证券代码：600837 证券简称：海通证券 公告编号：临 2020-045
海通证券股份有限公司
2019 年度股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2020 年 6 月 18 日
(二) 股东大会召开的地点：海通证券大厦 3 楼会议室（上海市黄浦区广东路
689 号）
(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
1、出席会议的股东和代理人人数 113
其中：A 股股东人数 112
境外上市外资股股东人数（H 股） 1
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 3,111,093,363
其中：A 股股东持有股份总数 1,920,510,481
境外上市外资股股东持有股份总数（H 股） 1,190,582,882
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股份总数的比例（%） 27.048987
1
其中：A 股股东持股占股份总数的比例（%） 16.697623
境外上市外资股股东持股占股份总数的比例（%） 10.351364
(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次股东大会由公司董事会召集，由董事长周杰先生主持，会议的召集、召
开及表决方式符合《公司法》及《公司章程》的规定。
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、 公司在任董事 10 人，出席 8 人，董事许建国先生和独立董事林家礼先生
因其他公务安排未能出席本次会议；
2、 公司在任监事 7 人，出席 6 人，监事曹奕剑先生因其他公务安排未能出
席本次会议；
3、 本公司董事会秘书姜诚君先生出席了本次会议。本公司部分高级管理人
员、香港中央证券登记有限公司的监票人员、国浩律师（上海）事务所的见证律
师以及高伟绅律师事务所的律师列席了本次会议。
二、 议案审议情况
(一) 非累积投票议案
1、 议案名称：公司 2019 年度董事会工作报告
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,919,155,563 99.929450 1,115,218 0.058069 239,700 0.012481
2
H股 955,531,682 80.257469 3,178,000 0.266928 231,873,200 19.475603
普通股合计： 2,874,687,245 92.401189 4,293,218 0.137997 232,112,900 7.460814
2、 议案名称：公司 2019 年度监事会工作报告
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,919,124,263 99.927820 1,102,518 0.057408 283,700 0.014772
H股 955,531,682 80.257469 3,178,000 0.266928 231,873,200 19.475603
普通股合计： 2,874,655,945 92.400182 4,280,518 0.137589 232,156,900 7.462229
3、 议案名称：公司 2019 年年度报告
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,919,193,963 99.931450 1,076,818 0.056069 239,700 0.012481
H股 955,531,682 80.257469 3,178,000 0.266928 231,873,200 19.475603
普通股合计： 2,874,725,645 92.402423 4,254,818 0.136763 232,112,900 7.460814
4、 议案名称：公司 2019 年度财务决算报告
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
3
A股 1,919,197,463 99.931632 1,073,318 0.055887 239,700 0.012481
H股 955,531,682 80.257469 3,178,000 0.266928 231,873,200 19.475603
普通股合计： 2,874,729,145 92.402535 4,251,318 0.136651 232,112,900 7.460814
5、 议案名称：公司 2019 年度利润分配预案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,919,194,463 99.931476 1,316,018 0.068524 0 0.000000
H股 962,546,882 80.846693 228,000,000 19.150283 36,000 0.003024
普通股合计： 2,881,741,345 92.627929 229,316,018 7.370914 36,000 0.001157
6、 议案名称：关于聘请公司 2020 年度会计师事务所的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,919,058,863 99.924415 1,416,018 0.073731 35,600 0.001854
H股 895,110,730 75.182563 67,302,152 5.652875 228,170,000 19.164562
普通股合计： 2,814,169,593 90.455967 68,718,170 2.208811 228,205,600 7.335222
7、 议案名称：关于更换董事的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
4
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,917,518,390 99.844203 2,956,491 0.153943 35,600 0.001854
H股 933,658,732 78.420305 28,888,150 2.426388 228,036,000 19.153307
普通股合计： 2,851,177,122 91.645502 31,844,641 1.023583 228,071,600 7.330915
8、 议案名称：关于更换监事的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,916,050,025 99.767746 4,424,856 0.230400 35,600 0.001854
H股 872,055,451 73.246094 88,331,938 7.419217 230,195,493 19.334689
普通股合计： 2,788,105,476 89.618187 92,756,794 2.981486 230,231,093 7.400327
9、 议案名称：关于预计公司 2020 年度日常关联交易的议案
9.01 议案名称：本公司及附属公司与上海国盛（集团）有限公司及上海国盛集
团资产有限公司的关联交易
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,599,748,996 99.928763 1,098,818 0.068638 41,600 0.002599
H股 962,546,882 80.846693 0 0.000000 228,036,000 19.153307
普通股合计： 2,562,295,878 91.790124 1,098,818 0.039363 228,077,600 8.170513
9.02 议案名称：本公司及附属公司与法国巴黎投资管理 BE 控股公司及其相关企
5
业的关联交易
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,919,334,063 99.938745 1,125,118 0.058584 51,300 0.002671
H股 962,546,882 80.846693 0 0.000000 228,036,000 19.153307
普通股合计： 2,881,880,945 92.632416 1,125,118 0.036165 228,087,300 7.331419
9.03 议案名称：本公司及附属公司与上海盛源房地产（集团）有限公司的关联
交易
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,919,368,363 99.940530 1,116,718 0.058147 25,400 0.001323
H股 962,546,882 80.846693 0 0.000000 228,036,000 19.153307
普通股合计： 2,881,915,245 92.633518 1,116,718 0.035895 228,061,400 7.330587
9.04 议案名称：本公司及附属公司与本公司董事、监事、高级管理人员担任董
事、高级管理人员的除本公司及其控股子公司以外的企业等其它关联法人的关联
交易
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
6
A股 1,919,240,263 99.933860 1,218,918 0.063469 51,300 0.002671
H股 962,546,882 80.846693 0 0.000000 228,036,000 19.153307
普通股合计： 2,881,787,145 92.629401 1,218,918 0.039180 228,087,300 7.331419
9.05 议案名称：本公司及附属公司与关联自然人的关联交易
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,919,337,563 99.938927 1,131,318 0.058907 41,600 0.002166
H股 962,546,882 80.846693 0 0.000000 228,036,000 19.153307
普通股合计： 2,881,884,445 92.632528 1,131,318 0.036364 228,077,600 7.331108
10、 议案名称：关于修订《公司章程》的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,919,408,363 99.942613 1,066,518 0.055533 35,600 0.001854
H股 962,546,882 80.846693 0 0.000000 228,036,000 19.153307
普通股合计： 2,881,955,245 92.634804 1,066,518 0.034281 228,071,600 7.330915
11、 议案名称：关于提请股东大会给予董事会认可、分配或发行 A 股及/或 H
股股份的一般性授权的议案
审议结果：通过
表决情况：
7
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 1,869,400,767 97.338743 50,932,414 2.652025 177,300 0.009232
H股 459,097,211 38.560710 731,315,671 61.425011 170,000 0.014279
普通股合计： 2,328,497,978 74.845005 782,248,085 25.143832 347,300 0.011163
(二) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
因公司不存在 5%以上的股东，因此持股 5%以下的股东表决情况同上。
(三) 关于议案表决的有关情况说明
1. 本次大会审议的议案 1 至议案 9 为普通决议案，以上议案均经出席本次
大会的有表决权的股东（包括股东代理人）所持表决权总数的二分之一以上审议
通过；议案 10 和议案 11 为特别决议案，以上议案均经出席本次大会的有表决权
的股东（包括股东代理人）所持表决权总数的三分之二以上审议通过。
2. 除审议上述议案外，本次会议还听取了《海通证券股份有限公司 2019 年
度独立董事述职报告》。
3.涉及关联股东回避表决的议案：股东大会在表决议案 9.01 时，上海国盛
（集团）有限公司及上海国盛集团资产有限公司回避本项议案的表决；股东大会
在表决议案 9.02 时，法国巴黎投资管理 BE 控股公司及其相关企业回避本项议案
的表决；股东大会在表决议案 9.03 时，上海盛源房地产（集团）有限公司回避
本项议案的表决；股东大会在表决议案 9.04 时，公司董事、监事、高级管理人
员担任董事、高级管理人员的除本公司及其控股子公司以外的企业等其它关联法
人回避本项议案的表决；股东大会在表决议案 9.05 时，公司关联自然人回避本
项议案的表决。
三、 律师见证情况
8
1、 本次股东大会见证的律师事务所：国浩律师（上海）事务所
律师：崔少梅律师、姚妍韡律师
2、 律师见证结论意见：
以上两位律师对本次年度股东大会进行见证，并依法出具法律意见书，结论
意见如下：本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股东大会规
则》和《公司章程》的规定；出席本次股东大会人员的资格、召集人资格均合法
有效； 本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。
四、 备查文件目录
1、 公司 2019 年度股东大会决议；
2、 国浩律师（上海）事务所出具的法律意见书。
特此公告。
海通证券股份有限公司
2020 年 6 月 18 日
9
