证券代码：600837           证券简称：海通证券          公告编号：临 2020-078


                      海通证券股份有限公司
 第七届董事会第十三次会议（临时会议）决议公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


    海通证券股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第十三次会议（临
时会议）通知于 2020 年 12 月 21 日以电子邮件和传真方式发出，会议于 2020
年 12 月 29 日在公司召开。本次会议采用现场会议和电话会议相结合的方式召开，
会议应到董事 11 人，实到董事 11 人。本次董事会由周杰董事长主持，6 位监事
和合规总监、董事会秘书列席了会议，会议召集、召开及表决程序符合《中华人
民共和国公司法》、《公司章程》和《公司董事会议事规则》的有关规定。本次
会议审议并通过了以下议案：


    一、审议通过了《关于<公司“十四五”规划>与<公司 2021~2023 三年行动
规划>的议案》
    表决结果：[11]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。


    二、审议通过了《关于<海通证券“十四五”创新专题报告>与<海通证券
2021~2023 创新发展三年行动规划>的议案》
    表决结果：[11]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。


    三、审议通过了《关于制定<公司长期股权投资管理办法>的议案》
    表决结果：[11]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。


    四、审议通过了《关于调整公司对子公司增资及设立子公司的一般性授权的
议案》
    表决结果：[11]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。


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   五、审议通过了《关于调整限期海通开元转让海通恒信股权方案的议案》
   1.同意海通开元投资有限公司（以下简称“海通开元”）将所持有的全部海
通恒信国际融资租赁股份有限公司（以下简称“海通恒信”）2,440,846,824 股
内资股于 2021 年 4 月 30 日前划转给海通创新证券投资有限公司，划转对应金额
为划转当月末海通开元所持有上述股份对应的账面价值；
   2.同意海通开元将注册资本从人民币 106.50 亿元减至人民币 75 亿元；
   3.授权公司经营管理层根据监管要求，办理海通开元转让海通恒信股权的具
体事项，并履行相关审批、报备程序等。
   表决结果：[11]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。


   特此公告。




                                             海通证券股份有限公司董事会
                                                       2020 年 12 月 29 日




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