北京市浩天信和（上海）律师事务所

关于上海易连实业集团股份有限公司

   2021年第三次临时股东大会的




          法律意见书
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                        北京市浩天信和（上海）律师事务所

                        关于上海易连实业集团股份有限公司

                            2021年第三次临时股东大会的

                                   法律意见书



致：上海易连实业集团股份有限公司

    北京市浩天信和（上海）律师事务所（以下简称“本所”）接受上海易连实
业集团股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派本所律师列席公司2021年
第三次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”），并根据《中华人民共和国
公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称
“《证券法》”）、《上市公司股东大会规则》等现行法律、法规、规章和其他
规范性文件及《上海易连实业集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章
程》”）的有关规定出具本法律意见书。

    为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业
务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定，严格
履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东大会所涉及的
相关事项进行了必要的核查和验证，核查了本所认为出具本法律意见书所需的
相关文件、资料，并参加了公司本次股东大会的全过程。本所保证本法律意见
书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并愿意承担相应法律责任。

    本所同意公司将本法律意见书与本次股东大会的决议一并进行公告，且仅
用于为公司2021年第三次临时股东大会见证之目的，不得用作任何其他目的。

    鉴此，本所律师根据上述法律、法规、规章及规范性文件的要求，按照律
师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具法律意见如下：



一、本次股东大会的召集、召开程序

    （一）本次股东大会的召集

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    经核查，公司本次股东大会由公司董事会召集。2021年5月20日，公司召开
第十届第一次董事会会议，同意公司于2021年6月7日召开2021年第三次临时股
东大会。公司董事会已于2021年5月22日在《上海证券报》、上海证券交易所网
站（www.sse.com.cn）上公告了《上海易连实业集团股份有限公司关于召开
2021年第三次临时股东大会的通知》（以下简称“股东大会通知”）。

    2021年5月29日，公司董事会在《上海证券报》、上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）上公告了《上海易连实业集团股份有限公司关于2021年第
三次临时股东大会增加临时提案并取消部分议案的公告》。其中，临时增加的
提案系单独持有公司27.23%股份的股东杭州浙发易连商务管理合伙企业（有限
合伙）于2021年5月26日提出的临时提案并已书面提交公司董事会；被取消的议
案为公司第十届第一次董事会审议通过并提交本次股东大会审议的《关于收购
股权暨关联交易的议案》，公司听取各方意见并结合具体情况，与交易对方协
商一致，决定终止该交易，2021年5月27日公司第十届第一次临时董事会决议同
意取消将该议案提交本次股东大会审议。

    前述公告载明了本次股东大会的召集人、召开日期和时间（包括现场会议
日期、时间和网络投票日期、时间）、召开方式、股权登记日、出席对象、会
议地点、会议审议事项、现场会议登记方法、参加网络投票的具体操作流程、
会议联系人及联系方式。其中，股东大会通知公告刊登的日期距本次股东大会
的召开日期已达15日。

    （二）本次股东大会的召开

    本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开。现场会议于
2021年6月7日下午13:30在上海市浦东新区银城路117号瑞明大厦12楼公司会议
室如期召开，由公司董事长主持。通过上海证券交易所交易系统进行网络投票
的具体时间为：2021年6月7日9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过上海证
券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2021年6月7日9:15-15:00。

    经核查，本次股东大会召开的实际时间、地点、方式和会议审议的议案与
所公告的内容一致。

    本所律师审核后认为，本次股东大会召集人资格合法、有效，本次股东大会召


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集、召开程序符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和
其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定。



二、出席本次股东大会会议人员的资格

    （一）出席会议的股东及股东代理人

    经核查，出席本次股东大会的股东及股东代理人共12人，代表有表决权股
份180,852,362股，所持有表决权股份数占公司股份总数的27.2880%，其中：

    1、出席现场会议的股东及股东代理人

    经核查出席本次股东大会的股东、股东代理人的身份证明、授权委托书及
股东登记的相关材料，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代表共5名，均
为截至2021年6月1日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
登记在册的公司股东，该等股东持有公司股份180,474,424股，占公司股份总数
的27.2310%。

    经本所律师验证，上述股东、股东代理人均持有出席会议的合法证明，其出
席会议的资格均合法有效。

    2、参加网络投票的股东

    根据网络投票系统提供机构上证所信息网络有限公司提供的数据，本次股东
大会通过网络投票系统进行有效表决的股东共计7名，代表有表决权股份377,938股，
占公司股份总数的0.0570%。

    以上通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构上
证所信息网络有限公司验证其身份。

    3、参加会议的中小投资者股东

    通过现场和网络参加本次会议的中小投资者股东共计11人，代表有表决权
股份383,710股，占公司股份总数的0.0579%。

    （注：中小投资者，是指除以下股东之外的公司其他股东：公司实际控制人及
其一致行动人；单独或者合计持有公司5%以上股份的股东；公司董事、监事、高级
管理人员。）

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    （二）出席会议的其他人员

    经本所律师验证，出席及列席本次股东大会的其他人员为公司董事、监事
和高级管理人员、公司聘请的律师，其出席会议的资格均合法有效。

    本所律师审核后认为，公司本次股东大会出席人员资格符合《公司法》、《股
东大会规则》及《公司章程》的有关规定，合法有效。



三、本次股东大会的表决程序及表决结果

    （一）本次股东大会就股东大会通知及《上海易连实业集团股份有限公司
关于2021年第三次临时股东大会增加临时提案并取消部分议案的公告》中列明
的各项议案逐项进行了审议和表决。本次股东大会现场会议未发生对通知的议
案进行修改的情形。

    （二）本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式，对会议所议
议案进行了逐项表决，按照法律、法规和《公司章程》的规定对现场投票和网
络投票进行了计票和监票。经对现场投票与网络投票的表决结果合并统计，本
次股东大会的表决结果如下：

    1、审议通过《关于公司为上海市中小微企业政策性融资担保基金管理中心
提供反担保的议案》

    表决结果：同意180,852,326股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
99.9999%；反对36股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0001%；弃
权0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0%。

    其中，中小投资者股东表决情况为：同意383,674股，占出席会议的中小投资
者股东所持有效表决权股份总数的99.9906%；反对36股，占出席会议的中小投资
者股东所持有效表决权股份总数的0.0094%；弃权0股，占出席会议的中小投资者
股东所持有效表决权股份总数的0%。

    2、审议通过《关于投资新建生物医药产业基地的议案》

    表决结果：同意180,852,326股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
99.9999%；反对36股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0001%；弃


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权0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0%。

    其中，中小投资者股东表决情况为：同意383,674股，占出席会议的中小投资
者股东所持有效表决权股份总数的99.9906%；反对36股，占出席会议的中小投资
者股东所持有效表决权股份总数的0.0094%；弃权0股，占出席会议的中小投资者
股东所持有效表决权股份总数的0%。

    本所律师审核后认为，本次股东大会表决程序符合《公司法》、《上市公
司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司章程》的
有关规定，表决结果合法有效。



四、结论意见

    综上所述，本所律师认为，公司2021年第三次临时股东大会的召集和召开
程序、召集人资格、出席会议人员资格及表决程序等，均符合《公司法》、《上市
公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件及《公司章程》的
有关规定，本次股东大会的表决结果合法有效。

    本法律意见书一式三份，经签字盖章后具有同等法律效力。



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