证券代码：600837          证券简称：海通证券           公告编号：临2021-031


                      海通证券股份有限公司
 第七届董事会第十九次会议（临时会议）决议公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



    海通证券股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第十九次会议（临

时会议）通知于 2021 年 8 月 31 日以电子邮件和传真方式发出，会议于 2021 年

9 月 2 日在公司召开。本次会议采用现场会议和电话会议相结合的方式召开，会

议应到董事 10 人，实到董事 10 人。本次董事会由周杰董事长主持, 6 位监事和

董事会秘书、合规总监等公司高管列席了会议，会议召集、召开及表决程序符合

《中华人民共和国公司法》《公司章程》和《公司董事会议事规则》的有关规定。

本次会议审议并通过了以下议案：


    一、 审议通过《关于由公司董事长代为履行总经理职责的议案》
    公司总经理瞿秋平先生于 2021 年 9 月 2 日向公司董事会提交了书面辞职报
告，申请辞去公司董事、董事会合规与风险管理委员会主任委员和总经理职务。
鉴于新任总经理的聘任工作需经过相应的法定程序，同意由董事长周杰先生自
2021 年 9 月 2 日起代为履行总经理职责，直至聘任新任总经理为止。
   表决结果：[10]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。


    二、 审议通过《关于提名李军先生为公司董事候选人的议案》
    同意提名李军先生为公司第七届董事会董事候选人（简历详见附件），任期
自股东大会审议通过之日起至第七届董事会任期届满之日止，且在其担任公司董
事后，接任董事会合规与风险管理委员会主任委员的职务。
    表决结果：[10]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
    本议案尚需提交公司股东大会审议。



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三、审议通过《关于召开公司 2021 年第一次临时股东大会的议案》
表决结果：[10]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
公司 2021 年第一次临时股东大会会议的通知和会议资料将另行公布。

特此公告。




                                        海通证券股份有限公司董事会
                                                    2021 年 9 月 2 日




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   附件：李军先生简历


   李军先生，1969 年生，工商管理硕士，2021 年 8 月起担任公司党委副书记。
李先生自 1992 年 7 月至 2001 年 2 月在中国太平洋保险公司上海分公司工作，
先后担任国外业务部进口科科员、副科长、科长，运输险部出口科科长，进出口
业务一科科长；自 2001 年 3 月至 2003 年 1 月在中国太平洋财产保险股份有限
公司工作，先后担任办公室秘书科科长，浦东支公司副经理（主持工作）、党支
部副书记、书记；自 2003 年 1 月至 2014 年 5 月在上海市金融服务办公室工作，
先后担任机构处干部、主任科员，机构二处副处长，金融机构二处处长，地方金
融管理处处长，其间于 2013 年 12 月至 2014 年 5 月在中国（上海）自由贸易试
验区管委会担任副秘书长（挂职）；自 2014 年 5 月至 2014 年 9 月担任中国（上
海）自由贸易试验区管委会副秘书长；自 2014 年 9 月至 2018 年 11 月担任上海
市金融服务办公室副主任；自 2018 年 11 月至 2021 年 8 月担任上海市地方金融
监督管理局副局长、上海市金融工作局副局长。李先生自 2018 年 5 月起担任上
海市金融学会副会长。




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