哈药集团人民同泰医药股份有限公司
        董事会审计委员会 2021 年度履职报告


    根据上海证券交易所《上市公司董事会审计委员会运作指引》、
《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章

程》、《公司董事会审计委员会工作细则》等有关规定，公司董事会审
计委员会本着恪尽职守、勤勉尽责的工作态度，积极开展工作，发挥
审计委员会的监督、核查作用，认真履行审计监督职责。现将公司董

事会审计委员会 2021 年度的履职情况汇报如下：
    一、审计委员会基本情况
    公司第九届董事会审计委员会，由三名委员组成，分别是独立董
事韩东平女士和哈书菊女士、董事长刘波先生，其中审计委员会主任
委员由具有专业会计资格的独立董事韩东平女士担任。
    二、审计委员会召开会议情况
    报告期内，公司董事会审计委员会共计召开了 4 次会议，全体委
员均出席了会议。
    1、2021 年 2 月 18 日，公司董事会审计委员会召开了 2021 年第
一次会议，审议了公司编制的 2020 年度财务报表初稿，同意以此财
务报表为基础，提交年审注册会计师开展审计工作；同意致同会计师
事务所进场开展年度审计，并出具了《关于 2020 年度财务会计报表

的审阅意见》。
    2、2021 年 3 月 9 日，公司董事会审计委员会召开了 2021 年第
二次会议，会议审议了公司经年审会计师出具初步审计意见的 2020
年年度财务报表，并出具了《关于 2020 年审计报告初稿的审阅意见》，
同时敦促年审注册会计师对审计报告进一步复核后，在审计计划规定
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时限内提交审计报告及年审相关材料。
    3、2021 年 3 月 18 日，公司董事会审计委员会召开了 2021 年第

三次会议，会议审议了公司 2020 年年度财务报表，2020 年度年度报
告及摘要；同意续聘致同会计师事务所为公司 2021 年财务决算及内
部控制审计机构及支付报酬；审议通过《公司 2020 年度内部控制评

价报告》。
    4、2021 年 7 月 29 日，公司董事会审计委员会召开了 2021 年第
四次会议，会议审议通过了《公司 2021 年半年度报告》。

    三、审计委员会相关工作情况
    1、监督及评估外部审计机构工作
    报告期内，公司董事会审计委员会对公司聘请的审计机构致同会
计师事务所执行 2020 年度财务报表审计工作及内控审计工作的情况
进行了监督，致同会计师事务所在为公司审计服务工作期间，严格遵
守《中国注册会计师审计准则》的规定，独立性强、专业水准较高，
恪尽职守，遵循独立、客观、公正的职业准则，较好地履行了审计机
构的责任与义务，能够满足为本公司提供审计服务的要求，按计划完
成了公司的各项审计工作。因此，提议公司董事会续聘致同会计师事
务所为公司 2021 年度财务报表及内部控制的审计机构。
    2、指导内部审计工作
    报告期内，公司董事会审计委员会对公司内部控制评价报告和会
计师出具的内部控制审计报告进行了审阅；对开展内部审计工作提出
了合理化意见，同时督促公司按照审计计划落实内部审计工作，充分
发挥了审计委员会监督作用，确保公司规范运作。
    3、审阅上市公司的财务报告并对其发表意见

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    报告期内，公司董事会审计委员会仔细审阅了公司的 2020 年年
度财务报告及 2021 年半年度的定期财务报告，认为公司财务报告真

实、准确、完整，不存在相关的欺诈、舞弊行为及重大错报的情形；
未发现存在明显违反会计准则、制度及相关信息披露规范性的规定，
公允地反映了公司财务状况以及公司经营成果。

    4、评估内部控制的有效性
    报告期内，公司严格按照《公司法》《证券法》等法律法规和中
国证监会和上海证券交易所的相关规定，逐步完善公司治理，提高公

司质量。公司股东大会、董事会、监事会、管理层规范运作，切实保
障公司和股东的合法权益。公司董事会审计委员会授权公司审计部开
展内控自我评价工作，同时负责审阅了《公司 2020 年内部控制评价
报告》和审计机构出具的《公司 2020 年内部控制审计报告》，报告认
为公司 2020 年内部控制有效。
    5、协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构沟通
    报告期内，公司董事会审计委员会充分听取各方意见，协调年审
和内控的相关工作，加强公司内部审计与外部审计之间的沟通，保证
2020 年度报告的审计工作、内部控制评价工作的顺利进行。
    四、总体工作评价
    报告期内，公司董事会审计委员会依据上市公司《上市公司治理
准则》、上海证券交易所《上市公司董事会审计委员会运作指引》以
及《公司章程》、《董事会审计委员会工作细则》等相关规定，坚持遵
循独立、客观、公正的职业准则。按时出席公司在 2021 年度内召开
的董事会审计委员会会议，并对审议的相关事项基于独立立场发表客
观的意见，恪尽职守的履行了审计委员会的责任和义务。

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    2022 年，公司董事会审计委员会将及时与公司董事会、监事会
及管理层进行沟通交流，定期听取内部审计部门对公司内控制度评估

情况的汇报，切实有效地监督公司内部审计及外部审计，积极维护公
司整体利益，维护全体股东特别是中小股东的合法权益，促进公司规
范运作，重视上市公司质量。

    特此报告。




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                                     董事会审计委员会
                                   韩东平、哈书菊、刘 波
                                     2022 年 3 月 24 日




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