证券代码:600837 证券简称:海通证券 公告编号:临 2021-001 海通证券股份有限公司 关于公司及子公司收到交易商协会出具的 《银行间债券市场自律处分决定书》的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 海通证券股份有限公司(以下简称“公司”)及相关子公司分别于近日收到 了中国银行间市场交易商协会(以下简称“交易商协会”)出具的《银行间债券 市场自律处分决定书》。根据交易商协会对公司及相关子公司开展的自律调查, 公司及相关子公司存在违反银行间市场相关自律管理规则的行为,交易商协会对 公司及相关子公司予以警告,并责令公司及相关子公司针对本次事件中暴露出的 问题进行全面深入的整改。 公司将针对本次自律处分进行全面深入的整改,优化内部流程,促进相关业 务持续稳健发展。公司目前经营情况正常,敬请广大投资者注意投资风险。 特此公告。 海通证券股份有限公司 2021 年 1 月 8 日