哈药集团人民同泰医药股份有限公司
             独立董事 2021 年度述职报告


    作为哈药集团人民同泰医药股份有限公司（以下简称“公司”）

的独立董事,2021 年度我们严格按照《公司法》、《公司章程》，并参

照中国证券监督管理委员会颁布的《关于在上市公司建立独立董事制

度的指导意见》、《上市公司治理准则》和《独立董事工作制度》等相

关规定，忠实、勤勉、独立地履行独立董事的职责,依法维护公司利

益及全体股东特别是中小股东的合法权益。

    现将 2021 年度独立董事的履职情况汇报如下：

    一、独立董事的基本情况

    公司第九届董事会独立董事为：武滨先生、韩东平女士、哈书菊

女士。

    九届董事会独立董事具体个人情况如下：

    武滨：1960 年出生，研究生，高级咨询师，执业药师。曾经历

任山西省医药公司企业管理科副科长，山西省医药管理局商业处副处

长，山西省药材公司副经理，山西省医药集团有限公司经济运行部部

长、总经理助理；中国医药商业协会副会长；现任中国医药企业管理

协会专家委员会委员、老百姓大药房连锁股份有限公司董事，南京医

药股份有限公司独立董事，瑞康医药集团股份有限公司独立董事，广

誉远中药股份有限公司独立董事，德展大健康股份有限公司独立董事,

本公司独立董事。

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    韩东平：1965 年出生，博士研究生，会计学教授。曾任哈尔滨

工业大学财务处副处长,哈尔滨工业大学规划处副总经济师；现任哈

尔滨工业大学经济与管理学院教授、博士生导师,本公司独立董事。

    哈书菊：1971 年出生，法学博士，教授。曾任黑龙江大学法学

院助教、讲师、副教授、副院长；现任黑龙江大学法学院院长、教授、

博士生导师，本公司独立董事。

    二、独立董事 2021 年度出席会议情况
                                                                参加股东大
                            参加董事会情况
   独立                                                           会情况
   董事    本年应参                                是否连续两
                      亲自出    委托出    缺席次                出席股东大
   姓名    加董事会                                次未亲自参
                      席次数    席次数      数                    会次数
             次数                                    加会议
   武滨       9         9         0          0        否            5
  韩东平      9         9         0          0        否            5
  哈书菊      9         9         0          0        否            5

    作为公司独立董事，我们积极参加本年度内股东大会、董事会及

各专门委员会相关会议,并结合自身专长和履职经验，对审议的相关

事项基于独立立场客观的发表意见。通过与公司管理层沟通等方式,

了解公司整体经营情况，从各自专业角度出发，对公司经营管理和内

控建设等方面提出了建设性意见，审慎行使公司和股东所赋予的权

利。

    公司董事长、董事会秘书等高级管理人员与我们保持了定期的沟

通，使我们能及时了解公司经营动态，同时，召开董事会及相关会议

前，公司将会议材料及时准确的传递，为我们的工作提供了便利条件，

积极有效地配合了我们的工作。本年度公司召开的各项会议符合法定

程序,重大经营决策事项和其它重大事项均履行了法定程序。我们对
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公司董事会审议的各项议案均投了赞成票,不存在异议。

    三、独立董事年度履职重点关注事项的情况

    （一）关联交易情况

    我们对本年度公司发生的关联交易事项,均在董事会召开前进行

了事前核查,发表了事前认可意见，并在会上发表独立意见；公司发

生的关联交易事项符合公平、公正、公开的原则,有利于公司业务发

展；不存在损害公司及全体股东的利益；公司与关联方的关联交易均

符合有关法律法规及《公司章程》的规定。

    （二）对外担保及资金占用情况

    本年度，公司不存在为控股股东及其他关联方、任何非法人单位

或个人提供担保的情况,也无任何形式的对外担保事项,公司累计和

当期对外担保金额为零。

    （三）募集资金的使用情况

    本年度，公司无募集资金或前期募集资金使用到本期的情况。

    （四）现金分红及其他投资者回报情况

     公司始终严格执行利润分配政策特别是现金分红政策，坚持积

极回报股东，有效保护投资者的投资利益。

     我们认为，公司 2020 年度利润分配预案是在综合考虑了公司

的经营及财务状况，保证公司正常经营和长远发展的前提下，体现公

司对股东的回报，与全体股东分享公司的经营成果；审议的程序符合

《公司法》等相关法律、法规及《公司章程》的规定。

    （五）董事、高级管理人员提名及薪酬情况

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    公司薪酬与考核委员会、提名委员会严格按照《薪酬与考核委员

会工作细则》、《提名委员会工作细则》开展工作,对公司经营层的履

职情况及年度业绩完成情况进行核查，认为公司的经营层尽职的地执

行了董事会下达的各项要求。

    2021 年，我们对提名聘任高级管理人员进行了认真审查，认为

聘任人员的任职资格、专业背景、履职经历等符合《公司法》和《公

司章程》规定的任职条件，董事会提名及聘任的程序合法、合规。

    （六）聘任或者更换会计师事务所情况

    本年度，公司不存在聘任或者更换会计师事务所的情况。

    （七）公司及股东承诺履行情况

    公司及股东的各项承诺均得以严格遵守,未出现公司、实际控制

人违反同业竞争等承诺事项的情况。

    （八）信息披露的执行情况

    本年度，公司在上海证券交易所网站及指定媒体共披露了40份临

时公告及4份定期报告。作为公司独立董事，我们持续关注公司的信

息披露工作，并进行监督、核查，确保公司合规运作。我们认为公司

信息披露严格遵循《上海证券交易所股票上市规则》以及《上市公司

信息披露管理办法》、《公司章程》、《董事会议事规则》等有关规定,

保证披露信息的真实、准确、完整、及时，不存在任何虚假记载、误

导性陈述或者重大遗漏。

   （九）内部控制的执行情况

    本年度，公司发布了董事会出具的公司《2020年度内部控制评价

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报告》和审计机构出具的《内部控制审计报告》，我们通过对公司2020

年度内部控制制度完善及执行情况进行核查，认为：公司内部控制评

价体系的完善适应公司经营管理和战略发展需要，符合国家有关法

律、行政法规和部门规章的要求。公司的法人治理、信息披露和重大

事项等活动按照公司各项内控制度的规定进行，经营活动各环节可能

存在的内外部风险得到了合理控制。

    （十）董事会以及下属专门委员会的运作情况

    公司董事会下设战略决策委员会、审计委员会、提名委员会、薪

酬与考核委员会四个专门委员会。

    1、董事会战略决策委员会关注国家政策导向，全面考虑市场情

况和公司业务发展需求，结合公司的综合竞争力以及可能存在的风

险，就公司经营情况、行业发展动态、公司未来规划等内容与公司高

管进行沟通交流并提出意见和建议。

    2、董事会审计委员会严格审阅了公司的4次定期财务报告、公司

内部控制评价报告和会计师出具的内部控制审计报告；对公司聘请审

计机构执行财务报表审计及内控审计工作的情况进行了沟通与监督，

并出具了2021年度审计工作的总结报告，充分发挥了审查、监督的作

用。

    3、薪酬与考核委员会按照公司薪酬分配体系,就公司对高管的薪

酬及考核情况认真审核并提出建议，切实履行了薪酬与考核委员会职

责，推进相关工作稳妥开展。

    4、董事会提名委员会对公司第九届候选高管的教育背景、职业

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经历和专业素养等任职资格，进行了充分的调查和了解，并向董事会

提出建议，切实履行委员会职责。

    四、总体评价和建议

    作为公司独立董事,2021 年度我们本着客观、公正、独立、诚信

的原则和负责的态度, 积极履行独立董事职责，督促公司规范运作，

促进公司持续发展；对公司董事会重大事项的决议均事先认真审核，

并审慎、客观地行使了表决权,切实维护了公司及全体股东的合法权

益。

    2022 年，我们将继续秉承认真、勤勉、谨慎以及对全体股东负

责的态度，严格按照法律法规、规范性文件以及《公司章程》等内部

规章制度的规定和要求，忠实履行独立董事的职责与义务，发挥独立

董事作用，加强同董事会、监事会和经营层的沟通与合作，利用自身

的专业知识和经验为公司的发展献力献策，切实维护全体股东特别是

中小股东合法权益。

    最后，对公司相关人员在我们 2021 年度工作中给予的协助和积

极配合，表示衷心的感谢！

    特此报告。



                           独立董事：武滨、韩东平、哈书菊

                                   2022 年 3 月 24 日




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