证券代码：600837           证券简称：海通证券          公告编号：临 2021-001



                      海通证券股份有限公司
        关于公司及子公司收到交易商协会出具的
      《银行间债券市场自律处分决定书》的公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


   海通证券股份有限公司（以下简称“公司”）及相关子公司分别于近日收到
了中国银行间市场交易商协会（以下简称“交易商协会”）出具的《银行间债券
市场自律处分决定书》。根据交易商协会对公司及相关子公司开展的自律调查，
公司及相关子公司存在违反银行间市场相关自律管理规则的行为，交易商协会对
公司及相关子公司予以警告，并责令公司及相关子公司针对本次事件中暴露出的
问题进行全面深入的整改。
   公司将针对本次自律处分进行全面深入的整改，优化内部流程，促进相关业
务持续稳健发展。公司目前经营情况正常，敬请广大投资者注意投资风险。


    特此公告。




                                                        海通证券股份有限公司
                                                               2021 年 1 月 8 日