上海易连实业集团股份有限公司
                         独立董事年报工作制度

    第一条 为进一步完善上海易连实业集团股份有限公司（以下简称“公司”）
治理结构，加强内部控制建设，夯实年度报告编制工作基础，提高年度工作信息披
露质量，充分发挥独立董事在年度报告编制、披露工作中的作用，保护全体股东特
别是中小股东的合法权益，根据《上市公司独立董事规则》、《上海证券交易所股
票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指南第 2 号——业务办理》等
规章、规范性文件和《公司章程》、《独立董事制度》等有关制度，结合公司实际
情况，制定本制度。
    第二条 独立董事在公司年度报告编制和披露过程中，应当切实履行独立董事
的责任和义务，勤勉尽责地开展工作，认真编制《独立董事年度述职报告》，并在
年度股东大会上向股东报告。
    第三条   公司应当制订年报工作计划，并提交独立董事审阅。独立董事应当
依据工作计划，通过会谈、实地考察、与会计师事务所沟通等各种形式积极履行独
立董事职责。在年报工作期间，独立董事应当与公司管理层全面沟通和了解公司的
生产经营和规范运作情况，并尽量安排实地考察。独立董事履行年报职责，应有书
面记录，重要文件应当由当事人签字。
    第四条 公司财务负责人应在为公司提供年度报告审计的注册会计师（以下简
称“年审注册会计师”）进场审计前向每位独立董事书面提交本年度审计工作安排
及其他相关材料。
    第五条 在年审会计师事务所进场审计前，独立董事应当会同审计委员会，与
年审注册会计师沟通年度审计工作计划、审计工作重点等内容，并特别关注公司的
业绩预告及业绩预告更正情况。
    第六条 公司应在年审会计师事务所出具初步审计意见后、召开董事会会议审
议年度报告前，至少安排一次独立董事与年审注册会计师的见面会，沟通审计过程
中发现的问题，独立董事应履行见面的职责。见面会应形成书面记录，当事人应在



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书面记录上签字。
    第七条 独立董事应当在年度报告中就年度内公司关联交易、对外担保等重大
事项发表独立意见。公司出现重大风险事项的，如上海证券交易所对公司部分独立
董事发出定期报告工作函件，相关独立董事应当予以高度关注并相应发表独立意见。
    第八条 独立董事应高度关注公司年审期间发生改聘会计师事务所的情形，一
旦发生改聘情形，独立董事应当发表意见。
    第九条 独立董事发现上市公司或者其董监高存在涉嫌违法违规行为时，督促
相关方立即纠正或者停止，并及时向董事会、上海证券交易所及其他相关监管机构
报告。
    第十条 独立董事应自觉履行保密义务并密切关注公司年度报告编制过程中的
信息保密情况，并应督促其他相关人员严格履行保密义务，严防泄露内幕信息、内
幕交易等违法违规行为的发生。在年度报告公布前，独立董事不得以任何形式向外
界泄漏年度报告的内容。
    第十一条 召开董事会会议审议年度报告前，独立董事应当关注年度报告董事
会审议事项的决策程序，包括相关事项的提议程序、决策权限、表决程序、回避事
宜、议案材料的完备性和提交时间，并对需要提交董事会审议的事项做出审慎周全
的判断和决策。如发现与召开董事会相关规定不符或判断依据不足的情形，独立董
事可以要求补充、整改和延期召开董事会。2 名或 2 名以上独立董事认为资料不充
分或论证不明确，以书面形式联名向董事会提出延期召开董事会会议或延期审议该
事项的，董事会应当予以采纳。
    第十二条 独立董事应当对年度报告签署书面确认意见。
    第十三条 独立董事对年度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或者
存在异议的，应当在书面确认意见中陈述理由和发表意见，并予以披露。
    第十四条 独立董事对定期报告具体事项存在异议的，且经全体独立董事的二
分之一以上同意，可以独立聘请外部审计机构和咨询机构，由此发生的相关费用由
公司承担。
    第十五条 公司应提供独立董事履行职责所必需的工作条件。董事会秘书应积
极为独立董事履行职责提供协助，负责协调独立董事与公司管理层的沟通，会同相


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关职能部门，为独立董事在年度报告编制过程中履行职责创造必要的条件。
    第十六条 本制度未尽事宜，按照国家有关法律法规、规范性文件和《公司章
程》的规定执行。
    第十七条 本制度由公司董事会负责修订、解释。
    第十八条 本制度自公司董事会审议通过之日起实施。




                                            上海易连实业集团股份有限公司
                                                  二〇二二年八月二十六日




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