上海易连实业集团股份有限公司
                   2020 年度独立董事述职报告
 各位董事：

     作为上海易连实业集团股份有限公司（以下简称“公司”，上海界龙实业集

 团股份有限公司于 2020 年 9 月 24 日更名为上海易连实业集团股份有限公司）的

 独立董事，2020 年度我们严格按照《公司法》、《证券法》、《关于上市公司建立

 独立董事制度的指导意见》、《公司章程》、《独立董事制度》的有关规定及证券监

 管部门的相关要求，忠实、勤勉地履行职责，独立、负责地行使职权，及时了解

 公司生产经营信息，全面关注公司的发展状况，积极出席公司 2020 年度召开的

 董事会及相关会议，参与重大经营决策并对重大事项独立、客观地发表意见，充

 分发挥了独立董事的独立作用，尽可能有效维护公司、全体股东尤其是中小股东

 的合法权益。现将 2020 年度公司独立董事主要工作情况汇报如下：

     一、独立董事基本情况
     俞敏（任期时间：2020 年 9 月 7 日-至今）：女，汉族，1965 年 1 月生，硕

 士，现就职于上海财经大学上海国际银行金融学院，特聘教授；上海易连实业集

 团股份有限公司，独立董事、董事会审计委员会主任委员。工作经历如下：

       时间                          工作单位                        职务

1981.10-1983.9      中国人民银行上海市分行长宁支行           职员

1987.7-2020.1       长宁区业余大学                           副教授

2016.5-至今         上海财经大学上海国际银行金融学院         特聘教授

     朱建民（任期时间：2020 年 9 月 7 日-至今）：男，汉族，1955 年 4 月生，

 本科，退休；现就职于上海易连实业集团股份有限公司，独立董事、董事会薪酬

 与考核委员会主任委员。工作经历如下：

        时间                    工作单位                      职务

  1972.9-1974.9      上海大屯煤电公司职工中心医院     科员

  1978.1-1986.5      上海大屯煤电公司职工中心医院     住院医师

  1986.5-1998.4      上海市第八人民医院               主治医师，副主任医
                                      1
                                                       师，主任医师，副院

                                                       长

1998.4-2003.5        徐汇区卫生局                      副局长

2003.5-2015.8        徐汇区中心医院                    院长

2015.8-2017.4        徐汇区政协                        副主席

2017.4-至今          退休                              无

    吴健（任期时间：2020 年 9 月 7 日-至今）：男，汉族，1975 年 10 月生，博

士，现就职于浙江大学，教授；上海易连实业集团股份有限公司，独立董事、董

事会提名委员会主任委员。工作经历如下：

      时间                        工作单位                           职务

2004.7-2006.11       浙江大学                            讲师

2006.12-2013.12      浙江大学                            副教授

2010.7-2010.10       美国加州大学圣巴巴拉分校            访问学者

2010.11-2012.2       美国伊利诺伊大学香槟分校            访问学者

2013.12-至今         浙江大学                            教授

    张晖明（任期时间：2018 年 5 月 18 日-2020 年 5 月 28 日）：男，汉族，1956

年 7 月生，中共党员，经济学博士，现就职于复旦大学，教授、博士生导师；2020
年 5 月 28 日之前担任上海易连实业集团股份有限公司，独立董事、董事会薪酬

与考核委员会主任委员、董事会提名委员会主任委员。工作经历如下：

   时间                   工作单位                            职务

1973-1978      江苏省南通市先锋镇下乡           农业技术员、村党支部副书记

1984-至今      复旦大学                         教师、教授、博士生导师

    刘涛（任期时间：2018 年 5 月 18 日-2020 年 9 月 7 日）：女，汉族，1964

年 6 月生，中共党员，经济学硕士，现就职于上海交通大学安泰经济与管理学院，

副教授；2020 年 9 月 7 日之前担任上海易连实业集团股份有限公司，独立董事、

董事会审计委员会主任委员。工作经历如下：

    时间                    工作单位                          职务

                                       2
  1989-1991     西安邮电学院经管系                   助教

  1991-1994     西安邮电学院经管系                   讲师

  1994-1996     西安邮电学院经管系                   系副主任

  1996-2001     上海农学院经管系                     副教授

  2001-至今     上海交通大学安泰经济与管理学院 副教授

     蒋春（任期时间：2018 年 5 月 18 日-2020 年 9 月 7 日）：男，汉族，1977

 年 1 月生，法学硕士，现就职于上海德禾翰通律师事务所，主任律师；2020 年 9

 月 7 日之前就职于上海易连实业集团股份有限公司，独立董事。工作经历如下：

   时间                    工作单位                             职务

2005-2009     上海盈通律师事务所                   执业律师

2009-2016     上海成通律师事务所                   执业律师

2016-至今     上海德禾翰通律师事务所               执业律师

     石磊（任期时间：2020 年 5 月 28 日-2020 年 9 月 7 日）：男，汉族，1958

 年 1 月生，中共党员，经济学博士，现就职于复旦大学，教授、博士生导师、复

 旦大学公共经济研究中心主任；2020 年 5 月 28 日至 2020 年 9 月 7 日期间担任

 上海易连实业集团股份有限公司，独立董事、董事会薪酬与考核委员会主任委员、

 董事会提名委员会主任委员。工作经历如下：

     时间           工作单位                             职务

  1979-1983     安徽大学              经济学学士

  1986-1989     西北大学              经济学硕士研究生

  1989-1992     上海社科院            经济学博士研究生

  1983-1986     合肥市委讲师团        教员

                                      教授、博士生导师、公共经济研究中心主

  1993-至今     复旦大学              任、校党委宣传部部长、经济学院党委书

                                      记

     公司全体独立董事在 2020 年度履职期间不存在影响独立性的情况。




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    2020 年 5 月 28 日公司召开 2019 年年度股东大会，选举石磊为公司第九届

董事会独立董事。公司第九届董事会独立董事张晖明因于 2020 年 5 月在公司连

续任职独立董事六年届满，不再担任公司独立董事一职。

    因公司控制权变动及个人原因，公司第九届董事会独立董事石磊、刘涛、蒋

春提出辞职，2020 年 9 月 7 日公司召开 2020 年第一次临时股东大会，选举吴健、

俞敏、朱建民为公司第九届董事会独立董事。

    二、独立董事年度履职概况
    1、2020 年度出席董事会及股东大会情况

    2020 年公司共召开了 9 次董事会会议，其中现场会议 3 次，通讯表决会议 4

次，现场结合通讯方式召开会议 2 次；全体独立董事均亲自出席了会议，并在会

前认真审阅了会议材料后于会上充分发表了个人意见。出席会议的具体情况见下

表：

独立董事姓名     本年度应参加次数   亲自出席（次） 委托出席（次） 缺席（次）
  吴 健                  5                5              0            0
  俞 敏                  5                5              0            0
  朱建民                 5                5              0            0
  张晖明                 3                3              0            0
  刘 涛                  4                4              0            0
  蒋 春                  4                4              0            0
  石 磊                  1                1              0            0
    2020 年公司共召开了三次股东大会会议：2019 年年度股东大会会议、2020

年第一次临时股东大会、2020 年第二次临时股东大会。独立董事张晖明因公出

差未能出席 2019 年年度股东大会会议，独立董事石磊因公出差未能出席 2020

年第一次临时股东大会会议，独立董事吴健因公务原因未能出席 2020 年第二次

临时股东大会。

    报告期内，公司全体独立董事未对公司 2020 年度的董事会议案及其他非董

事会议案事项提出异议。

    2、主持召开董事会专门委员会情况

    2020 年度公司独立董事根据《董事会专门委员会实施细则》，分别主持召开
及出席了二次战略委员会会议、七次审计委员会会议、二次薪酬与考核委员会会

                                      4
议、三次提名委员会会议。担任委员的独立董事均出席前述会议，对相关审议事

项发表了无异议意见，并形成了会议纪要及决议。同时根据有关规定及时将相关

事项提交公司董事会审议。

    3、对公司现场考察情况

    2020 年公司独立董事多次对公司实地考察参观，与公司经营层讨论具体经

营情况并提出相关专业意见及建议。

    4、与公司年报审计会计师事务所沟通情况

    公司独立董事参与了公司 2020 年度审计过程，与公司聘请的会计师事务所

注册会计师进行了沟通，在查阅会计师事务所出具的审计报告后发表了意见，认

为公司财务管理规范、财务状况以及资金使用情况良好，会计师事务所出具的年

度审计报告真实、准确、全面地反映了公司的财务状况和经营成果，并同意将公

司 2020 年度财务会计报告提交给董事会审议。

    三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
    1、对公司 2020 年度关联交易发表独立意见

    公司全体独立董事对 2020 年度公司与关联方之间的关联交易依照相关规定

进行了事前审查认可并发表独立意见，认为：2020 年度本公司与关联方的关联

交易都是在经过董事会或股东大会批准下进行；交易的内容合法合规，交易价格

以合同价、市场价、评估价等相结合的原则确定是公允的；所以本年度发生的关

联交易是在公平原则下进行的，没有损害上市公司和全体股东的利益。

    2、对公司 2020 年度对外担保情况的专项说明和独立意见

    根据中国证监会发布的《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发

[2005]120 号）的有关精神，公司全体独立董事对截止 2020 年 12 月 31 日公司

对外担保情况进行审核，认为：2020 年度公司能够按照有关文件精神进行规范

运作，对外担保行为符合国家有关法律法规规定；同时公司没有为控股股东和实

际控制人提供担保。

    3、对公司 2020 年度与关联方资金占用及往来情况的专项说明和独立意见

    根据中国证监会发布的《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对
外担保若干问题的通知》（证监发[2003]56 号）的要求，公司全体独立董事对截

                                   5
止 2020 年 12 月 31 日公司关联方资金占用及往来情况进行审查，认为：公司严

格按照有关规定执行，不存在控股股东及其他关联方非经营性占用公司资金的情

况。

    4、对公司高级管理人员 2020 年度薪酬情况发表意见

    报告期内，我们对公司董事、高级管理人员的薪酬方案、决策程序、发放情

况等方面进行了审核，认为公司制定的董事、高级管理人员的薪酬实施方案符合

公司绩效考核和薪酬管理制度的规定，建立科学有效的激励与约束机制，有利于

发挥董事及高级管理人员的积极性，发放标准已履行了相应的审批程序，符合关

法律、法规、规章和规范性文件的规定，也符合全体股东整体利益，不存在损害

公司和投资者利益的情形。

    5、对公司业绩预告及业绩快报情况发表意见

    公司于 2020 年 1 月 23 日在上海证券交易所网站及指定媒体上发布了《2019

年年度业绩预告》，对公司相关业绩情况进行了披露。作为公司独立董事，在审

阅公司相关资料的基础上，经核查，全体独立董事认为公司前述业绩预告的发布

符合上海证券交易所的相关要求，不存在损害投资者利益的相关情形。

    6、对公司 2020 年度聘任财务报告审计机构及内控审计机构情况发表意见

    2019 年担任公司年度财务报告的审计机构为立信会计师事务所（特殊普通

合伙），鉴于立信会计师事务所已连续多年为公司提供审计服务，同时考虑到公

司业务发展的需要，2020 年 5 月，股东丽水浙发易连商务管理合伙企业（有限

合伙）（2020 年 12 月更名为杭州浙发易连商务管理合伙企业（有限合伙））提议

不再续聘立信会计师事务所为公司 2020 年度财务报告审计机构和内部控制审计

机构，并提议聘请具备证券期货从业资格的上会会计师事务所（特殊普通合伙）

担任公司 2020 年度财务报告审计机构和内部控制的审计机构。全体独立董事同

意公司聘请上会会计师事务所为公司 2020 年度财务报告和内控审计机构。

    7、对公司 2020 年度现金分红及其他投资者回报情况发表意见

    公司根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，基于公司目前的经营状况、

财务状况、资金需求以及公司未来发展状况决定，公司 2020 年度拟不进行利润

分配，不实施送股和资本公积转增股本。
    8、对公司 2020 年度信息披露执行情况发表意见
                                    6
    全体独立董事对公司 2020 年度信息披露的执行情况进行检查，公司严格按

照公司《信息披露管理制度》、《年报信息披露重大差错责任追究制度》、《内幕信

息知情人管理制度》及《公司章程》等相关规定，真实、准确、完整、及时地披

露了有关信息。报告期内公司未出现年报信息披露重大差错、重大遗漏信息补充、

业绩预告修正等情况。

    9、对公司 2020 年度内部控制执行情况发表意见

    公司已按照《企业内部控制基本规范》要求对财务报告相关内部控制进行了

评价，相关制度在 2020 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日有效。同时根据中国证

监会《关于 2012 年主板上市公司分类分批实施企业内部控制规范体系的通知》

的规定，公司于 2020 年聘请立信中联会计师事务所对公司财务报告相关内部控

制出具鉴证报告。报告期内全体独立董事未发现公司存在财务报告相关内部控制

设计或执行方面的重大缺陷。

    10、对公司 2020 年度董事会以及下属专门委员会运作情况发表意见

    2020 年度公司召开的历次董事会及专门委员会会议召开程序、表决结果、

决议执行等均符合《公司章程》、《董事会议事规则》、《董事会专门委员会实施细

则》以及相关规定的要求，报告期内全体独立董事未发现公司董事会以及下属专

门委员会在实际运作方面存在违规情况。

    四、总体评价和建议
    以上是公司全体独立董事在 2020 年度履行职责情况的汇报。2020 年公司经

营合规、管理规范，不存在运作规范方面的重大风险。2021 年公司独立董事将

继续努力，利用自己的专业知识和经验为公司发展提供更多建设性的建议，为保

证公司董事会的独立和公正、增强董事会的透明程度、维护中小股东的合法权益、

提升公司决策水平和经营绩效等方面多作贡献。




                                         上海易连实业集团股份有限公司董事会
                                           独立董事：吴健、俞敏、朱建民
                                                   二○二一年四月二十七日


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