2019 年第三季度报告
公司代码：600816 公司简称：安信信托
安信信托股份有限公司
2019 年第三季度报告
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2019 年第三季度报告
目录
一、 重要提示 ........................................... 3
二、 公司基本情况 ....................................... 4
三、 重要事项 ........................................... 6
四、 附录 .............................................. 10
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人邵明安（代为履行董事长职责）、主管会计工作负责人庄海燕及会计机构负责人
（会计主管人员）庄海燕保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
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二、 公司基本情况
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比
本报告期末 上年度末 上年度末增减
(%)
总资产 29,791,039,494.21 31,536,201,940.49 -5.53
归属于上市公司股东的净资
12,150,205,471.27 12,011,949,119.20 1.15
产
上年初至上年报告期
年初至报告期末 比上年同期增
末
（1-9 月） 减(%)
（1-9 月）
经营活动产生的现金流量净
-111,829,418.51 2,694,147,305.55 -104.15
额
上年初至上年报告期 比上年同期增
年初至报告期末
末 减
（1-9 月）
（1-9 月） （%）
营业收入 528,882,989.37 2,708,912,476.83 -80.48
归属于上市公司股东的净利
-345,314,377.27 24,087,323.59 -1,533.59
润
归属于上市公司股东的扣除
-449,617,558.23 -137,618,256.18 -226.71
非经常性损益的净利润
加权平均净资产收益率（%） 减少 2.96 个百
-2.80 0.16
分点
基本每股收益（元/股） -0.0631 0.0044 -1,534.09
稀释每股收益（元/股） -0.0631 0.0044 -1,534.09
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末 说明
项目
（7－9 月） 金额（1-9 月）
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非流动资产处置损益 143,226.13
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性
的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公司正常 139,565,000.00
经营业务密切相关，符合国家政策规定、
按照一定标准定额或定量持续享受的政
府补助除外
除上述各项之外的其他营业外收入和支 -500,800.00 -683,615.70
出
少数股东权益影响额（税后） 160.00 34,723.14
所得税影响额 125,200.00 -34,756,152.61
合计 -375,440.00 104,303,180.96
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 125,438
前十名股东持股情况
持有有限售 质押或冻结情况
股东名称 比例
期末持股数量 条件股份数 股份 股东性质
（全称） (%) 数量
量 状态
上海国之杰投 2,867,929,342 52.44 204,847,399 2,017,929,34 境内非国
资发展有限公 冻结 2 有法人
司
中国证券金融 241,360,938 4.41 国有法人
无
股份有限公司
上海公信实业 182,086,577 3.33 182,086,577 境内非国
无
有限公司 有法人
瀚博汇鑫（天 159,325,756 2.91 159,325,756 158,016,927 境内非国
津）投资有限公 质押 有法人
司
山东岚桥港有 136,564,932 2.50 136,564,932 136,564,932 境内非国
质押
限公司 有法人
湘财证券股份 113,804,108 2.08 113,804,108 境内非国
无
有限公司 有法人
中央汇金资产 49,542,240 0.91 国有法人
管理有限责任 无
公司
香港中央结算 39,993,001 0.73 境外法人
无
有限公司
梁建业 38,002,053 0.69 境内自然
无
人
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深圳格律资产 18,761,500 0.34 无 其他
管理有限公司
－格律连赢 1 号
私募证券投资
基金
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件 股份种类及数量
流通股的数量 种类 数量
上海国之杰投资发展有限公司 2,663,081,943 人民币普通股 2,663,081,943
中国证券金融股份有限公司 241,360,938 人民币普通股 241,360,938
中央汇金资产管理有限责任公司 49,542,240 人民币普通股 49,542,240
香港中央结算有限公司 39,993,001 人民币普通股 39,993,001
梁建业 38,002,053 人民币普通股 38,002,053
深圳格律资产管理有限公司－格 18,761,500 18,761,500
人民币普通股
律连赢 1 号私募证券投资基金
上海方圆达创投资合伙企业（有 17,182,080 人民币普通股 17,182,080
限合伙）－方圆－东方 8 号私募
投资基金
广东西域投资管理有限公司－西 17,095,000 人民币普通股 17,095,000
域诚长稳赢壹号私募基金
上海方圆达创投资合伙企业（有 14,595,900 人民币普通股 14,595,900
限合伙）－方圆－东方 43 号私募
投资基金
上海方圆达创投资合伙企业（有 12,477,736 人民币普通股 12,477,736
限合伙）－方圆－东方 11 号私募
投资基金
上述股东关联关系或一致行动的 公司股东中上海国之杰投资发展有限公司为本公司实际控制
说明 人高天国先生控制的企业，其余股东本公司未知是否存在关联
关系及一致行动的情况。
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
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变动比
资产负债表项目 期末余额 上年末余额 变动说明
例（%）
以公允价值计量且其
公司执行新金融工具会计
变动计入当期损益的 1,652,978,351.20 -100.00
准则，原科目不再适用
金融资产
公司执行新金融工具会计
交易性金融资产 7,519,375,051.56 准则，对金融资产进行了重
分类
公司执行新金融工具会计
债权投资 1,654,476,457.80 准则，对金融资产进行了重
分类
公司执行新金融工具会计
可供出售金融资产 2,264,251,014.27 -100.00
准则，原科目不再适用
公司执行新金融工具会计
应收款项投资 4,529,726,486.57 -100.00
准则，原科目不再适用
公司对营口银行投资核算
长期股权投资 615,837,356.19 1,074,205,579.98 -42.67 方法根据会计准则要求调
整会计科目
公司装修工程，完工转出至
在建工程 11,974,757.04 17,948,012.45 -33.28
长期待摊费用
本期公司同业拆借规模下
拆入资金 406,942,992.27 2,450,000,000.00 -83.39
降
公司执行新金融工具会计
交易性金融负债 322,219,123.68 准则，调整会计核算科目
以公允价值计量且其
公司执行新金融工具会计
变动计入当期损益的 260,979,335.82 -100.00
准则，调整会计核算科目
金融负债
公司本期缴纳税金，期末应
应交税费 8,582,455.66 39,944,711.38 -78.51
交税金余额减少
公司长期股权投资核算调
其他综合收益 4,810,571.10 -100.00
整，综合收益转出
年初至报告期期 上年年初至报告期 变动比例
利润表项目 变动说明
末金额（1-9 月） 期末金额（1-9 月） （%）
合并结构化主体中利息收入
利息收入 187,501,519.43 301,481,108.99 -37.81 下降，同时，贷款利息收入减
少
合并结构化主体中利息支出
利息支出 395,801,525.21 267,372,854.52 48.03 增加，同时，保障基金融入款
项增加
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手续费及佣金收 公司根据会计准则可确认的
341,381,469.94 2,407,431,367.84 -85.82
入 手续费及佣金收入减少
投资收益（损失以
-198,395,931.99 -1,538,151.09 -12,798.34 本期公司处置金融资产
“－”号填列）
公允价值变动收 公司处置金融资产，公允价值
益（损失以“－” 49,135,691.58 -1,151,023,969.95 104.27 转回；同时金融资产公允价值
号填列） 波动影响
公司本期应税收入减少，税金
税金及附加 4,889,060.70 20,354,120.40 -75.98
及附加同步减少
公司执行新金融工具会计准
资产减值损失 -1,051,074,146.61 100.00
则，原科目不再适用
公司执行新金融工具会计准
信用减值损失 -306,466,228.51 则，公司按“预期信用减值损
失”计提减值准备
本期政府补助金额较上期减
营业外收入 139,565,000.00 216,460,439.70 -35.52
少
年初至报告期期 上年年初至报告期
现金流量表项目 变动比例（%） 变动说明
末金额（1-9 月） 期末金额（1-9 月）
公司归还同业拆借，导致经
经营活动产生的现
-111,829,418.51 2,694,147,305.55 -104.15 营活动产生的现金流量净额
金流量净额
比同期减少
本期公司处置各类金融资产
投资活动产生的现
-320,486,862.28 -2,475,779,616.04 87.06 增加现金流入，同时减少了
金流量净额
投资金融资产
筹资活动产生的现
27,942,834.98 -3,136,237,588.58 100.89 本期无现金红利分配
金流量净额
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
中华人民共和国财政部于2019年9月颁布了《关于修订印发合并财务报表格式（2019版）的通知》
（财会〔2019〕16号，以下简称“新合并财务报表格式”），要求已执行新金融准则但未执行新
收入准则和新租赁准则的企业应当结合该通知要求对合并财务报表项目进行相应调整。公司第八
届董事会第三次会议经审议通过了《关于公司会计政策变更的议案》，决定公司按照新合并财务
报表格式编制财务报表，对2019年第三季度及以后期间的定期报表及附注项目进行调整，本报告
涉及2018年同期数据相应进行调整。
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3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 安信信托股份有限公司
法定代表人 王少钦
日期 2019 年 10 月 30 日
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四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2019 年 9 月 30 日
编制单位:安信信托股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
资产 期末余额 上年年末余额
流动资产：
货币资金 61,921.02 24,772.99
结算备付金
存放同业款项 237,860,588.95 616,286,859.61
拆出资金
交易性金融资产 7,519,375,051.56
以公允价值计量且其变动计入当期
1,652,978,351.20
损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款 155,982,468.18 243,360,502.93
应收利息 155,352,292.46 196,402,845.94
应收款项融资
预付款项 20,081,098.65 1,437,003.06
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 906,266,454.41 771,314,193.48
买入返售金融资产
存货
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 4,503,303,686.14 4,499,702,604.01
流动资产合计 13,498,283,561.37 7,981,507,133.22
非流动资产：
发放贷款和垫款 12,799,724,349.11 14,770,482,729.84
债权投资 1,654,476,457.80
可供出售金融资产 2,264,251,014.27
应收款项投资 4,529,726,486.57
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资 615,837,356.19 1,074,205,579.98
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其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产 9,744,087.57 9,297,179.82
在建工程 11,974,757.04 17,948,012.45
生产性生物资产
油气资产
无形资产 5,428,186.22 6,496,029.45
开发支出
商誉
长期待摊费用 12,373,823.71 5,514,591.56
递延所得税资产 1,183,196,915.20 876,773,183.33
其他非流动资产
非流动资产合计 16,292,755,932.84 23,554,694,807.27
资产总计 29,791,039,494.21 31,536,201,940.49
流动负债：
短期借款
向中央银行借款
拆入资金 406,942,992.27 2,450,000,000.00
交易性金融负债 322,219,123.68
以公允价值计量且其变动计入当期
260,979,335.82
损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 36,343,735.99 42,627,707.96
预收款项 7,470,222.23 32,919,454.45
合同负债
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 212,416,737.46 261,804,582.11
应交税费 8,582,455.66 39,944,711.38
其他应付款 6,764,551,115.43 4,309,617,159.63
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债 9,173,705,414.91 10,850,342,541.71
流动负债合计 16,932,231,797.63 18,248,235,493.06
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款
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应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
预计负债 566,547,053.04
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 566,547,053.04
负债合计 16,932,231,797.63 18,814,782,546.10
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 5,469,137,919.00 5,469,137,919.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 3,100,858,190.83 3,100,858,190.83
减：库存股
其他综合收益 4,810,571.10
专项储备
盈余公积 984,876,518.04 984,876,518.04
一般风险准备 720,438,585.68 720,438,585.68
未分配利润 1,874,894,257.72 1,731,827,334.55
归属于母公司所有者权益
12,150,205,471.27 12,011,949,119.20
（或股东权益）合计
少数股东权益 708,602,225.31 709,470,275.19
所有者权益（或股东权益）合计 12,858,807,696.58 12,721,419,394.39
负债和所有者权益（或股东权益）总
29,791,039,494.21 31,536,201,940.49
计
法定代表人：王少钦 主管会计工作负责人：庄海燕 会计机构负责人：庄海燕
母公司资产负债表
2019 年 9 月 30 日
编制单位:安信信托股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2019 年 9 月 30 日 2018 年 12 月 31 日
资产：
现金及存放中央银行款项 61,921.02 24,772.99
货币资金
结算备付金
存放同业款项 165,846,543.82 564,745,921.15
贵金属
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拆出资金
衍生金融资产
应收款项
应收利息 47,058,684.44
应收款项融资
买入返售金融资产
持有待售资产
发放贷款和垫款 2,099,856,280.81 2,374,381,929.84
金融投资：
以公允价值计量且其变动计入当期损
1,416,211,900.84
益的金融资产
交易性金融资产 9,579,364,388.32
债权投资 4,813,001,533.73
可供出售金融资产 1,977,661,014.27
其他债权投资
其他权益工具投资
持有至到期投资
应收款项投资 10,347,697,985.20
长期股权投资 615,837,356.19 1,074,205,579.98
投资性房地产
固定资产 8,873,463.75 8,346,990.45
在建工程 11,974,757.04 17,948,012.45
使用权资产
无形资产 5,326,866.80 6,384,453.63
长期待摊费用 12,373,823.71 5,514,591.56
商誉
递延所得税资产 1,183,196,915.20 876,773,183.33
其他资产 1,070,638,149.63 1,031,987,995.97
资产总计 19,566,352,000.02 19,748,943,016.10
负债：
短期借款
向中央银行借款
同业及其他金融机构存放款项
拆入资金 406,942,992.27 2,450,000,000.00
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计入当期损益
的金融负债
衍生金融负债
卖出回购金融资产款
吸收存款
应付职工薪酬 212,020,335.88 261,276,069.83
应交税费 2,398,110.60 27,883,081.15
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2019 年第三季度报告
应付款项
持有待售负债
预计负债 566,547,053.04
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
递延所得税负债
其他负债 6,801,948,350.01 4,392,883,612.32
负债合计 7,423,309,788.76 7,698,589,816.34
所有者权益（或股东权益）：
实收资本(或股本) 5,469,137,919.00 5,469,137,919.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 3,100,858,190.83 3,100,858,190.83
减：库存股
其他综合收益 4,810,571.10
盈余公积 984,876,518.04 984,876,518.04
一般风险准备 720,438,585.68 720,438,585.68
未分配利润 1,867,730,997.71 1,770,231,415.11
所有者权益（或股东权益）合计 12,143,042,211.26 12,050,353,199.76
负债和所有者权益（或股东权益）总
19,566,352,000.02 19,748,943,016.10
计
法定代表人：王少钦 主管会计工作负责人：庄海燕 会计机构负责人：庄海燕
合并利润表
2019 年 1—9 月
编制单位：安信信托股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2019 年 7-9 月 2018 年 7-9 月 2019 年 1-9 月 2018 年 1-9 月
一、营业总收入 77,214,955.71 387,387,281.62 528,882,989.37 2,708,912,476.83
其中：营业收入
利息收入 20,235,083.37 41,349,309.38 187,501,519.43 301,481,108.99
已赚保费
手续费及佣金收入 56,979,872.34 346,037,972.24 341,381,469.94 2,407,431,367.84
二、营业总成本 196,419,705.32 153,005,139.96 695,791,484.13 670,611,341.11
其中：营业成本
利息支出 91,490,949.06 72,578,922.28 395,801,525.21 267,372,854.52
手续费及佣金支出 11,412,128.95 8,950,633.24
14 / 27
2019 年第三季度报告
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净
额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 1,211,613.60 3,216,789.85 4,889,060.70 20,354,120.40
销售费用
管理费用 103,717,142.66 77,209,427.83 283,688,769.27 373,933,732.95
研发费用
财务费用
其中：利息费用
利息收入
加：其他收益
投资收益（损失以“-”
12,882,559.64 70,799,126.81 -198,395,931.99 -1,538,151.09
号填列）
其中：对联营企业和合营
6,855,507.58 22,155,000.00 66,202,416.89 66,465,000.00
企业投资收益
以摊余成本计量
的金融资产终止确认收
益
汇兑收益（损失以“-”
*
号填列）
净敞口套期收益（损失以
“-”号填列）
公允价值变动收益（损失
-160,270,115.14 -718,944,758.66 49,135,691.58 -1,151,023,969.95
以“-”号填列）
信用减值损失（损失以
-235,096,309.96 -306,466,228.51
“-”号填列）
资产减值损失（损失以
-992,503,842.50 -1,051,074,146.61
“-”号填列）
资产处置收益（损失以
143,226.13
“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“-”
-501,688,615.07 -1,406,267,332.69 -622,491,737.55 -165,335,131.93
号填列）
加：营业外收入 350.00 139,565,000.00 216,460,439.70
减：营业外支出 500,800.00 683,615.70 853,000.00
四、利润总额（亏损总额
-502,189,415.07 -1,406,266,982.69 -483,610,353.25 50,272,307.77
以“-”号填列）
减：所得税费用 -145,032,987.28 -351,848,722.46 -137,427,926.10 26,184,984.18
五、净利润（净亏损以“-”
-357,156,427.79 -1,054,418,260.23 -346,182,427.15 24,087,323.59
号填列）
（一）按经营持续性分类
15 / 27
2019 年第三季度报告
1.持续经营净利润（净亏
-357,156,427.79 -1,054,418,260.23 -346,182,427.15 24,087,323.59
损以“-”号填列）
2.终止经营净利润（净亏
损以“-”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的
净利润（净亏损以“-” -356,890,091.29 -1,054,418,260.23 -345,314,377.27 24,087,323.59
号填列）
2.少数股东损益（净亏损
-266,336.50 -868,049.88
以“-”号填列）
六、其他综合收益的税后
56,675,767.07 -4,810,571.10 -69,166,426.64
净额
（一）归属于母公司所有
者的其他综合收益的税 56,675,767.07 -4,810,571.10 -69,166,426.64
后净额
1．不能重分类进损益的
117,126.10
其他综合收益
（1）重新计量设定受益
计划变动额
（2）权益法下不能转损
117,126.10
益的其他综合收益
（3）其他权益工具投资
公允价值变动
（4）企业自身信用风险
公允价值变动
2．将重分类进损益的其
56,675,767.07 -4,927,697.20 -69,166,426.64
他综合收益
（1）权益法下可转损益
-4,927,697.20
的其他综合收益
（2）其他债权投资公允
价值变动
（3）可供出售金融资产
56,675,767.07 -69,166,426.64
公允价值变动损益
（4）金融资产重分类计
入其他综合收益的金额
（5）其他债权投资信用
减值准备
（6）现金流量套期储备
（7）外币财务报表折算
差额
（二）归属于少数股东的
其他综合收益的税后净
额
16 / 27
2019 年第三季度报告
七、综合收益总额 -357,156,427.79 -997,742,493.16 -350,992,998.25 -45,079,103.05
（一）归属于母公司所有
-356,890,091.29 -997,742,493.16 -350,124,948.37 -45,079,103.05
者的综合收益总额
（二）归属于少数股东的
-266,336.50 -868,049.88
综合收益总额
八、每股收益
（一）基本每股收益 -0.0653 -0.1928 -0.0631 0.0044
（二）稀释每股收益 -0.0653 -0.1928 -0.0631 0.0044
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0 元, 上期被合并方实现
的净利润为：0 元。
法定代表人：王少钦 主管会计工作负责人：庄海燕 会计机构负责人：庄海燕
母公司利润表
2019 年 1—9 月
编制单位：安信信托股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
2019 年第三季度 2018 年第三季度 2019 年前三季度 2018 年前三季度
项目
（7-9 月） （7-9 月） （1-9 月） （1-9 月）
一、营业总收入 -174,666,746.68 -333,192,930.95 -52,728,532.66 1,266,285,850.84
利息净收入 -84,154,681.33 -35,135,345.00 -221,997,514.51 47,701,483.96
利息收入 7,328,929.78 64,211,877.21 57,301,053.42 291,873,233.96
利息支出 91,483,611.11 99,347,222.21 279,298,567.93 244,171,750.00
手续费及佣金净收
56,979,872.34 346,037,972.24 329,969,340.99 2,398,480,734.60
入
手续费及佣金收
56,979,872.34 346,037,972.24 341,381,469.94 2,407,431,367.84
入
手续费及佣金支
11,412,128.95 8,950,633.24
出
投资收益（损失以”
21,300,254.13 69,783,898.41 -205,763,258.31 -16,306,075.19
－”号填列）
其中：对联营企业
和合营企业的投资 6,855,507.58 22,155,000.00 66,202,416.89 66,465,000.00
收益
以摊余成
本计量的金融资产
终止确认产生的收
益（损失以“-”号
填列）
净敞口套期收益（损
失以“-”号填列）
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2019 年第三季度报告
其他收益
公允价值变动收益
（损失以”－”号 -168,792,191.82 -713,879,456.60 44,919,673.04 -1,163,590,292.53
填列）
汇兑收益（损失以”
－”号填列）
其他业务收入
资产处置收益（损失
143,226.13
以“－”号填列）
二、营业总支出 339,590,031.80 1,073,074,401.74 579,471,811.12 1,431,620,982.77
税金及附加 427,402.99 3,216,789.85 2,242,494.71 20,354,120.40
业务及管理费 104,285,017.58 77,353,769.39 284,512,956.24 360,192,715.76
资产减值损失 992,503,842.50 1,051,074,146.61
信用减值损失 234,877,611.23 292,716,360.17
其他资产减值损失
其他业务成本
三、营业利润（亏损 -165,335,131.93
-514,256,778.48 -1,406,267,332.69 -632,200,343.78
以”－”号填列）
加：营业外收入 350.00 139,565,000.00 216,460,439.70
减：营业外支出 500,000.00 510,000.00 853,000.00
四、利润总额（亏损
总额以”－”号填 -514,756,778.48 -1,406,266,982.69 -493,145,343.78 50,272,307.77
列）
减：所得税费用 -351,848,722.46 26,184,984.18
-145,032,987.28 -137,427,926.10
五、净利润（净亏损
-369,723,791.20 -1,054,418,260.23 -355,717,417.68 24,087,323.59
以”－”号填列）
（一）持续经营净利
润（净亏损以“－” -369,723,791.20 -1,054,418,260.23 -355,717,417.68 24,087,323.59
号填列）
（二）终止经营净利
润（净亏损以“－”
号填列）
六、其他综合收益的
56,675,767.07 -4,810,571.10 -69,166,426.64
税后净额
（一）不能重分类进
损益的其他综合收 117,126.10
益
1．重新计量设定受
益计划变动额
2．权益法下不能转 117,126.10
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2019 年第三季度报告
损益的其他综合收
益
3．其他权益工具投
资公允价值变动
4．企业自身信用风
险公允价值变动
（二）将重分类进损
56,675,767.07 -4,927,697.20 -69,166,426.64
益的其他综合收益
1.权益法下可转损
-4,927,697.20
益的其他综合收益
2.其他债权投资公
允价值变动
3.可供出售金融资
产公允价值变动损 56,675,767.07 -69,166,426.64
益
4.金融资产重分类
计入其他综合收益
的金额
5.持有至到期投资
重分类为可供出售
金融资产损益
6.其他债权投资信
用损失准备
7.现金流量套期储
备（现金流量套期损
益的有效部分）
8.外币财务报表折
算差额
9.其他
七、综合收益总额 -369,723,791.20 -997,742,493.16 -360,527,988.78 -45,079,103.05
八、每股收益：
（一）基本每股收益
(元/股)
（二）稀释每股收益
(元/股)
法定代表人：王少钦 主管会计工作负责人：庄海燕 会计机构负责人：庄海燕
合并现金流量表
2019 年 1—9 月
编制单位：安信信托股份有限公司
单位:元 币种：人民币 审计类型：未经审计
19 / 27
2019 年第三季度报告
2019年前三季度 2018 年前三季度
项目
（1-9 月） （1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额 -2,043,057,007.73 3,000,000,000.00
收取利息、手续费及佣金的现金 674,868,700.75 1,564,235,962.39
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到其他与经营活动有关的现金 7,024,412,081.08 4,236,474,340.77
经营活动现金流入小计 5,656,223,774.10 8,800,710,303.16
客户贷款及垫款净增加额 190,210,099.12 -498,539,249.23
存放中央银行和同业款项净增加额
为交易目的而持有的金融资产净增加额
拆出资金净增加额
返售业务资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金 327,785,905.21 253,659,421.23
支付给职工及为职工支付的现金 213,978,860.88 328,084,880.81
支付的各项税费 186,548,914.89 1,547,466,595.53
支付其他与经营活动有关的现金 4,849,529,412.51 4,475,891,349.27
经营活动现金流出小计 5,768,053,192.61 6,106,562,997.61
经营活动产生的现金流量净额 -111,829,418.51 2,694,147,305.55
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 2,300,467,708.05 22,645,605,456.54
取得投资收益收到的现金 46,549,938.80 81,035,470.10
处置固定资产、无形资产和其他长期资
238,000.00
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金
净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 2,347,255,646.85 22,726,640,926.64
投资支付的现金 2,660,223,407.71 25,191,410,659.89
购建固定资产、无形资产和其他长期资
7,519,101.42 11,009,882.79
产支付的现金
取得子公司及其他营业单位支付的现金
净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 2,667,742,509.13 25,202,420,542.68
投资活动产生的现金流量净额 -320,486,862.28 -2,475,779,616.04
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
20 / 27
2019 年第三季度报告
其中：子公司吸收少数股东投资收到的
现金
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 62,770,000.00 533,660,000.00
筹资活动现金流入小计 62,770,000.00 533,660,000.00
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 2,278,807,466.00
其中：子公司支付给少数股东的股利、
利润
支付其他与筹资活动有关的现金 34,827,165.02 1,391,090,122.58
筹资活动现金流出小计 34,827,165.02 3,669,897,588.58
筹资活动产生的现金流量净额 27,942,834.98 -3,136,237,588.58
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -404,373,445.81 -2,917,869,899.07
加：期初现金及现金等价物余额 616,311,632.60 2,985,750,945.51
六、期末现金及现金等价物余额 211,938,186.79 67,881,046.44
法定代表人：王少钦 主管会计工作负责人：庄海燕 会计机构负责人：庄海燕
母公司现金流量表
2019 年 1—9 月
编制单位：安信信托股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
2019年前三季度 2018年前三季度
项目
（1-9月） （1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额 -2,043,057,007.73 3,000,000,000.00
收取利息、手续费及佣金的现金 552,054,281.20 1,564,156,427.46
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到其他与经营活动有关的现金 6,993,071,053.24 4,236,460,439.70
经营活动现金流入小计 5,502,068,326.71 8,800,616,867.16
客户贷款及垫款净增加额 -68,089,900.88 312,970,750.77
存放中央银行和同业款项净增加额
为交易目的而持有的金融资产净增加额
拆出资金净增加额
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2019 年第三季度报告
返售业务资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金 209,702,780.21 253,659,421.23
支付给职工及为职工支付的现金 208,776,003.75 328,084,880.81
支付的各项税费 180,196,380.12 1,547,466,595.53
支付其他与经营活动有关的现金 4,810,079,629.31 4,385,892,294.85
经营活动现金流出小计 5,340,664,892.51 6,828,073,943.19
经营活动产生的现金流量净额 161,403,434.20 1,972,542,923.97
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 2,235,192,766.94 24,275,634,473.58
取得投资收益收到的现金 36,495,147.00 75,811,546.00
处置固定资产、无形资产和其他长期资
238,000.00
产收回的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 2,271,925,913.94 24,351,446,019.58
投资支付的现金 2,850,127,662.53 26,930,232,206.22
购建固定资产、无形资产和其他长期资
7,519,101.42 11,009,882.79
产支付的现金
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 2,857,646,763.95 26,941,242,089.01
投资活动产生的现金流量净额 -585,720,850.01 -2,589,796,069.43
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 2,278,807,466.00
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 2,278,807,466.00
筹资活动产生的现金流量净额 -2,278,807,466.00
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -424,317,415.81 -2,896,060,611.46
加：期初现金及现金等价物余额 564,770,694.14 2,943,785,285.68
六、期末现金及现金等价物余额 140,453,278.33 47,724,674.22
法定代表人：王少钦 主管会计工作负责人：庄海燕 会计机构负责人：庄海燕
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2019 年第三季度报告
4.2 首次执行新金融工具准则、新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项
目情况
√适用 □不适用
合并资产负债表
单位:元 币种:人民币
项目 2018 年 12 月 31 日 2019 年 1 月 1 日 调整数
资产：
现金及存放中央银行款项 24,772.99 24,772.99
货币资金
结算备付金
存放同业款项 616,286,859.61 616,286,859.61
贵金属
拆出资金
衍生金融资产
应收款项
应收利息 196,402,845.94 196,402,845.94
应收款项融资
买入返售金融资产
持有待售资产
发放贷款和垫款 14,770,482,729.84 14,686,530,418.62 -83,952,311.22
金融投资：
以公允价值计量且其变动
1,652,978,351.20 -1,652,978,351.20
计入当期损益的金融资产
交易性金融资产 6,910,901,257.39 6,910,901,257.39
债权投资 1,504,220,637.15 1,504,220,637.15
可供出售金融资产 2,264,251,014.27 -2,264,251,014.27
其他债权投资
其他权益工具投资
持有至到期投资
应收款项类投资 4,529,726,486.57 -4,529,726,486.57
长期股权投资 1,074,205,579.98 1,074,205,579.98
投资性房地产
固定资产 9,297,179.82 9,297,179.82
在建工程 17,948,012.45 17,948,012.45
使用权资产
无形资产 6,496,029.45 6,496,029.45
长期待摊费用 5,514,591.56 5,514,591.56
商誉
递延所得税资产 876,773,183.33 914,510,825.55 37,737,642.22
其他资产 5,515,814,303.48 5,515,814,303.48
资产总计 31,536,201,940.49 31,458,153,313.99 -78,048,626.50
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2019 年第三季度报告
负债：
短期借款
向中央银行借款
同业及其他金融机构存放款
项
拆入资金 2,450,000,000.00 2,450,000,000.00
交易性金融负债 260,979,335.82 260,979,335.82
以公允价值计量且其变动计
260,979,335.82 -260,979,335.82
入当期损益的金融负债
衍生金融负债
卖出回购金融资产款
吸收存款
应付职工薪酬 261,804,582.11 261,804,582.11
应交税费 39,944,711.38 39,944,711.38
应付款项
持有待售负债
预计负债 566,547,053.04 -566,547,053.04
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
递延所得税负债
其他负债 15,235,506,863.75 15,235,506,863.75
负债合计 18,814,782,546.10 18,248,235,493.06 -566,547,053.04
所有者权益（或股东权益）：
实收资本(或股本) 5,469,137,919.00 5,469,137,919.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 3,100,858,190.83 3,100,858,190.83
减：库存股
其他综合收益 4,810,571.10 4,810,571.10
盈余公积 984,876,518.04 984,876,518.04
一般风险准备 720,438,585.68 720,438,585.68
未分配利润 1,731,827,334.55 2,220,325,761.09 488,498,426.54
归属于母公司所有者权益
12,011,949,119.20 12,500,447,545.74 488,498,426.54
（或股东权益）合计
少数股东权益 709,470,275.19 709,470,275.19
所有者权益（或股东权益）
12,721,419,394.39 13,209,917,820.93 488,498,426.54
合计
负债和所有者权益（或 31,536,201,940.49 31,458,153,313.99 -78,048,626.50
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2019 年第三季度报告
股东权益）总计
各项目调整情况的说明：
√适用 □不适用
公司第七届董事会第六十七次会议审议通过了《关于变更会计政策的议案》，对相关会计政策进
行调整，并于 2019 年 1 月 1 日起实施。
母公司资产负债表
单位:元 币种:人民币
项目 2018 年 12 月 31 日 2019 年 1 月 1 日 调整数
资产：
现金及存放中央银行款项 24,772.99 24,772.99
货币资金
结算备付金
存放同业款项 564,745,921.15 564,745,921.15
贵金属
拆出资金
衍生金融资产
应收款项
应收款项融资
买入返售金融资产
持有待售资产
应收利息 47,058,684.44 47,058,684.44
发放贷款和垫款 2,374,381,929.84 2,268,389,780.69 -105,992,149.15
金融投资：
以公允价值计量且其变
1,416,211,900.84 -1,416,211,900.84
动计入当期损益的金融资产
交易性金融资产 8,751,764,807.03 8,751,764,807.03
债权投资 4,944,847,673.55 4,944,847,673.55
可供出售金融资产 1,977,661,014.27 -1,977,661,014.27
其他债权投资
其他权益工具投资
持有至到期投资
应收款项类投资 10,347,697,985.20 -10,347,697,985.20
长期股权投资 1,074,205,579.98 1,074,205,579.98
投资性房地产
固定资产 8,346,990.45 8,346,990.45
在建工程 17,948,012.45 17,948,012.45
使用权资产
无形资产 6,384,453.63 6,384,453.63
长期待摊费用 5,514,591.56 5,514,591.56
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2019 年第三季度报告
商誉
递延所得税资产 876,773,183.33 914,510,825.55 37,737,642.22
其他资产 1,031,987,995.97 1,031,987,995.97
资产总计 19,748,943,016.10 19,635,730,089.44 -113,212,926.66
负债：
短期借款
向中央银行借款
同业及其他金融机构存放
款项
拆入资金 2,450,000,000.00 2,450,000,000.00
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动
计入当期损益的金融负债
衍生金融负债
卖出回购金融资产款
吸收存款
应付职工薪酬 261,276,069.83 261,276,069.83
应交税费 27,883,081.15 27,883,081.15
应付款项
持有待售负债
预计负债 566,547,053.04 -566,547,053.04
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
递延所得税负债
其他负债 4,392,883,612.32 4,392,883,612.32
负债合计 7,698,589,816.34 7,132,042,763.30 -566,547,053.04
所有者权益（或股东权益）：
实收资本(或股本) 5,469,137,919.00 5,469,137,919.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 3,100,858,190.83 3,100,858,190.83
减：库存股
其他综合收益 4,810,571.10 4,810,571.10
盈余公积 984,876,518.04 984,876,518.04
一般风险准备 720,438,585.68 720,438,585.68
未分配利润 1,770,231,415.11 2,223,565,541.49 453,334,126.38
所有者权益（或股东权
12,050,353,199.76 12,503,687,326.14 453,334,126.38
益）合计
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2019 年第三季度报告
负债和所有者权益（或 19,748,943,016.10 19,635,730,089.44 -113,212,926.66
股东权益）总计
各项目调整情况的说明：
√适用 □不适用
公司第七届董事会第六十七次会议审议通过了《关于变更会计政策的议案》，对相关会计政策进
行调整，并于 2019 年 1 月 1 日起实施。
4.3 首次执行新金融工具准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
□适用 √不适用
4.4 审计报告
□适用 √不适用
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