华新水泥股份有限公司 2021 年第四次临时股东大会法律意见书



                     湖北松之盛律师事务所
                  关于华新水泥股份有限公司
           2021 年第四次临时股东大会法律意见书


   致：华新水泥股份有限公司

   湖北松之盛律师事务所（以下简称“本所”）接受华新水泥股份有

限公司（以下简称“公司”）的委托，指派我们出席公司 2021 年第四

次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”），并就本次股东大会的

召集、召开程序的合法性、出席会议人员资格、召集人资格以及表决程

序和表决结果的合法有效性出具法律意见。

    为出具本法律意见书，我们出席了本次股东大会，审查了公司提供

的有关本次股东大会相关文件，听取了公司董事会就有关事项所作的说

明。在审查有关文件的过程中，公司向我们保证并承诺，其向本所提交

的文件和所作的说明是真实的，并已经提供本法律意见书所必需的、真

实的原始书面材料、副本材料或口头证言，有关副本材料或复印件与原

件一致。

    我们依据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》

《上市公司股东大会规则（2016 年修订）》（以下简称《股东大会规

则》）、《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》以及

其他相关法律、法规、规范性文件及《华新水泥股份有限公司章程》

（以下简称《公司章程》），并按照律师行业公认的业务标准、道德规

范及勤勉尽责精神，出具法律意见如下：

    一、关于本次股东大会的召集、召开程序
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    本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的方式召开。公司董

事会已于会议召开十六日前，将本次股东大会的召开时间、地点、会议

审议事项、会议出席对象和会议登记方法、股东大会投票注意事项及其

可以以书面形式委托代理人出席现场会议并参加表决的权利，以及网络

投票的表决时间以及表决程序等事项，在中国证券监督管理委员会指定

网站予以公告。上述公告已列明本次股东大会讨论的事项，并按规定对

所有议案的内容进行了披露。

    公司本次股东大会现场会议于 2021 年 8 月 23 日如期召开，会议召

开的实际时间、地点和内容与公告一致。

    公司本次股东大会采用上海证券交易所股东大会网络投票系统，通

过交易系统投票平台的投票时间为 2021 年 8 月 23 日 9:15-9:25，9:30-

11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为 2021 年 8 月

23 日 9:15-15:00。

    经验证，本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、

《股东大会规则》和《公司章程》的规定。

    二、关于本次股东大会出席会议人员、召集人的资格

    （一）出席本次股东大会的股东

    出席本次股东大会现场会议的股东（包括股东代理人，下同）及参

加网络投票的股东共 102 人，代表股份 1,347,948,348 股，占公司股本

总额的 64.2921%。其中 A 股股东 15 人，代表股份 866,859,139 股，占

公司股本总额的 41.3459％；B 股股东 87 人，代表股份 481,089,209

股，占公司股本总额的 22.9461％。

    本所律师将出席本次股东大会现场会议的股东或股东代理人提供的
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身份证明、持股证明及《授权委托书》，与中国证券登记结算有限责任

公司上海分公司提供的 2021 年 8 月 13 日下午收市时公司之 A 股《股东

名册》及 2021 年 8 月 18 日下午收市时公司之 B 股《股东名册》（B 股

股权登记的最后交易日为 2021 年 8 月 13 日）以及其他相关证明文件进

行了核对，认为上述人员均具备出席本次股东大会的合法资格。

    （二）出席本次股东大会现场会议的其他人员

    出席本次股东大会现场会议的除上述股东及股东代理人之外，公司

部分董事、监事、董事会秘书、高级管理人员及见证律师也参加了本次

股东大会现场会议。

    （三）本次股东大会的召集人资格

    本次股东大会的召集人为公司董事会，具备本次股东大会的召集人

资格。

    经验证，出席本次股东大会的人员资格、召集人资格符合法律、行

政法规及《公司章程》的规定，合法有效。

    三、本次股东大会的表决程序和表决结果

    公司本次股东大会现场会议就公告中列明的事项以现场记名投票方

式进行了表决，并按《公司章程》规定的程序进行了计票、监票。

    公司对本次股东大会现场会议投票结果和网络投票结果进行了合并

统计，本次股东大会就关于选举明进华先生为公司第十届监事会股东监

事候选人的议案采用累积投票制投票表决，明进华先生得票数

1,344,573,222，得票数占出席会议有效表决权的比例为 99.7496%，根

据表决结果，明进华先生当选为监事会股东监事候选人。

    经验证，公司本次股东大会的表决程序和表决结果符合法律、行政
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法规及《公司章程》的规定。

   四、结论意见

   通过现场见证，本所律师认为，公司本次股东大会的召集和召开程

序符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的规

定；出席本次股东大会人员的资格、召集人资格合法有效；本次股东大

会的表决程序和表决结果合法、有效。

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