华新水泥股份有限公司

              董事会审计委员会 2021 年度履职情况报告


    华新水泥股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计委员会根据中国证
监会、上海证券交易所《上市公司董事会审计委员会运作指引》、《上市公司治理
准则》、《上海证券交易所股票上市规则》、并按照《公司章程》和公司《董事会
审计委员会工作细则》的有关规定，在 2021 年度勤勉尽责，积极开展工作，认
真履行职责。现对审计委员会 2021 年度的履职情况总结如下：

    一、董事会审计委员会基本情况

    公司董事会审计委员会由 5 名委员组成，包括 3 名独立董事，其中委员会
召集人/主席由具有专业会计资格的独立董事担任。

    二、董事会审计委员会会议召开及相关工作履职情况

    2021 年，公司董事会审计委员会共召开 5 次会议，具体情况如下：

召开日期                会议内容                      重要意见和建议
2021 年 3 1、审议公司 2020 年度财务报告（草 审议通过会议事项，并同意将
月 24 日   案）、 公司 2020 年度内部控制评价 《公司 2020 年年度财务报
           报告、公司董事会审计委员会 2020 告》、《2020 年度内部控制
           年度履职情况报告、关于续聘公司 评价报告》、《关于续聘公司
           2021 年度财务审计和内部控制审计 2021 年度财务审计和内部控
           会计师事务所的议案、关于公司会计 制 审 计 会 计 师 事 务 所 的 议
           政策变更的议案                       案》、《关于公司会计政策变
           2、听取公司年报审计师汇报 2020 年 更的议案》提交董事会审议。
           度审计完成报告、公司内审内控 2020
           年度工作报告
2021 年 8 1、审议公司 2021 年半年度财务报告 审议通过会议事项，并同意将
月 25 日   2、听取公司 2021 年半年度财务报告 公司 2021 年半年度财务报告
           简要说明、公司 2021 年内审&内控工 提交董事会审议。
           作进展报告
2021 年 9 审议启动对离任副总裁陈兵的内部 同意启动公司内部调查程序。
月 24 日   调查程序
2021 年 9 听取公司关于原副总裁陈兵任职期                   /

月 28 日   间相关事项的内部调查报告、德勤审
           计师对于内部调查报告的意见
2021 年 1、审议 2021 年年度审计计划           审议通过会议事项。
12 月 13 2、听取公司 2022 年内审&内控工作
日         计划

     此外，审计委员会在对公司 2021 年内审计划审计覆盖率和有效性的完善、
外部审计机构给公司提供审计服务及咨询服务的独立性/合规性、公司年度/半年
度财务报告审计、公司纪委和内审部门合作/沟通机制的完善等方面发表了专业
的意见和建议；对公司的内控情况作了梳理，也对公司进一步加强内控管理制度
提出了建议；对公司关联交易相关备案材料也进行了认真审核。



                                                       董事会审计委员会

                                                       2022 年 3 月 29 日