哈药集团人民同泰医药股份有限公司




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           董事会审计委员会 2020 年度履职报告


    根据上海证券交易所《上市公司董事会审计委员会运作指引》、

《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章
程》、《公司董事会审计委员会工作细则》等有关规定，公司董事会审
计委员会本着恪尽职守、勤勉尽责的工作态度，认真履行审计监督职

责。现将公司董事会审计委员会 2020 年度的履职情况汇报如下：
    一、审计委员会基本情况
    公司第九届董事会审计委员会，由三名委员组成，分别是独立董
事韩东平女士和哈书菊女士、董事长刘波先生，其中韩东平女士为主
任委员。
    二、审计委员会召开会议情况
    报告期内，公司董事会审计委员会共计召开了 4 次会议，全体委
员均出席了会议。
    1、2020 年 2 月 10 日，公司董事会审计委员会召开了 2020 年第
一次会议，在年审会计师进场前审议了公司编制的 2019 年度财务报
表初稿，同意以此财务报表为基础，提交年审注册会计师开展审计工
作；同意致同会计师事务所进场开展年度审计，并出具了《关于 2019

年度财务会计报表的审阅意见》。
    2、2020 年 3 月 25 日，公司董事会审计委员会召开了 2020 年第
二次会议，会议审议了公司经年审会计师出具初步审计意见的 2019
年年度财务报表，并出具了《关于 2019 年审计报告初稿的审阅意见》。
    3、2020 年 4 月 9 日，公司董事会审计委员会召开了 2020 年第
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三次会议，会议审议了公司 2019 年年度财务报表，续聘致同会计师
事务所为公司财务决算及内部控制审计机构。

    4、2020 年 8 月 13 日，公司董事会审计委员会召开了 2020 年第
四次会议，会议审议通过了《2020 年半年度报告》。
    三、审计委员会相关工作情况

    1、监督及评估外部审计机构工作
    报告期内，公司董事会审计委员会对公司聘请的审计机构致同会
计师事务所执行 2019 年度财务报表审计工作及内控审计工作的情况

进行了监督，致同会计师事务所在为公司审计服务工作期间，独立性
强、专业水准较高，严格遵守《中国注册会计师审计准则》的规定，
按计划完成了公司的各项审计工作。因此，提议公司董事会续聘致同
会计师事务所为公司 2020 年度财务报表及内部控制的审计机构。
    2、指导内部审计工作
    报告期内，公司董事会审计委员会对公司内部控制评价报告和会
计师出具的内部控制审计报告进行了审阅；对开展内部审计工作提出
了合理化意见，同时督促公司按照审计计划落实内部审计工作，充分
发挥了审计委员会监督作用。
    3、审阅上市公司的财务报告并对其发表意见
    报告期内，公司董事会审计委员会仔细审阅了公司的定期财务报
告，认为公司财务报告真实、准确、完整，不存在相关的欺诈、舞弊
行为及重大错报的情形；未发现存在明显违反会计准则、制度及相关
信息披露规范性的规定，公允地反映了公司财务状况以及公司经营成
果。
    4、评估内部控制的有效性

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    报告期内，公司股东大会、董事会、监事会、管理层规范运作，
切实保障公司和股东的合法权益。公司董事会审计委员会授权公司审

计部开展内控自我评价工作，同时负责审阅了《公司 2019 年内部控
制自我评价报告》和审计机构出具的《公司 2019 年内部控制审计报
告》，报告认为公司 2019 年内部控制有效。

    5、协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构沟通
    报告期内，公司董事会审计委员会充分听取各方意见，协调年审
和内控的相关工作，加强公司内部审计与外部审计之间的沟通，保证

2019 年度报告的审计工作、内部控制评价工作的顺利开展。
    四、总体工作评价
    报告期内，公司董事会审计委员会依据上海证券交易所《上市公
司董事会审计委员会运作指引》以及《审计委员会工作条例》、《审计
委员会年报工作规程》等相关规定，坚持遵循独立、客观、公正的职
业准则。按时出席公司在年度内召开的董事会审计委员会会议，并对
审议的相关事项基于独立立场发表客观的意见，恪尽职守的履行了审
计委员会的责任和义务。
    2021 年，公司董事会审计委员会将及时与公司董事会、监事会
及管理层沟通交流，定期听取内部审计部门对公司内控制度评估情况
的汇报，切实有效地监督公司内部审计及外部审计，规范公司运作，
重视公司质量。
    特此报告。
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                               董事会审计委员会
                            二零二一年三月十八日


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