海通证券股份有限公司 2021 年年度报告摘要
公司代码：600837 公司简称：海通证券
海通证券股份有限公司
2021 年年度报告摘要
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海通证券股份有限公司 2021 年年度报告摘要
第一节 重要提示
1 本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规
划，投资者应当到上海证券交易所网站等公司指定的中国证监会认可媒体仔细阅读年度报告全
文。
2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
3 公司全体董事出席董事会会议。
4 本公司按照中国企业会计准则和国际财务报告准则编制的年度财务报告，经普华永道中天会
计师事务所（特殊普通合伙）和罗兵咸永道会计师事务所为本公司出具了标准无保留意见的审计
报告。除特别说明外，本摘要所列数据以人民币为单位。
5 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
以本次分红派息的股权登记日的公司总股本为基数，向分红派息的股权登记日登记在册的 A
股股东和 H 股股东，每 10 股分配现金红利3.00元（含税）,分配现金红利总额为3,919,260,000.00
元，占2021年合并口径归属于母公司股东净利润的30.56%。分配现金红利总额及分红比例将由分
红派息股权登记日时公司的总股本决定，2021年度剩余可供投资者分配的利润将转入下一年度。
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第二节 公司基本情况
1 公司简介
公司股票简况
股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称
A股 上交所 海通证券 600837 /
H股 香港联交所 海通证券 6837 /
联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表
姓名 姜诚君 孙涛
中国上海市广东路689号海通证券大 中国上海市广东路689号海通证券大
办公地址
厦12层（邮政编码：200001） 厦12层（邮政编码：200001）
电话 8621-23219000 8621-23219000
电子信箱 jiangcj@htsec.com sunt@htsec.com
2 报告期公司主要业务简介
2.1 总体经营情况
2021 年，公司紧抓服务国家战略和实体经济主线，通过“投、融、保、研”紧密联动，以客户
为中心的业务体系建设不断完善，业务发展保持良好态势，收入结构持续改善，总资产、归母净
资产、营业收入、归母净利润等各项财务指标稳步增长，继续排名行业前列。
公司投资银行业务始终把握产业链的关键环节和价值链的核心地位，IPO 发行数量、发行金
额等关键指标继续排名市场前列。集团资产管理主动管理能力持续提升，整体规模近 1.9 万亿元，
创历史新高。公司财富管理转型成效显著，金融产品销售体系逐级完善，产品日均保有量及销售
收入实现快速增长。公司国际化战略优势继续巩固，全球布局进一步完善：海通国际证券全球投
行能力继续保持领先；海通银行澳门分行正式开业，积极践行国家“一带一路”倡议，提供跨境金
融服务支持；公司融资租赁业务子公司海通恒信实现资产过千亿、员工过千人，专业化生态圈持
续构建，净利润再创历史新高。
2021 年，集团实现营业收入 432.05 亿元、归属于母公司股东的净利润 128.27 亿元、总资产
7,449.25 亿元、归属于母公司股东的净资产 1,631.38 亿元，主要财务指标多年来一直保持行业前
列。
2.2 主营业务分析
集团主要业务有财富管理、投资银行、资产管理、交易及机构、融资租赁等。
2.2.1 财富管理业务
市场环境：
2021 年境内股票市场交易量明显提升，根据 WIND 数据显示， 2021 年沪深两市股票、基金
日均成交 11,370 亿元，同比增加 25.3%。资本市场机构化、产品化趋势不断深化，各类客户对金
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融服务需求的广度、深度进一步扩大，财富管理业务对券商的专业化和资源整合能力提出更高的
要求。
融资融券业务延续了良好的市场和资金环境，交投活跃，规模稳步提升，截至 2021 年末，市
场融资融券余额 1.83 万亿元，同比增加 13.16%；放开保险资金参与证券出借业务，进一步丰富
了市场券源渠道。沪深交易所对股票质押业务的开展提出了更审慎的要求，服务实体经济的属性
得到进一步强化，全年股票质押业务的市场规模稳中有降。
经营举措及业绩：
公司坚持“以客户为中心”，通过提升交易服务、投资咨询以及基于资产配置的产品销售能力，
推动财富管理业务转型。报告期内，公司客户实现高质量增长，财富管理基础进一步夯实；金融
产品销量及保有量排名实现快速提升。公司继续以金融科技为手段提升财富管理服务质量与服务
边界，通过线上线下协同，打造更加开放的财富管理平台。截至 2021 年末，公司财富管理客户数
量（剔除休眠账户）1,426.8 万户，较报告期初增长 8.50%，期末客户总资产 2.82 万亿元（可交易），
较期初增长 16.40%；公司新增客户资产与新开客户净佣金收入分别同比增加 42.37%、22.40%，
新开客户质量进一步提升。报告期内，公司股票基金交易金额 19.1 万亿元，同比增加 14.73%。
2021 年末公司交易额变化
本报告期 上年同期
股票交易量（亿元） 178,101 156,183
基金交易量（亿元）1 12,659 10,092
合计（亿元） 190,760 166,275
（1）零售经纪业务
2021 年，公司深化与渠道合作，以产品、服务和内容输出等方式争取优质的渠道资源，提高
零售客户服务的深度和广度；通过整合、梳理、分层各类丰富的业务功能，构建包含智能工具服
务、投顾增值服务、基金推荐产品及基金持仓服务四个维度的“通盈财富”品牌服务。通过匹配通
享会员分层体系，实现差异化客户服务，满足客户多元化的财富管理需求。借助金融科技优势，
覆盖长尾海通零售客户，致力构建客户标签与画像体系，刻画每个客户的账户、交易以及行为特
征，以便从业务视角对客户进行更深度及准确的洞察；结合客户生命周期形成精准化运营闭环，
实现匹配目标用户与目标产品，提升业务转化。为紧抓市场机遇，做大北交所客户规模，公司大
力开发北交所潜在客户，做实客户基础。截至 2021 年末，累计开通北交所及全国股转权限客户超
20 万户，奠定了领先的市场地位，形成了业务品牌及市场影响力。
（2）互联网金融
公司以“e 海通财”和“e 海方舟”两大品牌为基础，针对零售、财富、高净值机构及量化交易客
户完善分级交易终端建设，满足不同层级客户的综合理财及专业交易需求。截至 2021 年底， e
1 不含场内货币基金交易量，与市场交易口径不同
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海通财移动平台用户总数超过 4,100 万，月度平台活跃数超 575 万，稳居行业前 4；e 海方舟日均
客户资产达 279.5 亿元，同比增长 240%，全年股票、基金交易量同比增长 55.58%，活跃客户数
同比增长 76.75%。公司线上运营以财富号、直播等内容服务为抓手，联合各类资产管理机构、公
司投研、产品部门及分支机构投顾为客户提供陪伴式服务，打造互联网服务生态圈。
（3）金融产品销售
公司着力推进重点产品销售，成立金融产品委员会，统一规划协调金融产品销售业务发展，
持续推动产品销售流程化，打造满足客户财富管理需求的产品体系。产品端实现与头部重点管理
人的整体合作，扩大和完善产品线的全面布局，丰富销售池的产品种类，满足不同风险偏好投资
者的投资需求。截至报告期末，公司产品日均保有量增至 980.2 亿元，同比增长 39.5%；其中，
非货产品日均保有量 673.2 亿元，同比增长 106.8%，非货产品保有量占比由 48.52%提升至 68.66%，
其中私募、公募非货日均保有量分别较上年增长 105.93%、85.14%，产品保有结构进一步优化。
公司产品销售收入同比增长 175%。同时，公司以券结模式公募及头部量化私募为主要销售抓手，
提升客户对公司代销产品认可度和品牌影响力。全年代销产品账户及相应配套资源落地交易型资
产 376.7 亿元，实现交易量 1.4 万亿元。
（4）融资类业务
2021 年，公司重点发力融资融券业务、稳固股票质押业务。公司大力开拓融资融券增量客户、
产品客户、高净值客户，优化担保证券管理、集中度管理、产品户审核，进一步为融资客户提供
高质量的融资服务体验。同时，公司通过加大出借人拓展、加强渠道维护等多元化券源筹集措施
提升对融券客户的服务能力，融券市场份额较年初实现较大幅度提升。截至报告期末，公司融资
类业务规模 1053.74 亿元，较年初增加 42 亿元，其中融资融券业务规模 739.26 亿元，较年初增
加 62.43 亿元；股票质押业务规模 312.34 亿元，较年初下降 20.68 亿元。
2021 年末公司融资类业务规模变化
本报告期末 上年度末
融资融券余额（亿元） 739.26 676.83
股票质押余额（亿元）2 312.24 333.02
约定购回余额（亿元） 2.24 1.89
合计（亿元） 1053.74 1011.74
（5）期货业务
海通期货各项业务稳步推进，经营业绩创历史新高，净资产收益率达 13.3%；代理交易金额
市场份额 7.4%，保持行业第二；客户权益 504.1 亿元，同比增长 55.2%。资管业务规模 180 亿元，
同比增长 11.1%；报告期内，海通期货取得基金代销业务资格,正式开展基金销售业务。
2.2.2 投资银行业务
市场环境：
2021 年是中国资本市场试点注册制的第三年，在强调以信息披露为中心、压实中介机构责任
2 上表不含表外资管股票质押式回购业务，本报告期末表外资管股票质押式回购业务规模 47.13 亿元
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方面，监管机构提出了更高的要求。2021 年共有 524 只新股上市，融资总额 5,427 亿，创出历史
新高。从板块来看，科创板融资总额最高，达 2,029 亿元，占 37.39%。2021 年全年增发项目数量
为 466 家，同比减少 2.31%，融资金融 8,423.87 亿元，同比增长 8.60%。2021 年北交所平稳开市，
多层次资本市场布局进一步完善。截至 2021 年末，北交所上市企业 82 家，其中 71 只精选层股票
平移北交所，新上市企业 11 家。
2021 年境内债券发行较往年增速趋缓，全年各类债券发行合计 61.63 万亿，同比增长 8%。
利率债发行达到 19.84 万亿，较去年增长 5%，其中，国债略有下降，政策银行债小幅增长，地方
政府债同比大增 16%。信用债发行 20 万亿，同比增长 4%。
经营举措及业绩：
（1）股权融资
在境内股权融资方面，2021 年公司共保荐 35 单 IPO 项目上市，实现融资 339.64 亿元，IPO
项目数量和融资金额的市占率分别为 6.68%和 6.26%，挂牌数量和融资规模分别位居市场第 3 和
第 4。其中 16 单为科创板项目，数量位居市场第 2，融资规模位居第 4。公司股权融资业务紧抓
资本市场发展机遇，进一步落实“专业化、区域化”战略，成效显著：集成电路、生物医药等重点
行业优势进一步巩固；充分发挥地缘优势，在长三角地区（江、浙、沪、皖）合计保荐 23 家，占
比 9.62%，募集资金总额合计 284.84 亿元，占比 13.60%。
公司抓住国资国企并购的市场机遇，持续服务战略客户，2021 年完成并购重组项目数量排名
市场第五。其中，兵器集团重组江南化工并整合民爆资产项目，交易总金额 57 亿元，一举实现央
企混改、产业整合和民企纾困等目标，符合国家产业发展政策，得到国务院国资委和工信部高度
认可；长春经开收购派斯林项目，交易金额 16 亿元，协助上市公司从房地产企业向科技型企业成
功转型。此外，公司积极拓展“专精特新”、现代服务型中小企业，完成北交所首批企业国义招标
IPO。
在投行项目取得积极进展的同时，投行业务也持续与财富管理、机构业务、资产管理、股权
投资等业务加强协作，为公司输入优质的客户资源以及业务机遇，加强综合服务价值链，2021 年
公司 IPO 项目所引入的托管市值超 1,500 亿元。
境内股权融资项目发行及项目储备情况
本报告期 上年同期
首次公开发行 承销金额（亿元） 339.64 626.51
承销家数 35 25
再融资发行 承销金额（亿元） 273.61 164.85
承销家数 26 26
在审及待发项目数量 首次公开发行 42 58
数据来源：WIND、中国证监会、上海证券交易所、深圳证券交易所
在境外股权融资业务方面，海通国际证券继续保持在港投行标杆地位。完成 47 单香港股权融
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资项目，承销规模 43 亿美元，承销数量位列香港第三；完成 39 个 IPO 项目，承销规模 29 亿美
元，承销数量及规模均位列香港第二。
（2）债券融资
2021 年，公司境内债券融资业务稳中求进。主承销各类债券 1,434 只，主承销金额 5,208.57
亿元，同比增长 9%。按承销家数排名、承销金额排名市场第六，其中企业债承销金额连续三年
蝉联行业第一。公司立足服务国家战略，把握创新发展机遇，成功发行全国首批科技创新公司债
券、上交所市场首批碳中和债券、上海首单自贸区离岸债券、全国首批、上交所首单乡村振兴专
项公司债券等；获得上交所 2021 年度“公司债券优秀承销商”“公司债券创新产品优秀承销商”等多
项荣誉。
境内主承销债券项目承销规模变化
本报告期 上年同期
承销金额（亿元） 474 397
企业债
承销家数 64 53
承销金额（亿元） 1,345 1,494
公司债
承销家数 337 329
承销金额（亿元） 2,265 2,385
其他
承销家数 539 501
注：其他包括证券公司债、非政策性金融债、短期融资券、中期票据、非公开定向债务融资工具、
资产支持证券、可交换债。
数据来源：WIND
在境外债券融资业务方面，海通国际证券继续保持在香港债券资本市场上的领先地位，截至
报告期末，在亚洲除日本外高收益美元债市场中，按承销数量排名第二。积极践行 ESG 理念，加
大对绿色债券的承销力度，截至报告期末，共计完成了 40 笔绿色债券及可持续发展债券承销，融
资规模达 113 亿美元，在 ESG 投融资领域稳居中资金融机构的领头羊。
2.2.3 资产管理业务
市场环境：
2021 年，资管新规过渡期结束，秉承“资管新规”的原则与方向，“大资管”行业中的各类资管
业务稳步扩张，行业竞争日趋激烈。据中国证券投资基金业协会统计，截至 2021 年末，基金管理
公司及其子公司、证券公司、期货公司、私募基金管理机构资产管理业务总规模约 67.87 万亿元，
其中，公募基金规模 25.56 万亿元，证券公司及其子公司私募资产管理业务规模 8.24 万亿元，基
金管理公司及其子公司私募资产管理业务规模 7.39 万亿元，基金公司管理的养老金规模 3.96 万亿
元。
经营举措及业绩：
集团资产管理业务抓住市场发展机遇，规模持续增长，取得了良好的成绩。截至报告期末，
全集团资产管理业务总规模达 1.9 万亿元，较年初增长 23%。
（1）海通资管公司
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截至报告期末，海通资管公司管理规模 1,110 亿元，其中主动管理规模 1,069 亿元。截至 2021
年底，海通资管公司 12 只大集合产品已取得证监会批复，其中 9 只产品已完成公募化改造，形成
了产品风险等级由低到高、持有期限由短到长的公募产品矩阵线。着力培育和形成涵盖权益类投
资、固收类投资、量化投资、跨境投资及其他另类投资等多类公、私募资管产品，全方位满足投
资者的财富管理需求。
海通资管公司业务规模及净收入变化
本报告期 上年同期
资产管理规模 净收入 资产管理规模 净收入
（亿元） （万元） （亿元） （万元）
集合资产管理 399 122,619 768 124,834
定向资产管理 326 37,139 1,302 13,817
专项资产管理 385 1,489 374 1,523
合计 1,110 161,247 2,444 140,174
（2）基金管理公司
截至报告期末，海富通基金资产管理规模 4,161 亿元，创历史新高，较 2021 年初增长 28.7%。
养老金业务规模 2,017 亿元，较年初增长 26.2%，其中职业年金规模 601 亿元，较年初增长 44%；
公募基金业务规模 1,653 亿元，较年初增长 32.1%，其中非货币基金规模 1,010 亿元，较年初增长
27.6%。
截至报告期末，富国基金资产管理总规模超 1.3 万亿元，创历史新高。其中公募基金管理规
模 8,897 亿元。公司成功取得基金投顾业务资格；富国首创水务 REIT、富国同业存单指数、富国
科创创业 50ETF 等多只创新产品跻身行业首批；权益类、固收类基金一年期、三年期整体业绩排
名在大型公司中均名列前茅。
（3）私募投资基金
私募股权投资基金围绕国家战略和发展趋势，深耕国家重点领域，深挖细分行业龙头，基金
总规模 270.5 亿元，发起设立中小企业发展基金、央视融媒体产业投资基金、长三角 G60 科创走
廊科技成果转化基金、皖能海通双碳产业并购基金等多支基金，2021 年新增基金规模百亿元。2021
年度，公司私募股权投资业务新增投资项目 42 个，实现上市项目 11 个，过会待发项目 6 个。
2021 年，海通开元经过遴选，被国家中小企业发展基金选为首批子基金管理机构。海通开元
及海富产业荣获清科集团、投中信息、中国证券报、新财富等多家知名机构颁发的三十余项大奖。
私募投资基金业务规模变化
报告期末 上年度末
管理基金数量 49 45
管理规模余额（亿元） 271 254
累计投资项目数量 42 40
累计投资项目金额（亿元） 28 29
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项目退出（含部分退出）数量 67 65
（4）境外资产管理
海通国际证券资产管理持续打造专业的投资与管理体系，结合市场环境和客户需求，不断丰
富产品线和优化产品，为客户提供互联互通的全球资产管理方案，打造一站式的专业投资服务平
台。报告期内，根据市场变化主动降低了杠杆并调降了资产管理规模，有效地分散了投资风险与
收入来源，同时维持费类收入的持续增长，使得资产管理结构更加均衡与多样化。全球资产管理
能力持续提升，荣获《理柏基金香港年奖》《指标》等颁发的多项业界大奖。
2.2.4 交易与机构服务业务
市场环境：
2021 年 A 股市场主要表现为结构性的机会，全年沪深 300 下跌 5.20%，创业板指数上涨
12.02%。固定收益市场方面，利率中枢整体下行，债券市场整体呈上涨趋势：中债总净价指数上
涨 2.23%，其中，中债国债总净价指数涨幅 2.56%，中债企业债总净价指数较年初上涨 0.79%。
经营举措及业绩：
（1）交易业务
2021 年，公司境内权益投资交易妥善应对结构性市场波动，把握时间窗口、均衡行业配置。
权益衍生品业务方面，公司作为 3 大交易所 4 个期权品种的主做市商和沪深交易所 100 只 ETF 的
做市商，在市场巨幅波动的环境下，持续为市场提供流动性，依靠自主系统和有效策略，实现可
观收入。2021 年场外衍生产品业务取得了较好的收益，场外衍生产品存续名义本金规模超过千亿，
场外期权业务市场占有率约为 10%。公司发行的雪球产品打响了业务品牌，带动了金融产品代销
收入，为公司提升财富管理能力提供有力抓手。
2021 年，公司境内固定收益投资采取稳健加择时策略，适时抓住机会增加利率债投资规模，
同时优化信用债配置，全年获得了较为可观的收益。此外，公司兼顾常规的债券投资与量化投资
策略，积极筹备开展债券衍生品业务，实现了多元均衡发展。
报告期内，海通创新证券坚持专业专注，聚焦战略新兴产业投资方向，完成新增直接股权投
资项目 11 个，新增投资金额 5.7 亿元；新增科创板跟投项目 20 个，新增投资金额 10.1 亿元。
报告期内，海通国际证券环球市场交易能力进一步提升，积极强化卖方属性，从产品导向转
为客户导向，大力做强现金股票业务，优化主经纪商业务，丰富产品种类，以满足机构投资者市
场进入、收益增强、现金管理和风险控制的需求。现金股票客户数量大幅增长，结构亦趋多元化，
前十大机构客户覆盖国际长线投资者、对冲基金、中资基金，体现了海通国际证券各类产品在客
户中的影响力和销售能力。
（2）机构业务
公司坚持打造业内一流的研究品牌，以研究驱动机构业务发展、投行项目拓展以及零售客户
咨询服务。在 2021 年《新财富》等媒体举办的证券公司研究机构评比中继续稳居前三，策略研究、
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非银行金融等二十余个研究方向入围上榜，品牌优势得到进一步巩固和发挥，与公司内部及海外
业务协同取得良好进展。海通国际证券股票研究团队打通境内外研究平台，覆盖大中华、日本、
美国、印度、韩国等多个地区逾千只股票，为客户提供专业、深入、及时且具备国际视野的研究
咨询服务。在《亚洲货币》2021 年券商评选中的 19 项评选获得第一名。
报告期内，公司继续保持在 QFII/RQFII 市场第一梯队，签约客户总数达 166 家，交易量 8,581
亿元，同比增长 26.8%。 2021 年，公司加强与头部基金公司合作，优化托管外包运营流程，深
入挖掘产品线，在资管产品、券结模式基金、ETF 基金、量化私募基金等方面取得较好成绩。全
年新增托管外包产品 4,326 个，托管外包总规模 6,299 亿元；PB 系统总成交量 2.3 万亿元。
2.2.5 融资租赁业务
市场环境：
2021 年是融资租赁行业发展的关键一年，监管政策日益完善，行业发展逐步规范，融资租赁
资产质量与风险管控压力加大，经营战略与业务模式亟需调整。融资租赁行业发展延续了 2020
年的放缓趋势，截至 2021 年末全国融资租赁行业企业数量为 11,917 个，较 2020 年末减少 246 家，
同时，融资租赁合同余额也下降了 4.5%。中国融资租赁行业短期内面临一定的挑战，但从中长期
来看发展活力依然较强。一方面，随着“碳达峰、碳中和”战略的深化落实和产业结构的不断升级，
融资租赁行业在绿色发展等方面的表现愈发受到重视，高端装备制造、数字经济等设备密集型新
兴领域进入快速发展阶段，融资租赁凭借自身“融资+融物”、与实体经济结合紧密的特点，依靠自
身日益深化的专业化优势，势将迎来更为广阔的发展空间和绿色租赁的新机遇。另一方面，随着
各地方融资租赁行业监管规定的发布及具体监管措施的落地，行业将进入政策健全、稳健发展的
新阶段，为治理完善、合规经营且实力雄厚的大型融资租赁公司创造了更为有利的经营环境及发
展机遇。
经营举措及业绩：
2021 年，集团融资租赁业务紧跟国家战略及政策导向，坚定立足租赁本源，深入服务实体经
济，秉持“务实、开拓、稳健、卓越”的经营理念，积极谋划创新升级，持续推进“专业化、集团化、
国际化、数字化”建设，全面促进公司高质量、可持续发展。海通恒信积极响应国家大力扶持中小
微企业的普惠金融政策，持续加大对小微企业客户的投放，服务实体经济，助力小微企业健康发
展，积极践行企业的社会责任。海通恒信继续秉持谨慎的风险管理理念，完善全面风险管理体系，
将各项风险管理措施嵌入业务经营环节，持续提升整体风险管理水平，增强主动风险管理能力，
着力推动公司实现稳增长和防风险的长期均衡，报告期末，海通恒信不良资产率 1.07%，不良资
产拨备覆盖率 258.8%。
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3 公司主要会计数据和财务指标
3.1 近 3 年的主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币
本年比上年
2021年 2020年 2019年
增减(%)
总资产 744,925,149,407.62 694,073,350,684.76 7.33 636,793,631,603.21
归属于上市公司股东的净
163,137,963,718.18 153,448,467,827.53 6.31 126,090,993,550.96
资产
营业收入 43,205,467,448.92 38,219,828,310.55 13.04 34,860,320,039.44
归属于上市公司股东的净
12,826,517,065.48 10,875,396,346.26 17.94 9,523,247,834.58
利润
归属于上市公司股东的扣
12,401,975,384.82 10,678,463,978.13 16.14 9,048,992,920.81
除非经常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量
70,969,577,098.37 12,294,055,033.97 477.27 22,657,777,758.56
净额
加权平均净资产收益率（ 增加0.21个百
8.09 7.88 7.81
%） 分点
基本每股收益（元／股） 0.98 0.90 8.89 0.83
稀释每股收益（元／股） 0.98 0.90 8.89 0.83
3.2 报告期分季度的主要会计数据
单位：元 币种：人民币
第一季度 第二季度 第三季度 第四季度
（1-3 月份） （4-6 月份） （7-9 月份） （10-12 月份）
营业收入 11,191,995,550.77 12,279,246,036.37 11,367,858,413.74 8,366,367,448.04
归属于上市公司股东的净利润 3,617,629,936.73 4,552,564,987.25 3,656,080,053.14 1,000,242,088.36
归属于上市公司股东的扣除非
3,422,356,881.51 4,474,995,194.84 3,650,037,997.96 854,585,310.51
经常性损益后的净利润
经营活动产生的现金流量净额 27,929,503,727.38 6,828,914,480.01 29,853,607,961.01 6,357,550,929.97
季度数据与已披露定期报告数据差异说明
□适用 √不适用
4 股东情况
4.1 报告期末及年报披露前一个月末的普通股股东总数、表决权恢复的优先股股东总数和持有特
别表决权股份的股东总数及前 10 名股东情况
单位: 股
截至报告期末普通股股东总数（户） 285,796
（其中 A 股 285,648；H 股 148）
年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数（户） 280,801
（其中 A 股 280,654；H 股 147）
前 10 名股东持股情况
股东名称 报告期内增减 期末持股数量 比例 持有有限售条 质押、标记或冻结 股东
11
海通证券股份有限公司 2021 年年度报告摘要
（全称） (%) 件的股份数量 情况 性质
股份 数
状态 量
香港中央结算（代理人）有限公司 -33,200 3,408,784,295 26.09 0 未知 - 境外法人
上海国盛（集团）有限公司 0 862,489,059 6.60 781,250,000 无 0 国有法人
上海海烟投资管理有限公司 0 635,084,623 4.86 234,375,000 无 0 国有法人
光明食品（集团）有限公司 -8,124,400 472,150,600 3.61 78,125,000 无 0 国有法人
申能(集团)有限公司 5,207,000 315,789,086 2.42 0 无 0 国有法人
上海电气（集团）总公司 75,455,100 301,268,418 2.31 78,203,125 无 0 国家
中国证券金融股份有限公司 -85,797,235 258,104,024 1.98 0 无 0 其他
香港中央结算有限公司 103,984,789 248,897,358 1.91 0 无 0 境外法人
上海国盛集团资产有限公司 0 238,382,008 1.82 0 无 0 国有法人
上海久事（集团）有限公司 0 235,247,280 1.80 0 无 0 国有法人
上述股东关联关系或一致行动的说明 上海国盛集团资产有限公司为上海国盛（集团）有限公司的全资子公司，此外，
未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于《上市公司收购管理办法》
规定的一致行动人。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 -
注：1.人民币普通股（A 股）股东性质为股东在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记的账户性质。
2.上表中，境外上市外资股为 H 股。本公司 H 股股东中，非登记股东的股份由香港中央结算（代理人）有限
公司代为持有。
3.上海国盛集团及其全资子公司上海国盛集团资产有限公司持有本公司 A 股和 H 股共计 135,632.75 万股，占
公司总股本的 10.38%；上海电气（集团）总公司持有本公司 A 股和 H 股共计 50,203.08 万股，占公司总股本的 3.84%。
4.因公司股票为融资融券标的证券，股东持股数量按照其通过普通证券账户、信用证券账户持有的股票及权
益数量合并计算。
4.2 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图
□适用 √不适用
4.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
□适用 √不适用
4.4 报告期末公司优先股股东总数及前 10 名股东情况
□适用 √不适用
5 公司债券情况
√适用 □不适用
5.1 公司所有在年度报告批准报出日存续的债券情况
单位:亿元 币种:人民币
债券 利率
债券名称 简称 代码 到期日
余额 （%）
2013 年公司债券（第一期）（10 年期） 13 海通 03 122282 2023/11/25 23.9 6.18
2013 年公司债券（第二期）（10 年期） 13 海通 06 122313 2024/07/14 8 5.85
12
海通证券股份有限公司 2021 年年度报告摘要
面向合格投资者公开发行 2017 年公司债
17 海通 02 143232 2022/08/11 10 4.80
券（第一期）（品种二）
面向合格投资者公开发行 2017 年公司债
17 海通 03 143301 2027/09/22 55 4.99
券（第二期）
2019 年非公开发行次级债券（第一期） 19 海通 C1 151202 2022/02/28 4.09
面向合格投资者公开发行 2019 年公司债
19 海通 01 155316 2022/04/11 50 3.75
券（第一期）
面向合格投资者公开发行 2019 年公司债
19 海通 02 155830 2022/11/15 45 3.52
券（第二期）
面向合格投资者公开发行 2020 年公司债
20 海通 01 163148 2023/02/27 50 3.01
券（第一期）
面向合格投资者公开发行 2020 年公司债
20 海通 02 163290 2023/03/19 35 2.99
券（第二期）
面向专业投资者公开发行 2020 年公司债
20 海通 04 163507 2023/04/30 56 2.38
券（第一期）（品种一）
面向专业投资者公开发行 2020 年公司债
20 海通 05 163508 2025/04/30 7 2.88
券（第一期）（品种二）
面向专业投资者公开发行 2020 年公司债
20 海通 06 163568 2023/05/25 67 2.70
券（第二期）
面向专业投资者公开发行 2020 年公司债
20 海通 08 163903 2023/08/11 60 3.53
券（第三期）
2020 年非公开发行公司债券（第一期）
20 海通 F2 167897 2022/10/21 50 3.82
（品种二）
2020 年非公开发行公司债券（第二期） 20 海通 F3 177170 2022/01/13 3.70
面向专业投资者公开发行 2021 年公司债
21 海通 01 175630 2024/01/13 60 3.58
券（第一期）
面向专业投资者公开发行 2021 年公司债
21 海通 02 175741 2024/02/08 54 3.79
券（第二期）
面向专业投资者公开发行 2021 年公司债
21 海通 03 175975 2024/04/23 50 3.45
券（第三期）
面向专业投资者公开发行 2021 年公司债
21 海通 04 188150 2024/05/27 28 3.35
券（第四期）
面向专业投资者公开发行 2021 年公司债
21 海通 05 188202 2024/06/10 21 3.40
券（第五期）
2021 年公开发行短期公司债券（第二期） 21 海通 S2 163885 2022/06/16 60 2.82
面向专业投资者公开发行 2021 年公司债
21 海通 06 188458 2024/07/29 20 3.14
券（第六期）（品种二）
面向专业投资者公开发行 2021 年公司债
21 海通 S3 163895 2022/07/29 50 2.72
券（第六期）（品种一）
面向专业投资者公开发行 2021 年公司债
21 海通 07 188571 2024/08/20 30 3.04
券（第七期）
2021 年面向专业投资者公开发行公司债
21 海通 08 188663 2024/08/30 20 3.10
券（第八期)(品种一）
13
海通证券股份有限公司 2021 年年度报告摘要
2021 年面向专业投资者公开发行公司债
21 海通 09 188664 2026/08/30 20 3.43
券（第八期)(品种二）
2021 年面向专业投资者公开发行公司债
21 海通 10 188962 2024/11/10 50 3.10
券（第九期)
2021 年面向专业投资者公开发行公司债
21 海通 11 185010 2024/11/22 50 3.09
券（第十期)
2022 年面向专业投资者公开发行次级债
22 海通 C1 185219 2025/01/12 50 3.18
券（第一期)
2022 年面向专业投资者公开发行公司债
22 海通 01 185285 2024/12/25 50 2.84
券（第一期)
2022 年面向专业投资者公开发行公司债
22 海通 02 185359 2025/02/21 29 2.9
券（第二期)
2022 年面向专业投资者公开发行次级债
22 海通 C2 185400 2025/02/25 20 3.15
券（第二期)
2022 年面向专业投资者公开发行公司债
22 海通 03 185448 2025/03/07 5 3.03
券（第三期)
2022 年面向专业投资者公开发行次级债
22 海通 C3 185472 2025/03/09 24.8 3.29
券（第三期)
报告期内债券的付息兑付情况
债券名称 付息兑付情况的说明
2013 年公司债券（第一期）（10 年期） 2021/11/25 完成年度付息
2013 年公司债券（第二期）（10 年期） 2021/07/14 完成年度付息
2016 年非公开发行公司债券（第一期）（品种二） 2021/05/18 完成兑付摘牌
2016 年非公开发行次级债券（第一期） 2021/11/17 完成兑付摘牌
面向合格投资者公开发行 2017 年公司债券（第一期）（品种二） 2021/08/11 完成年度付息
面向合格投资者公开发行 2017 年公司债券（第二期） 2021/09/22 完成年度付息
面向合格投资者公开发行 2018 年公司债券（第一期） 2021/03/08 完成兑付摘牌
面向合格投资者公开发行 2018 年公司债券（第二期） 2021/03/22 完成兑付摘牌
面向合格投资者公开发行 2018 年公司债券（第三期） 2021/05/10 完成兑付摘牌
面向合格投资者公开发行 2018 年公司债券（第四期） 2021/03/24 完成兑付摘牌
面向合格投资者公开发行 2018 年公司债券（第五期） 2021/11/22 完成兑付摘牌
2019 年非公开发行次级债券（第一期） 2021/02/28 完成年度付息
面向合格投资者公开发行 2019 年公司债券（第一期） 2021/04/11 完成年度付息
面向合格投资者公开发行 2019 年公司债券（第二期） 2021/11/15 完成年度付息
2020 年公开发行短期公司债券（第一期） 2021/03/02 完成兑付摘牌
面向合格投资者公开发行 2020 年公司债券（第一期） 2021/02/27 完成年度付息
面向合格投资者公开发行 2020 年公司债券（第二期） 2021/03/19 完成年度付息
面向专业投资者公开发行 2020 年公司债券（第一期）（品种一） 2021/04/30 完成年度付息
面向专业投资者公开发行 2020 年公司债券（第一期）（品种二） 2021/04/30 完成年度付息
面向专业投资者公开发行 2020 年公司债券（第二期） 2021/05/25 完成年度付息
面向专业投资者公开发行 2020 年公司债券（第三期） 2021/08/11 完成年度付息
2020 年非公开发行公司债券（第一期）（品种一） 2021/10/23 完成兑付摘牌
14
海通证券股份有限公司 2021 年年度报告摘要
2020 年非公开发行公司债券（第一期）（品种二） 2021/10/21 完成年度付息
2021 年公开发行短期公司债券（第一期） 2021/12/19 完成兑付摘牌
报告期内信用评级机构对公司或债券作出的信用评级结果调整情况
□适用 √不适用
5.2 公司近 2 年的主要会计数据和财务指标
√适用 □不适用
单位：亿元 币种：人民币
本期比上年同期增减
主要指标 2021 年 2020 年
（%）
资产负债率（%） 71.41 71.30 0.15
扣除非经常性损益后净利润 124.02 106.78 16.14
EBITDA 全部债务比 0.08 0.08 -
利息保障倍数 2.59 2.25 14.94
15
海通证券股份有限公司 2021 年年度报告摘要
第三节 重要事项
1 财务报表分析
截至 2021 年 12 月 31 日，集团总资产 7,449.25 亿元，归属于母公司净资产 1,631.38 亿元。2021
年度，集团实现营业收入 432.05 亿元，归属于母公司净利润 128.27 亿元；加权平均净资产收益率
8.09%。其中，子公司实现收入 259.63 亿元，占比 56%；境外业务实现收入 90.00 亿元，占比 21%。
1.1 主营业务分析
1.1.1 利润表及现金流量表相关科目变动分析表
单位：元 币种：人民币
变动比
科目 本期数 上年同期数
例（%）
营业收入 43,205,467,448.92 38,219,828,310.55 13.04
营业成本 24,751,523,819.65 22,358,189,935.91 10.70
经营活动产生的现金流量净额 70,969,577,098.37 12,294,055,033.97 477.27
投资活动产生的现金流量净额 -20,936,832,532.45 -16,455,789,633.59 -
筹资活动产生的现金流量净额 -11,161,798,830.87 18,739,618,073.55 -159.56
1.1.2 收入和成本分析
(1). 营业收入
单位：元 币种：人民币
本期金额较上年同
项目 本期金额 上年同期 主要原因
期变动比例（%）
主要是经纪业务和资管业务手
手续费及佣金净收入 14,992,097,264.09 13,852,147,495.72 8.23
续费收入增加
其中：经纪业务手续费 主要是证券经纪业务收入和期
6,024,216,720.48 5,208,098,386.93 15.67
净收入 货经纪业务收入增加
投资银行业务 主要是 证券承 销业 务收入增
4,925,461,442.57 4,938,656,125.40 -0.27
手续费净收入 加、证券保荐业务收入减少
资产管理业务
3,663,535,738.15 3,371,658,283.62 8.66 主要是基金管理业务收入增加
手续费净收入
主要是 融出资 金利 息收入增
利息净收入 6,620,763,133.23 4,890,543,950.40 35.38
加、借款利息支出减少
主要是权益法核算的长期股权
投资收益和公允价值
12,328,744,989.95 11,620,003,031.82 6.10 投资收益和金融工具投资收益
变动收益
增加
其他业务收入 8,226,798,823.93 7,039,295,900.94 16.87 主要是子公司销售收入增加
其他 1,037,063,237.72 817,837,931.67 26.81 /
合计 43,205,467,448.92 38,219,828,310.55 13.04
(2). 主营业务分行业、分产品、分地区、分销售模式情况
单位:元 币种:人民币
主营业务分行业情况
16
海通证券股份有限公司 2021 年年度报告摘要
毛利
营业收入比 营业成本比 毛利率比上年增减
分行业 营业收入 营业成本 率
上年增减（%） 上年增减（%） （%）
（%）
财富管理 10,967,913,893.36 6,134,851,552.17 44.07 6.90 4.39 增加 1.34 个百分点
投资银行 5,659,158,385.85 2,662,568,569.88 52.95 1.50 3.55 减少 0.93 个百分点
资产管理 4,632,263,995.30 2,142,411,809.74 53.75 7.35 5.10 增加 0.99 个百分点
交易及机构 10,911,023,854.80 4,311,721,781.51 60.48 28.35 25.05 增加 1.04 个百分点
融资租赁 5,175,121,165.33 3,576,472,018.95 30.89 17.13 10.58 增加 4.09 个百分点
其他 5,859,986,154.28 5,923,498,087.40 -1.08 13.80 14.14 减少 0.30 个百分点
主营业务分地区情况
毛利
营业收入比 营业成本比 毛利率比上年增减
分地区 营业收入 营业成本 率
上年增减（%） 上年增减（%） （%）
（%）
上海 824,067,668.03 426,140,262.24 48.29 7.02 17.78 减少 4.72 个百分点
浙江 472,559,269.36 223,913,970.97 52.62 -5.58 13.39 减少 7.92 个百分点
黑龙江 409,399,736.22 222,626,183.30 45.62 -3.10 14.62 减少 8.41 个百分点
江苏 350,366,995.73 221,856,548.71 36.68 1.29 20.55 减少 10.12 个百分点
山东 261,131,468.26 148,088,361.31 43.29 1.04 20.38 减少 9.11 个百分点
其他地区分
1,935,985,359.91 1,212,614,964.76 37.36 0.71 16.46 减少 8.48 个百分点
支机构
公司总部及
29,951,931,776.81 15,062,880,993.90 49.71 23.41 11.81 增加 5.22 个百分点
境内子公司
境内小计 34,205,442,274.32 17,518,121,285.19 48.79 20.06 12.48 增加 3.46 个百分点
境外业务 9,000,025,174.60 7,233,402,534.46 19.63 -7.50 6.62 减少 10.65 个百分点
合计 43,205,467,448.92 24,751,523,819.65 42.71 13.04 10.70 增加 1.21 个百分点
主营业务分行业、分产品、分地区、分销售模式情况的说明
2021 年度,集团财富管理业务营业收入 109.68 亿元,同比(102.60 亿元)增加 7.08 亿元,增幅
6.90%,主要是有力推进财富管理转型，核心客户服务能力、产品销售能力不断提升，融资类业务
结构进一步优化；投资银行业务营业收入 56.59 亿元，同比（55.76 亿元）增加 0.83 亿元，增幅
1.50%,主要是持续推进专业化、属地化战略，把握产业链的关键环节和价值链的核心地位，进一
步扩大集成电路、生物医药等领域的品牌优势；资产管理业务营业收入 46.32 亿元，同比（43.15
亿元）增加 3.17 亿元，增幅 7.35%，主要是紧抓市场发展机遇，主动管理能力持续提升，管理规
模大幅增长；交易及机构业务营业收入 109.11 亿元，同比（85.01 亿元）增加 24.10 亿元，增幅
28.35%，主要是不断完善投资业务面向机构客户的服务体系，妥善应对结构性市场波动，把握时
间窗口、均衡行业配置；融资租赁业务营业收入 51.75 亿元，同比（44.18 亿元）增加 7.57 亿元，
增幅 17.13%，主要是立足租赁本源，建立产业生态圈，积极推动租赁资产交易，项目收益显著；
其他业务营业收入 58.60 亿元，同比（51.49 亿元）增加 7.11 亿元，增幅 13.80%。
17
海通证券股份有限公司 2021 年年度报告摘要
(3). 营业支出
单位：元 币种：人民币
本期金额较
成本构成项目 本期金额 上年同期 上年同期变 主要原因
动比例（%）
税金及附加 284,498,838.83 181,776,959.47 56.51 /
业务及管理费 14,154,208,290.26 11,946,755,691.92 18.48 主要是职工薪酬增加
主要是融出资金减值损失减
信用减值损失 3,351,673,820.94 4,586,224,716.26 -26.92
少
其他资产减值损失 499,167,985.98 10,923,459.13 4,469.69 主要是商誉减值损失增加
其他业务成本 6,461,974,883.64 5,632,509,109.13 14.73 主要是子公司销售成本增加
合计 24,751,523,819.65 22,358,189,935.91 10.70
(4). 重大采购合同、重大销售合同的履行情况
√适用 □不适用
公司为多个行业中的各类机构和个人客户提供服务。公司的客户包括大型国有企业、跨国企
业、中小企业、高净值客户和零售客户，主要客户位于中国。日渐完善的海外网络布局，将有利
于公司开展境外服务，拓展客户来源。2021 年，公司前五大客户产生的收入占集团营业收入的
6.06%。鉴于公司的业务性质，公司无主要供应商。
1.1.3 费用
√适用 □不适用
报告期内，业务及管理费情况具体参见公司披露的年度报告“第九节 财务报告 五、合并财
务报表项目附注 54、业务及管理费”的相关内容。
1.1.4 现金流
√适用 □不适用
经营活动产生的现金流量净额为 709.70 亿元，其中：现金流入 1,107.96 亿元，占现金流入总
量的 35.28%，主要是回购业务资金净增加额 458.72 亿元，收取利息、手续费及佣金的现金 319.03
亿元，收到其他与经营活动有关的现金 177.10 亿元；现金流出 398.27 亿元，占现金流出总量的
14.47%，主要是支付给职工以及为职工支付的现金 79.68 亿元，支付其他与经营活动有关的现金
129.45 亿元。
投资活动产生的现金流量净额为-209.37 亿元，其中：现金流入 235.46 亿元，占现金流入总
量的 7.50%，主要是收回投资收到的现金 212.15 亿元；现金流出 444.83 亿元，占现金流出总量的
16.16%，主要是投资支付的现金 426.83 亿元。
筹资活动产生的现金流量净额为-111.62 亿元，其中：现金流入 1,797.13 亿元，占现金流入总
量的 57.22%，主要是发行债券收到的现金 1,266.13 亿元，取得借款收到的现金 530.66 亿元；现
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海通证券股份有限公司 2021 年年度报告摘要
金流出 1,908.74 亿元，占现金流出总量的 69.36%，主要是偿还债务支付的现金 1,777.42 亿元。
1.2 资产、负债情况分析
√适用 □不适用
1.2.1 资产及负债状况
单位：元
本期期末
上期期末数 本期期末金额
数占总资
项目名称 本期期末数 上期期末数 占总资产的 较上期期末变 情况说明
产的比例
比例（%） 动比例（%）
（%）
结算备付金 16,765,417,520.72 2.25 11,852,300,703.44 1.71 41.45 主要是客户结算备付金增加
拆出资金 352,928,216.40 0.05 22,619,003.50 0.00 1,460.32 主要是拆出资金规模增加
衍生金融资产 1,084,731,024.74 0.15 1,837,911,549.28 0.26 -40.98 主要是其他衍生金融资产减少
应收款项 11,372,016,262.32 1.53 8,410,000,191.07 1.21 35.22 主要是应收清算款增加
买入返售金融资产 39,761,016,348.21 5.34 57,965,393,846.35 8.35 -31.41 主要是债券质押式回购减少
其他债权投资 37,052,945,367.77 4.97 13,108,162,077.30 1.89 182.67 主要是其他债权投资规模增加
主要是其他权益工具投资规模减
其他权益工具投资 10,246,870,931.21 1.38 16,239,187,221.41 2.34 -36.90
少
应收融资租赁款 33,472,586,720.22 4.49 48,411,402,490.40 6.97 -30.86 主要是应收融资租赁款规模减少
长期应收款 55,088,023,010.62 7.40 35,214,476,098.67 5.07 56.44 主要是售后回租安排应收款增加
长期股权投资 6,454,419,884.32 0.87 4,428,306,984.21 0.64 45.75 主要是联营企业投资规模增加
短期借款 29,575,032,689.68 3.97 43,367,554,072.81 6.25 -31.80 主要是信用借款规模减少
交易性金融负债 16,316,217,529.07 2.19 32,238,300,944.74 4.64 -49.39 主要是结构化收益产品规模减少
衍生金融负债 1,548,316,320.52 0.21 2,672,278,930.69 0.39 -42.06 主要是利率衍生金融负债减少
卖出回购金融资产
91,911,952,065.34 12.34 60,563,432,718.62 8.73 51.76 主要是其他质押式回购增加
款
代理承销证券款 1,601,399,997.46 0.21 233,062,962.16 0.03 587.11 主要是代理承销证券规模增加
主要是金融工具公允价值变动收
递延所得税负债 1,320,650,854.60 0.18 698,134,483.29 0.10 89.17
益增加
其他负债 22,899,293,194.20 3.07 17,058,097,418.11 2.46 34.24 主要是长期应付款增加
其他说明
（1）资产状况
2021 年末，集团总资产 7,449.25 亿元，较上年末（6,940.73 亿元）增加 508.52 亿元，增幅 7.33%。
主要变动情况是：货币资金、结算备付金及存出保证金增加 388.29 亿元，交易性金融资产、其他
债权投资等金融资产增加 189.27 亿元，买入返售金融资产减少 182.04 亿元。
集团交易性金融资产、其他债权投资、其他权益工具投资等金融资产占集团总资产的 37%，
货币资金、结算备付金及存出保证金占总资产的 26%，长期应收款及应收融资租赁款占总资产的
12%，融出资金占总资产的 10%，买入返售金融资产占总资产的 5%，固定资产、使用权资产、在
建工程及投资性房地产占集团总资产的 2%，大部分资产变现能力较强，集团资产流动性较强，
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海通证券股份有限公司 2021 年年度报告摘要
资产结构优良。
（2）负债状况
2021 年末，集团负债总额 5,671.70 亿元，较上年末（5,259.47 亿元）增加 412.23 亿元，增幅
7.84%。主要变动情况是：卖出回购金融资产款及拆入资金增加 319.44 亿元，代理买卖证券款及
代理承销证券款增加 164.03 亿元，应付短期融资款及应付债券增加 150.16 亿元，交易性金融负债
减少 159.22 亿元，短期借款及长期借款减少 135.76 亿元。
1.2.2 境外资产情况
√适用 □不适用
(1) 资产规模
其中：境外资产 2,813.43 亿港币，折合人民币为 2,300.26 亿元，占总资产的比例为 30.88%。
(2) 境外资产占比较高的相关说明
√适用 □不适用
集团通过海通国际控股开展境外业务，具体参见公司披露的年度报告“第三节 管理层讨论与
分析 五、报告期内主要经营情况 （七）主要控股参股公司分析”的相关内容。
1.2.3 截至报告期末主要资产受限情况
√适用 □不适用
所有权或使用权受到限制的资产，具体参见本公司披露的年度报告 “第九节 财务报告 五、
合并财务报表项目附注 1 货币资金，8 买入返售金融资产，9 交易性金融资产，10 债权投资，11
其他债权投资，12 其他权益工具投资，13 应收融资租赁款及长期应收款，以及 16 固定资产。”
1.3 投资状况分析
对外股权投资总体分析
报告期末，集团长期股权投资 64.54 亿元，较上年末（44.28 亿元）增加 20.26 亿元，增幅 45.75%。
子公司投资参见本公司披露的年度报告“第九节 财务报告”中“五、合并财务报表项目附注 14、长
期股权投资”。
1.3.1 重大的股权投资
□适用 √不适用
1.3.2 重大的非股权投资
□适用 √不适用
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海通证券股份有限公司 2021 年年度报告摘要
1.3.3 以公允价值计量的金融资产
√适用 □不适用
以公允价值计量的金融资产参见本公司披露的年度报告“第九节 财务报告”中“十四、其他重
要事项 2、金融工具计量基础分类表”。
1.4 主要控股参股公司分析
√适用 □不适用
1. 海通创新证券，注册资本 115 亿元人民币，海通证券持有 100%的股权。截至 2021 年 12
月 31 日，海通创新证券总资产为 204.45 亿元，净资产 197.83 亿元，2021 年度，实现营业收入 21.72
亿元，净利润 16.83 亿元。
2. 海通国际控股，注册资本 111.80 亿港币，海通证券持有 100%的股权。截至 2021 年 12
月 31 日，海通国际控股总资产为 2,813.43 亿港币，净资产 390.66 亿港币；2021 年度，实现收入
108.53 亿港币，净利润 10.16 亿港币。
3. 海通开元，注册资本 75 亿元人民币，海通证券持有 100%的股权。截至 2021 年 12 月 31
日，海通开元总资产为 132.03 亿元，净资产 109.95 亿元；2021 年度，实现营业收入 41.38 亿元，
净利润 25.53 亿元。
4. 海通资管公司，注册资本 22 亿元人民币，海通证券持有 100%的股权。截至 2021 年 12
月 31 日，海通资管公司的总资产为 80.87 亿元，净资产 50.52 亿元，2021 年度，实现营业收入 17.13
亿元，净利润 6.98 亿元。
5. 上海泽春，注册资本 1 亿元人民币，海通证券持有 100%的股权。截至 2021 年 12 月 31
日，上海泽春的总资产为 4.74 亿元，净资产 1.88 亿元；2021 年度，实现营业收入 0.86 亿元，净
利润 0.52 亿元。
6. 上海惟泰置业，注册资本 1,000 万元人民币，海通证券持有 100%的股权。截至 2021 年
12 月 31 日，上海惟泰置业的总资产为 2.16 亿元，净资产 0.10 亿元；2021 年度，实现营业收入
0.64 亿元，净利润 3.22 万元。
7. 海富产业，注册资本 1 亿元人民币，海通证券持有 67%的股权。截至 2021 年 12 月 31
日，海富产业总资产为 3.09 亿元，净资产 2.28 亿元；2021 年度，实现营业收入 1.49 亿元，净利
润 0.55 亿元。
8. 海通期货，注册资本 13.015 亿元人民币，海通证券持有 66.667%的股权。截至 2021 年
12 月 31 日，海通期货总资产为 562.34 亿元，净资产 32.41 亿元；2021 年度，实现营业收入 70.03
亿元，净利润 4.03 亿元。
9. 海富通基金，注册资本 3 亿元人民币，海通证券持有 51%的股权。截至 2021 年 12 月 31
日，海富通基金总资产为 35.54 亿元，净资产 20.46 亿元；2021 年度，实现营业收入 16.38 亿元，
净利润 5.30 亿元。
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海通证券股份有限公司 2021 年年度报告摘要
10. 富国基金，注册资本 5.2 亿元人民币，海通证券持有 27.775%的股权。截至 2021 年 12
月 31 日，富国基金总资产为 126.46 亿元，净资产 70.49 亿元；2021 年度，实现营业收入 83.06
亿元，净利润 25.64 亿元。
2 公司应当根据重要性原则，披露报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对
公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项。
□适用 √不适用
3 公司年度报告披露后存在退市风险警示或终止上市情形的，应当披露导致退市风险警示或终
止上市情形的原因。
□适用 √不适用
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