；反对 278,200 股，占出席会议的
中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 1.2775%；弃权 167,200 股，占出席
会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.7679%。
2.13、审议《关于本次募集配套资金项下股份发行方式及发行对象的议案》
表决结果：同意 22,201,416 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
98.0332%；反对 278,200 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数 的
1.2284%；弃权 167,200 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.7384%。
本议案审议通过。
其中，中小投资者股东表决情况：同意 21,331,084 股，占出席会议的中小投
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资者股东所持有效表决权股份总数的 97.9546%；反对 278,200 股，占出席会议的
中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 1.2775%；弃权 167,200 股，占出席
会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.7679%。
2.14、审议《关于本次募集配套资金项下股份定价依据、定价基准日和发行
价格的议案》
表决结果：同意 22,201,416 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
98.0332%；反对 278,200 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数 的
1.2284%；弃权 167,200 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.7384%。
本议案审议通过。
其中，中小投资者股东表决情况：同意 21,331,084 股，占出席会议的中小投
资者股东所持有效表决权股份总数的 97.9546%；反对 278,200 股，占出席会议的
中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 1.2775%；弃权 167,200 股，占出席
会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.7679%。
2.15、审议《关于本次募集配套资金项下股份发行数量的议案》
表决结果：同意 22,210,916 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
98.0752%；反对 278,200 股，占出席会议股东所持有效 表决权股份总数的
1.2284%；弃权 157,700 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.6964%。
本议案审议通过。
其中，中小投资者股东表决情况：同意 21,340,584 股，占出席会议的中小投
资者股东所持有效表决权股份总数的 97.9982%；反对 278,200 股，占出席会议的
中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 1.2775%；弃权 157,700 股，占出席
会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.7243%。
2.16、审议《关于本次募集配套资金项下募集资金用途的议案》
表决结果：同意 22,210,916 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
98.0752%；反对 278,200 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数 的
1.2284%；弃权 157,700 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.6964%。
本议案审议通过。
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其中，中小投资者股东表决情况：同意 21,340,584 股，占出席会议的中小投
资者股东所持有效表决权股份总数的 97.9982%；反对 278,200 股，占出席会议的
中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 1.2775%；弃权 157,700 股，占出席
会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.7243%。
2.17、审议《关于本次募集配套资金项下股份锁定期的议案》
表决结果：同意 22,201,416 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
98.0332%；反对 278,200 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数 的
1.2284%；弃权 167,200 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.7384%。
本议案审议通过。
其中，中小投资者股东表决情况：同意 21,331,084 股，占出席会议的中小投
资者股东所持有效表决权股份总数的 97.9546%；反对 278,200 股，占出席会议的
中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 1.2775%；弃权 167,200 股，占出席
会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.7679%。
2.18、审议《关于本次募集配套资金项下股份上市地点的议案》
表决结果：同意 22,201,416 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
98.0332%；反对 278,200 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数 的
1.2284%；弃权 167,200 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.7384%。
本议案审议通过。
其中，中小投资者股东表决情况：同意 21,331,084 股，占出席会议的中小投
资者股东所持有效表决权股份总数的 97.9546%；反对 278,200 股，占出席会议的
中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 1.2775%；弃权 167,200 股，占出席
会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.7679%。
2.19、审议《关于本次募集配套资金的发行决议有效期的议案》
表决结果：同意 22,201,416 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
98.0332%；反对 278,200 股，占出席会议股东所持有效表决权股份 总数的
1.2284%；弃权 167,200 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.7384%。
本议案审议通过。
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其中，中小投资者股东表决情况：同意 21,331,084 股，占出席会议的中小投
资者股东所持有效表决权股份总数的 97.9546%；反对 278,200 股，占出席会议的
中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 1.2775%；弃权 167,200 股，占出席
会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.7679%。
3、审议《关于公司发行股份购买资产并募集配套资金构成关联交易的议案》
表决结果：同意 22,191,716 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
97.9904%；反对 278,200 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总 数的
1.2284%；弃权 176,900 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.7812%。
本议案审议通过。
其中，中小投资者股东表决情况：同意 21,321,384 股，占出席会议的中小投
资者股东所持有效表决权股份总数的 97.9101%；反对 278,200 股，占出席会议的
中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 1.2775%；弃权 176,900 股，占出席
会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.8124%。
4、审议《关于公司发行股份购买资产并募集配套资金构成重大资产重组的
议案》
表决结果：同意 22,182,216 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
97.9484%；反对 278,200 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数 的
1.2284%；弃权 186,400 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.8232%。
本议案审议通过。
其中，中小投资者股东表决情况：同意 21,311,884 股，占出席会议的中小投
资者股东所持有效表决权股份总数的 97.8665%；反对 278,200 股，占出席会议的
中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 1.2775%；弃权 186,400 股，占出席
会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.8560%。
5、审议《关于<浙江钱江生物化学股份有限公司发行股份购买资产并募集
配套资金暨关联交易报告书（草案）>及其摘要的议案》
表决结果：同意 22,191,716 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
97.9904%；反对 278,200 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数 的
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1.2284%；弃权 176,900 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.7812%。
本议案审议通过。
其中，中小投资者股东表决情况：同意 21,321,384 股，占出席会议的中小投
资者股东所持有效表决权股份总数的 97.9101%；反对 278,200 股，占出席会议的
中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 1.2775%；弃权 176,900 股，占出席
会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.8124%。
6、审议《关于签署及确认本次交易相关协议的议案》
表决结果：同意 22,191,716 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
97.9904%；反对 278,200 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总 数的
1.2284%；弃权 176,900 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.7812%。
本议案审议通过。
其中，中小投资者股东表决情况：同意 21,321,384 股，占出席会议的中小投
资者股东所持有效表决权股份总数的 97.9101%；反对 278,200 股，占出席会议的
中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 1.2775%；弃权 176,900 股，占出席
会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.8124%。
7、审议《关于本次交易符合<关于规范上市公司重大资产重组若干问题的
规定>第四条规定的议案》
表决结果：同意 22,182,216 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
97.9484%；反对 278,200 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数 的
1.2284%；弃权 186,400 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.8232%。
本议案审议通过。
其中，中小投资者股东表决情况：同意 21,311,884 股，占出席会议的中小投
资者股东所持有效表决权股份总数的 97.8665%；反对 278,200 股，占出席会议的
中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 1.2775%；弃权 186,400 股，占出席
会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.8560%。
8、审议《关于本次交易符合<上市公司重大资产重组管理办法>相关规定的
议案》
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表决结果：同意 22,182,216 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
97.9484%；反对 278,200 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数 的
1.2284%；弃权 186,400 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.8232%。
本议案审议通过。
其中，中小投资者股东表决情况：同意 21,311,884 股，占出席会议的中小投
资者股东所持有效表决权股份总数的 97.8665%；反对 278,200 股，占出席会议的
中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 1.2775%；弃权 186,400 股，占出席
会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.8560%。
9、审议《关于本次交易符合<上市公司证券发行管理办法>相关规定的议案》
表决结果：同意 22,191,716 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
97.9904%；反对 278,200 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数 的
1.2284%；弃权 176,900 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.7812%。
本议案审议通过。
其中，中小投资者股东表决情况：同意 21,321,384 股，占出席会议的中小投
资者股东所持有效表决权股份总数的 97.9101%；反对 278,200 股，占出席会议的
中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 1.2775%；弃权 176,900 股，占出席
会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.8124%。
10、审议《关于本次交易不构成<上市公司重大资产重组管理办法>第十三
条规定的情形的议案》
表决结果：同意 22,201,416 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
98.0332%；反对 278,200 股，占出席会议股东所持有效表决权股份 总数的
1.2284%；弃权 167,200 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.7384%。
本议案审议通过。
其中，中小投资者股东表决情况：同意 21,331,084 股，占出席会议的中小投
资者股东所持有效表决权股份总数的 97.9546%；反对 278,200 股，占出席会议的
中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 1.2775%；弃权 167,200 股，占出席
会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.7679%。
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11、审议《关于公司股票价格波动是否达到<关于规范上市公司信息披露及
相关各方行为的通知>第五条相关标准的议案》
表决结果：同意 22,210,916 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
98.0752%；反对 278,200 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数 的
1.2284%；弃权 157,700 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.6964%。
本议案审议通过。
其中，中小投资者股东表决情况：同意 21,340,584 股，占出席会议的中小投
资者股东所持有效表决权股份总数的 97.9982%；反对 278,200 股，占出席会议的
中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 1.2775%；弃权 157,700 股，占出席
会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.7243%。
12、审议《关于批准公司发行股份购买资产事项的相关审计报告、备考审
阅报告与评估报告的议案》
表决结果：同意 22,201,416 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
98.0332%；反对 278,200 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数 的
1.2284%；弃权 167,200 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.7384%。
本议案审议通过。
其中，中小投资者股东表决情况：同意 21,331,084 股，占出席会议的中小投
资者股东所持有效表决权股份总数的 97.9546%；反对 278,200 股，占出席会议的
中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 1.2775%；弃权 167,200 股，占出席
会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.7679%。
13、审议《关于评估机构的独立性、评估假设前提的合理性、评估方法与
评估目的的相关性以及评估定价的公允性的议案》
表决结果：同意 22,201,416 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
98.0332%；反对 278,200 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数 的
1.2284%；弃权 167,200 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.7384%。
本议案审议通过。
其中，中小投资者股东表决情况：同意 21,331,084 股，占出席会议的中小投
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资者股东所持有效表决权股份总数的 97.9546%；反对 278,200 股，占出席会议的
中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 1.2775%；弃权 167,200 股，占出席
会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.7679%。
14、审议《关于本次交易履行法定程序的完备性、合规性及提交法律文件
的有效性的议案》
表决结果：同意 22,210,916 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
98.0752%；反对 227,700 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数 的
1.0054%；弃权 208,200 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.9194%。
本议案审议通过。
其中，中小投资者股东表决情况：同意 21,340,584 股，占出席会议的中小投
资者股东所持有效表决权股份总数的 97.9982%；反对 227,700 股，占出席会议的
中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 1.0456%；弃权 208,200 股，占出席
会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.9562%。
15、审议《关于本次交易摊薄公司即期回报情况及填补措施的议案》
表决结果：同意 22,201,416 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
98.0332%；反对 227,700 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数 的
1.0054%；弃权 217,700 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.9614%。
本议案审议通过。
其中，中小投资者股东表决情况：同意 21,331,084 股，占出席会议的中小投
资者股东所持有效表决权股份总数的 97.9546%；反对 227,700 股，占出席会议的
中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 1.0456%；弃权 217,700 股，占出席
会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.9998%。
16、审议《关于提请公司股东大会授权董事会全权办理本次发行股份购买
资产并募集配套资金相关事宜的议案》
表决结果：同意 22,201,416 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
98.0332%；反对 278,200 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数 的
1.2284%；弃权 167,200 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.7384%。
上海市锦天城律师事务所 法律意见书
本议案审议通过。
其中，中小投资者股东表决情况：同意 21,331,084 股，占出席会议的中小投
资者股东所持有效表决权股份总数的 97.9546%；反对 278,200 股，占出席会议的
中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 1.2775%；弃权 167,200 股，占出席
会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.7679%。
17、审议《关于公司设立募集资金专项存储账户的议案》
表决结果：同意 124,156,519 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 99.6501%；反对 227,700 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
0.1827%；弃权 208,200 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.1672%。
本议案审议通过。
18、审议《关于提请股东大会批准海宁市水务投资集团有限公司及其一致
行动人免于发出要约的议案》
表决结果：同意 22,201,416 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
98.0332%；反对 278,200 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数 的
1.2284%；弃权 167,200 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.7384%。
本议案审议通过。
其中，中小投资者股东表决情况：同意 21,331,084 股，占出席会议的中小投
资者股东所持有效表决权股份总数的 97.9546%；反对 278,200 股，占出席会议的
中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 1.2775%；弃权 167,200 股，占出席
会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.7679%。
19、审议《关于修改公司<募集资金管理使用管理办法>的议案》
表决结果：同意 124,156,519 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 99.6501%；反对 227,700 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
0.1827%；弃权 208,200 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.1672%。
本议案审议通过。
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本所律师审核后认为，本次股东大会表决程序符合《公司法》、《上市公
司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司章程》的
有关规定，表决结果合法有效。
五、 结论意见
综上所述，本所律师认为，公司 2021 年第二次临时股东大会的召集和召开
程序、召集人资格、出席会议人员资格及表决程序等，均符合《公司法》、《上
市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件及《公司章程》
的有关规定，本次股东大会的表决结果合法有效。
本法律意见书一式叁份，经签字盖章后具有同等法律效力。
（以下无正文）
