上海易连实业集团股份有限公司

         未来三年（2021 年-2023 年）股东回报规划

    为进一步健全和完善上海易连实业集团股份有限公司（以下简称“上海易连”
或“公司”）对利润分配事项的决策程序和机制，积极回报投资者，引导投资者

树立长期投资和理性投资理念，根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金
分红有关事项的通知》（证监发（2012）37 号）和《上市公司监管指引第 3 号—
上市公司现金分红》（证监会公告[2013]43 号）及《公司章程》等相关文件规定，
并结合公司实际情况，特制订公司未来三年股东回报规划，具体如下：

    一、制定本规划考虑的因素

    公司着眼于长远和可持续的发展，综合考虑国内外行业发展趋势、公司的经
营发展规划、盈利能力、投资者的合理回报、重大投资安排、资金需求、融资成
本及融资环境等因素，平衡股东的短期利益和长期回报，建立了对投资者持续、
稳定、科学和透明的回报规划和实施机制，从而完善了公司利润分配的相关制度，
保证了利润分配政策的连续性和稳定性。

    二、本规划的制定原则

    公司未来三年实行持续、稳定的利润分配政策，公司的利润分配应当注重对

投资者的合理投资回报，并兼顾股东的即期利益和长远利益，保证公司的可持续
发展，规划期内，公司根据资金需求情况，在保证正常经营的前提下，坚持以现
金分红为主的基本原则，实行科学、持续、稳定的利润分配政策，每年现金分红
占当期实现可供分配利润的比例保持在合理、稳定的水平。

    三、公司利润分配政策

    （一）基本原则

    公司实施积极连续、稳定的股利分配政策，公司的利润分配应当重视投资者
的合理投资回报和公司的可持续发展，利润分配政策保持连续性和稳定性，健全
现金分红制度；公司在选择利润分配方式时，相对于股票股利等分配方式优先采

用现金分红的利润分配方式；具备现金分红条件的，应当采用现金分红进行利润
分配。

    （二）差异化的现金分红政策

    公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水
平以及是否有重大资金支出安排等因素，按照公司章程规定的程序，提出差异化

的现金分红政策：1、公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利
润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 80%；2、公司发展
阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润
分配中所占比例最低应达到 40%；3、公司发展阶段属成长期且有重大资金支出
安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20%；

公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，可以按照前项规定处理。鉴于
目前公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排，进行利润分配时，现金分红
在本次利润分配中所占比例最低应达到 20%；公司发展阶段如改变则应根据相
关政策要求适时调整上述比例。

    （三）利润分配的形式

    公司利润分配可采取现金、股票、现金与股票相结合或者法律、法规允许

的其他方式。在有条件的情况下，公司可以进行中期利润分配。

    （四）公司现金分红的具体条件、比例和期间间隔

    1、实施现金分配的条件

    （1）公司该年度或半年度实现的可分配利润为正值,即公司弥补亏损、提取

公积金后所余的税后利润为正值。

    （2）公司累计可供分配利润为正值,当年每股累计可供分配利润不低于 0.1
元。

    （3）审计机构对公司的该年度或半年度财务报告出具无保留意见的审计报
告。

    （4）公司无重大投资计划或重大现金支出等事项发生(募集资金投资项目除
外)。
    重大投资计划或重大现金支出是指公司未来十二个月内拟对外投资、收购资
产或购买设备累计支出超过 5,000 万元或者公司最近一期经审计的合并报表净资
产的 20%。

    2、利润分配期间间隔

    在满足利润分配条件前提下,原则上公司每年进行一次利润分配， 主要以现
金分红为主，但公司可以根据公司盈利情况及资金需求状况进行中期现金分红。

    3、现金分红最低金额或比例公司具备现金分红条件的，公司应当采取现金

方式分配股利,以现金方式分配的利润不少于当年实现的可分配利润的 20%；公
司在实施上述现金分配股利的同时，可以派发股票股利。

    （五）公司发放股票股利的具体条件

    公司在经营情况良好且董事会认为公司股票价格与公司股本规模不匹配、发
放股票股利有利于公司全体股东整体利益时，可以在满足上述现金分红的条件下，
采用发放股票股利方式进行利润分配，具体分红比例由公司董事会审议通过后，

提交股东大会审议决定。

    四、公司利润分配方案的决策程序和机制

    1、公司每年利润分配预案由董事会结合公司章程的规定、盈利情况、资金
供给和需求情况提出、拟订。董事会审议现金分红具体方案时,应当认真研究和
论证公司现金分红的时机、条件和最低比例、调整的条件及决策程序要求等事宜，
独立董事应对利润分配方案进行审核并发表独立明确的意见，董事会通过后提交

股东大会审议。独立董事可以征集中小股东的意见，提出分红提案，并直接提交
董事会审议。股东大会对现金分红具体方案进行审议时，应通过多种渠道主动与
股东特别是中小股东进行沟通和交流，包括但不限于电话、传真和邮件沟通或邀
请中小股东参会等方式，充分听取中小股东的意见和诉求，并及时答复中小股东
关心的问题。

    2、公司因前述第三（四）项规定的特殊情况而不进行现金分红、或公司符
合现金分红条件但不提出现金利润分配预案，或最近三年以现金方式累计分配的
利润低于最近三年实现的年均可分配利润的百分之三十时，公司应在董事会决议
公告和年报全文中披露未进行现金分红或现金分配低于规定比例的原因，以及公
司留存收益的确切用途及预计投资收益等事项进行专项说明，经独立董事发表意
见后提交股东大会审议。

    五、利润分配政策的调整机制

    公司因外部经营环境或自身经营状况发生重大变更确需调整利润分 配政策
的，应在提案中详细论证和说明原因，经董事会、监事会审议通过后提交股东大
会以特别决议通过，独立董事应当对该议案发表独立意见。调整后的利润分配政
策不得违反中国证监会和证券交易所的有关规定。

    董事会审议制定或修改利润分配相关政策时，须经全体董事过半数表决通过
方可提交股东大会审议；股东大会审议制定或修改利润分配相关政策时，须经出
席股东大会会议的股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上表决通过。

    六、公司未来三年股东回报规划

    （一）公司未来三年具体股东回报规划

    未来三年（2021-2023 年）内，公司可采取现金、股票或者现金与股票相结
合的利润分配方式分配股利。具备现金分红条件的，公司应优先采取现金分红的
股利分配政策，每年以现金方式分配的利润不少于当年实现的可分配利润的 10%，

且公司未来三年以现金方式累计分配的利润不少于未来三年实现的年均 可分配
利润的 30%。在有条件的情况下，公司董事会可以根据资金状况，提议进行中期
利润分配。如果公司净利润保持持续稳定增长，在保证足额现金分红及公司股本
规模合理的前提下，公司可以实施股票股利分配，加大对投资者的回报力度。

    （二）公司股东回报规划制定周期

    公司董事会需确保至少每三年重新审阅一次公司股东回报规划，并根据股东

（特别是公众投资者）、独立董事的意见以及形势或政策变化对股东回报规划进
行及时、合理的修订，确保其内容不违反相关法律法规和《公司章程》确定的利
润分配政策，且符合公司实际情况。

    七、股东回报规划的生效机制
   本规划未尽事宜，依照相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》规定执
行。本规划由公司董事会负责解释，自公司股东大会审议通过之日起实施。




                                   上海易连实业集团股份有限公司董事会
                                             二〇二一年九月八日