北京市浩天信和（上海）律师事务所

关于上海易连实业集团股份有限公司

   2021年第五次临时股东大会的




          法律意见书
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                        北京市浩天信和（上海）律师事务所

                        关于上海易连实业集团股份有限公司

                            2021年第五次临时股东大会的

                                   法律意见书



致：上海易连实业集团股份有限公司

    北京市浩天信和（上海）律师事务所（以下简称“本所”）接受上海易连实
业集团股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派本所律师列席公司2021年
第五次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”），并根据《中华人民共和国
公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称
“《证券法》”）、《上市公司股东大会规则》等现行法律、法规、规章和其他
规范性文件及《上海易连实业集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章
程》”）的有关规定出具本法律意见书。

    为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业
务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定，严格
履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东大会所涉及的
相关事项进行了必要的核查和验证，核查了本所认为出具本法律意见书所需的
相关文件、资料，并参加了公司本次股东大会的全过程。本所保证本法律意见
书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并愿意承担相应法律责任。

    本所同意公司将本法律意见书与本次股东大会的决议一并进行公告，且仅
用于为公司2021年第五次临时股东大会见证之目的，不得用作任何其他目的。

    鉴此，本所律师根据上述法律、法规、规章及规范性文件的要求，按照律
师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具法律意见如下：



一、本次股东大会的召集、召开程序

    （一）本次股东大会的召集

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经核查，公司本次股东大会由公司董事会召集。2021年9月15日，公司召开第十
届第六次临时董事会会议，同意公司于2021年10月28日召开2021年第五次临时
股东大会。公司董事会已于2021年9月16日在《上海证券报》、上海证券交易所
网站（www.sse.com.cn）上公告了《上海易连实业集团股份有限公司关于召开
2021年第五次临时股东大会的通知》（以下简称“股东大会通知”），前述公告
载明了本次股东大会的召集人、召开日期和时间（包括现场会议日期、时间和
网络投票日期、时间）、召开方式、股权登记日、出席对象、会议地点、会议
审议事项、现场会议登记方法、参加网络投票的具体操作流程、会议联系人及
联系方式。其中，股东大会通知公告刊登的日期距本次股东大会的召开日期已
达15日。

    （二）本次股东大会的召开

    本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开。现场会议于
2021年10月28日下午13:30在上海市浦东新区银城路117号瑞明大厦12楼公司会
议室如期召开，因疫情原因，公司董事长赵宏光先生、副董事长王爱红女士未
能出席会议，半数以上董事共同推举董事李文德先生主持本次会议。通过上海
证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2021年10月28日9:15-9:25，
9:30-11:30，13:00-15:00；通过上海证券交易所互联网投票系统投票的具体时间
为：2021年10月28日9:15-15:00。

    经核查，本次股东大会召开的实际时间、地点、方式和会议审议的议案与
所公告的内容一致。

    本所律师审核后认为，本次股东大会召集人资格合法、有效，本次股东大会召
集、召开程序符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和
其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定。



二、出席本次股东大会会议人员的资格

    （一）出席会议的股东及股东代理人

    经核查，出席本次股东大会的股东及股东代理人共16人，代表有表决权股
份199,332,431股，所持有表决权股份数占公司股份总数的30.0764%，其中：

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    1、出席现场会议的股东及股东代理人

    经核查出席本次股东大会的股东、股东代理人的身份证明、授权委托书及
股东登记的相关材料，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代表共9名，均
为截至2021年10月22日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司上海分公
司登记在册的公司股东，该等股东持有公司股份180,475,844股，占公司股份总
数的27.2312%。

    经本所律师验证，上述股东、股东代理人均持有出席会议的合法证明，其出
席会议的资格均合法有效。

    2、参加网络投票的股东

    根据网络投票系统提供机构上证所信息网络有限公司提供的数据，本次股东
大会通过网络投票系统进行有效表决的股东共计7名，代表有表决权股份18,856,587
股，占公司股份总数的2.8452%。

    以上通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构上
证所信息网络有限公司验证其身份。

    3、参加会议的中小投资者股东

    通过现场和网络参加本次会议的中小投资者股东共计15人，代表有表决权
股份18,863,779股，占公司股份总数的2.8463%。

    （注：中小投资者，是指除以下股东之外的公司其他股东：公司实际控制人及
其一致行动人；单独或者合计持有公司5%以上股份的股东；公司董事、监事、高级
管理人员。）

    （二）出席会议的其他人员

    经本所律师验证，出席及列席本次股东大会的其他人员为公司董事、监事
和高级管理人员、公司聘请的律师，其出席会议的资格均合法有效。

    本所律师审核后认为，公司本次股东大会出席人员资格符合《公司法》、《股
东大会规则》及《公司章程》的有关规定，合法有效。



三、本次股东大会的表决程序及表决结果

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    （一）本次股东大会就股东大会通知中列明的各项议案逐项进行了审议和
表决。本次股东大会现场会议未发生对通知的议案进行修改的情形。

    （二）本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式，对会议所议
议案进行了逐项表决，按照法律、法规和《公司章程》的规定对现场投票和网
络投票进行了计票和监票。经对现场投票与网络投票的表决结果合并统计，本
次股东大会的表决结果如下：

    1、审议通过《关于〈公司2021年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘
要的议案》

    表决结果：同意199,330,895股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
99.9992%；反对1,536股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0008%；
弃权0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0%。

    其中，中小投资者股东表决情况为：同意18,862,243股，占出席会议的中小
投资者股东所持有效表决权股份总数的99.9918%；反对1,536股，占出席会议的中
小投资者股东所持有效表决权股份总数的0.0082%；弃权0股，占出席会议的中小
投资者股东所持有效表决权股份总数的0%。

    2、审议通过《关于〈公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉
的议案》

    表决结果：同意199,327,223股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
99.9973%；反对1,500股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0007%；
弃权3,708股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0020%。

    其中，中小投资者股东表决情况为：同意18,858,571股，占出席会议的中小
投资者股东所持有效表决权股份总数的99.9723%；反对1,500股，占出席会议的中
小投资者股东所持有效表决权股份总数的0.0079%；弃权3,708股，占出席会议的
中小投资者股东所持有效表决权股份总数的0.0198%。

    3、审议通过《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关
事项的议案》

    表决结果：同意199,330,859股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的


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99.9992%；反对1,536股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0007%；
弃权36股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0001%。

    其中，中小投资者股东表决情况为：同意18,862,207股，占出席会议的中小
投资者股东所持有效表决权股份总数的99.9916%；反对1,536股，占出席会议的中
小投资者股东所持有效表决权股份总数的0.0081%；弃权36股，占出席会议的中
小投资者股东所持有效表决权股份总数的0.0003%。

    本所律师审核后认为，本次股东大会表决程序符合《公司法》、《上市公
司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司章程》的
有关规定，表决结果合法有效。



四、结论意见

    综上所述，本所律师认为，公司2021年第五次临时股东大会的召集和召开
程序、召集人资格、出席会议人员资格及表决程序等，均符合《公司法》、《上市
公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件及《公司章程》的
有关规定，本次股东大会的表决结果合法有效。

    本法律意见书一式二份，经签字盖章后具有同等法律效力。



    （以下无正文）




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