海通证券：海通证券股份有限公司2022年第一次临时股东大会会议资料2022-08-18
海通证券股份有限公司 2022 年第一次临时股东大会会议资料
海通证券股份有限公司
2022 年第一次临时股东大会
会议资料
2022.09.07 上海
海通证券股份有限公司 2022 年第一次临时股东大会会议资料
目录
海通证券股份有限公司 2022 年第一次临时股东大会大会议程................................................. 2
议案 1：关于选举童建平先生为公司监事的议案 ........................................................................ 3
议案 2：关于修订《公司章程》及其附件的议案 ........................................................................ 5
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海通证券股份有限公司 2022 年第一次临时股东大会会议资料
海通证券股份有限公司
2022 年第一次临时股东大会大会议程
现场会议时间：2022 年 9 月 7 日（周三）下午 14：00
现场会议地点：海通证券大厦 3 楼会议室（上海市黄浦区广东路 689 号）
召 集 人：海通证券股份有限公司董事会
主 持 人：周杰董事长
一、 主持人宣布会议开始
二、 报告股东大会现场出席情况并宣读股东大会现场会议规则
三、 逐项审议各项议案
共审议 2 个议案（其中议案 2 为特别决议案）：
1. 关于选举童建平先生为公司监事的议案
2. 关于修订《公司章程》及其附件的议案
四、股东发言
五、宣读大会议案表决办法，推选监票人和计票人
六、现场投票表决
七、休会（统计现场投票结果）
八、宣读关于本次股东大会现场会议的表决结果，律师宣读法律意见书
九、会议结束
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海通证券股份有限公司 2022 年第一次临时股东大会会议资料
（议案 1）
关于选举童建平先生为公司监事的议案
各位股东：
根据《中华人民共和国公司法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理
人员及从业人员监督管理办法》《公司章程》等相关规定，童建平先生符合证券
公司监事的任职条件，且经公司第七届监事会第十七次会议（临时会议）审议通
过，监事会提名童建平先生为公司第七届监事会监事候选人，任期自本次股东大
会审议通过之日起至第七届监事会履职结束之日止。
童建平先生简历详见附件。
以上议案，请股东大会予以审议。
海通证券股份有限公司监事会
2022 年 9 月 7 日
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海通证券股份有限公司 2022 年第一次临时股东大会会议资料
附件：童建平先生简历
童建平先生，1962 年出生，法学学士，中央党校政治经济学专业研究生毕业。
童先生 1984 年 7 月至 2012 年 6 月在上海市人民检察院工作，曾任以下职务：1984
年 7 月至 1988 年 9 月在上海市人民检察院分院工作，历任书记员、助理检察员，
1987 年 10 月起为副科级干部；1988 年 9 月至 1993 年 7 月在上海市人民检察院
税务检察室工作，历任干部、区县组副组长，1992 年 3 月起为正科级干部；1993
年 7 月至 1995 年 5 月在上海市人民检察院分院三处工作，历任干部、办案二组
副组长、办案一科科长、副处级检察员；1995 年 5 月至 2009 年 12 月在上海市
人民检察院第二分院工作，历任贪污贿赂检察处副处长（其中 1995 年 10 月至
1995 年 11 月在上海市政法党校第 14 期处级干部培训班学习，2000 年 6 月起为
正处级干部）、政治部副主任（其中 2001 年 5 月至 2001 年 6 月在上海市委党校
第 21 期高级专家进修班学习）、反贪污贿赂局局长（其中 2002 年 9 月至 2003
年 1 月在上海市委党校第 24 期中青年干部培训班学习，2003 年 6 月被任命为检
察委员会委员，2003 年 9 月至 2003 年 12 月在上海市委政法委挂职锻炼，2004
年 7 月至 2007 年 7 月中央党校在职研究生班学习）；2009 年 12 月至 2012 年 6
月在上海市人民检察院第一分院工作，其中 2009 年 12 月至 2012 年 5 月担任政
治部主任（副局级），2010 年 2 月至 2012 年 6 月为党组成员。童先生 2008 年 8
月至 2011 年 6 月挂职担任上海世博局纪委副书记、监察审计部部长；2012 年 5
月至 2017 年 5 月担任中共上海市纪律检查委员会常委；2017 年 5 月至 2022 年 6
月担任中共上海市纪律检查委员会副书记；2018 年 1 月至 2022 年 7 月担任上海
市监察委员会副主任。童先生任中共上海市第十届和第十一届纪律检查委员会委
员。
童建平先生与本公司或本公司的控股股东及实际控制人不存在关联关系，目
前没有持有本公司股份，也未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易
所的惩戒。
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海通证券股份有限公司 2022 年第一次临时股东大会会议资料
（议案 2）——特别决议案
关于修订《公司章程》及其附件的议案
各位股东：
公司于 2022 年 8 月 12 日召开的第七届董事会第三十一次会议（临时会议）
审议通过了《关于修订<公司章程>及其附件的议案》，同日召开的公司第七届
监事会第十七次会议（临时会议）通过了《关于修订<公司监事会议事规则>的
议案》，修订依据如下：
2022 年 5 月 31 日，中国证监会、司法部、财政部联合发布《关于加强注册
制下中介机构廉洁从业监管的意见》，该规定自公布之日起实施。
根据《关于加强注册制下中介机构廉洁从业监管的意见》的要求，证券公司
应在公司层面建立健全廉洁从业管理领导机制和基本制度安排，鼓励证券公司将
廉洁从业管理目标和总体要求等纳入公司章程。
根据上述文件相关规定，并结合公司实际情况，公司拟对《海通证券股份有
限公司章程》（简称《公司章程》）及其附件中的相关条款进行修订。《公司章
程》修订主要涉及公司的经营宗旨、董事会及监事会职权等内容，并相应同步修
订了《公司章程》附件《海通证券股份有限公司董事会议事规则》《海通证券股
份有限公司监事会议事规则》中的部分条款。具体修订内容详见附件。
董事会和监事会同意将上述事宜提交股东大会审议。
特提请股东大会审议：
1.同意对《公司章程》及其附件的相关条款进行修订，修订稿经公司股东大
会审议通过后生效。
2.同意股东大会授权董事会并由董事会转授权公司经营管理层办理该章程修
订所涉及的相关监管机构备案手续，并根据监管机构的意见对章程修订内容进行
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海通证券股份有限公司 2022 年第一次临时股东大会会议资料
格式或文字表述等非实质性调整。
以上议案，请股东大会予以审议。
海通证券股份有限公司董事会
海通证券股份有限公司监事会
2022 年 9 月 7 日
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附件：
《海通证券股份有限公司章程》修订对照表
原条款 建议修订为 修订依据
第二章 经营宗旨和范围
第十二条 公司的经营宗
第十二条 公司的经营宗
旨：坚持“务实、开拓、稳健、
旨：坚持“务实、开拓、稳健、
卓越”的经营理念，以全球视野
卓越”的经营理念，以全球视野
结合中国智慧，服务国家战略，
结合中国智慧，服务国家战略，
为客户提供全球综合金融解决
为客户提供全球综合金融解决
方案。以建设国际一流投行为
方案。以建设国际一流投行为 《关于加强注册制下中
使命，打造国内一流、国际有
使命，打造国内一流、国际有 介机构廉洁从业监管的
影响力的中国标杆式投行。
影响力的中国标杆式投行。 意见》（中国证券监督
公司在经营管理中坚持依
公司在经营管理中坚持依 管理委员会公告〔2022〕
法治企，强化廉洁从业管理目
法治企，融合践行“合规、诚信、 37 号）
标，融合践行“合规、诚信、专
专业、稳健”的行业文化，以正
业、稳健”的行业文化，以正确
确的价值观、风险观、发展观
的价值观、风险观、发展观引
引领发展，提升服务，助力建
领发展，提升服务，助力建设
设规范、透明、开放、有活力、
规范、透明、开放、有活力、
有韧性的资本市场。
有韧性的资本市场。
第五章 董事和董事会
第三节 董事会
第一百六十二条 董事会 第一百六十二条 董事会
行使下列职权： 行使下列职权：
（一）召集股东大会，并 （一）召集股东大会，并
向股东大会报告工作； 向股东大会报告工作；
（二）执行股东大会的决 （二）执行股东大会的决
议；（三）决定公司的经营计 议；（三）决定公司的经营计
划和投资方案； 划和投资方案；
（四）制订公司的年度财 （四）制订公司的年度财
务预算方案、决算方案； 务预算方案、决算方案；
（五）制订公司的利润分 （五）制订公司的利润分
配方案和弥补亏损方案； 配方案和弥补亏损方案；
（六）制订公司增加或者 （六）制订公司增加或者 《关于加强注册制下中
减少注册资本、发行债券或其 减少注册资本、发行债券或其 介机构廉洁从业监管的
他证券及上市方案； 他证券及上市方案； 意见》（中国证券监督
（七）拟订公司重大收购、 （七）拟订公司重大收购、 管理委员会公告〔2022〕
因本章程第二十八条第（一） 因本章程第二十八条第（一） 37 号）
项、第（二）项规定情形收购 项、第（二）项规定情形收购
本公司股票或者合并、分立、 本公司股票或者合并、分立、
解散及变更公司形式的方案； 解散及变更公司形式的方案；
（八）对公司因本章程第 （八）对公司因本章程第
二十八条第（三）项、第（五） 二十八条第（三）项、第（五）
项、第（六）项规定情形收购 项、第（六）项规定情形收购
本公司股份作出决议； 本公司股份作出决议；
（九）在股东大会授权范 （九）在股东大会授权范
围内，决定公司对外投资、收 围内，决定公司对外投资、收
购出售资产、资产抵押、对外 购出售资产、资产抵押、对外
担保事项、关联交易、对外捐 担保事项、关联交易、对外捐
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原条款 建议修订为 修订依据
赠等事项； 赠等事项；
（十）制订股权激励计划、 （十）制订股权激励计划、
员工持股计划等长效激励机制 员工持股计划等长效激励机制
实施方案； 实施方案；
（十一）决定公司内部管 （十一）决定公司内部管
理机构的设置； 理机构的设置；
（十二）决定聘任或者解 （十二）决定聘任或者解
聘公司总经理、董事会秘书、 聘公司总经理、董事会秘书、
合规总监；根据总经理的提名， 合规总监；根据总经理的提名，
决定聘任或者解聘公司副总经 决定聘任或者解聘公司副总经
理、总经理助理、财务总监、 理、总经理助理、财务总监、
首席信息官、首席风险官等高 首席信息官、首席风险官等高
级管理人员，并决定其报酬事 级管理人员，并决定其报酬事
项和奖惩事项； 项和奖惩事项；
（十三）制订公司的基本 （十三）制订公司的基本
管理制度，并按经批准的业务 管理制度，并按经批准的业务
经营范围和自身的经营管理特 经营范围和自身的经营管理特
点，建立架构清晰、控制有效 点，建立架构清晰、控制有效
的内部控制机制，制定全面系 的内部控制机制，制定全面系
统、切实可行的内部控制制度； 统、切实可行的内部控制制度；
（十四）制订本章程的修 （十四）制订本章程的修
改方案； 改方案；
（十五）管理公司信息披 （十五）管理公司信息披
露事项； 露事项；
（十六）向股东大会提请 （十六）向股东大会提请
聘请或更换为公司审计的会计 聘请或更换为公司审计的会计
师事务所； 师事务所；
（十七）听取公司总经理 （十七）听取公司总经理
的工作汇报并检查总经理的工 的工作汇报并检查总经理的工
作； 作；
（十八）决定公司的合规 （十八）决定公司的合规
管理目标，对合规管理的有效 管理目标，对合规管理的有效
性承担责任，包括但不限于： 性承担责任，包括但不限于：
审议通过公司合规管理基本制 审议通过公司合规管理基本制
度及年度合规报告；评估合规 度及年度合规报告；评估合规
管理有效性，督促解决合规管 管理有效性，督促解决合规管
理中存在的问题； 理中存在的问题；
（十九）承担全面风险管 （十九）决定公司的廉洁
理的最终责任； 从业管理目标，对廉洁从业管
（二十）推进公司法治建 理的有效性承担责任；
设，提高公司依法治企水平， （二十）承担全面风险管
授权合规与风险管理委员会履 理的最终责任；
行 推进 法治 建设 有关具体 职 （二十一）推进公司法治
责。 建设，提高公司依法治企水平，
（二十一）法律、行政法 授权合规与风险管理委员会履
规、部门规章或本章程授予的 行 推 进 法治 建设 有 关具体 职
其他职权。 责。
董事会对公司增加或者减 （二十二）法律、行政法
少注册资本、发行债券、合并、 规、部门规章或本章程授予的
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原条款 建议修订为 修订依据
分立、解散、章程修改等决议 其他职权。
事项，应由三分之二以上的董 董事会对公司增加或者减
事表决同意。 少注册资本、发行债券、合并、
分立、解散、章程修改等决议
事项，应由三分之二以上的董
事表决同意。
第七章 监事会
第二节 监事会
第二百一十一条 监事会 第二百一十一条 监事会
向股东大会负责并行使下列职 向股东大会负责并行使下列职
权： 权：
（一）应当对董事会编制 （一）应当对董事会编制
的公司证券发行文件和定期报 的公司证券发行文件和定期报
告进行审核并提出书面审核意 告进行审核并提出书面审核意
见，监事应当签署书面确认意 见，监事应当签署书面确认意
见； 见；
（二）检查公司财务； （二）检查公司财务；
（三）对董事会建立与实 （三）对董事会建立与实
施内部控制进行监督； 施内部控制进行监督；
（四）对公司全面风险管 （四）对公司全面风险管
理进行监督，负责监督检查董 理进行监督，负责监督检查董
事会和经理层在风险管理方面 事会和经理层在风险管理方面
的履职尽责情况并督促整改； 的履职尽责情况并督促整改；
（五）对董事、高级管理 （五）对董事、高级管理
人员履行合规管理职责的情况 人员履行合规管理和廉洁从业
进行监督； 管理的职责的情况进行监督；
（六）对董事、高级管理 （六）对董事、高级管理 《关于加强注册制下中
人员执行公司职务的行为进行 人员执行公司职务的行为进行 介机构廉洁从业监管的
监督，对违反法律、行政法规、 监督，对违反法律、行政法规、 意见》（中国证券监督
本章程、股东大会决议，及对 本章程、股东大会决议，及对 管理委员会公告〔2022〕
发生重大合规风险负有主要职 发生重大合规风险负有主要职 37 号）
责或者领导责任的董事、高级 责或者领导责任的董事、高级
管理人员提出罢免的建议； 管理人员提出罢免的建议；
（七）对董事、高级管理 （七）对董事、高级管理
人员的行为进行质询； 人员的行为进行质询；
（八）当董事、高级管理 （八）当董事、高级管理
人 员的 行为 损害 公司的利 益 人 员 的 行为 损害 公 司的利 益
时，要求董事、高级管理人员 时，要求董事、高级管理人员
予以纠正； 予以纠正；
（九）提议召开临时股东 （九）提议召开临时股东
大会，在董事会不履行《公司 大会，在董事会不履行《公司
法》规定的召集和主持股东大 法》规定的召集和主持股东大
会 职责 时召 集和 主持股东 大 会 职 责 时召 集和 主 持股东 大
会； 会；
（十）委托具有证券相关 （十）委托具有证券相关
业务资格的会计师事务所对高 业务资格的会计师事务所对高
级管理人员进行离任审计； 级管理人员进行离任审计；
（十一）向股东大会提出 （十一）向股东大会提出
提案； 提案；
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原条款 建议修订为 修订依据
（十二）依照《公司法》 （十二）依照《公司法》
第一百五十二条的规定，对董 第一百五十二条的规定，对董
事、高级管理人员提起诉讼； 事、高级管理人员提起诉讼；
（十三）核对董事会拟提 （十三）核对董事会拟提
交股东大会的财务报告、营业 交股东大会的财务报告、营业
报告和利润分配方案等财务资 报告和利润分配方案等财务资
料，发现疑问的，或者发现公 料，发现疑问的，或者发现公
司经营情况异常，可以进行调 司经营情况异常，可以进行调
查；必要时，可以聘请注册会 查；必要时，可以聘请注册会
计师、执业审计师、律师等专 计师、执业审计师、律师等专
业人员协助其工作； 业人员协助其工作；
（十四）发现公司经营情 （十四）发现公司经营情
况、财务情况及合规情况异常， 况、财务情况及合规情况异常，
可以进行调查；必要时，可以 可以进行调查；必要时，可以
聘请会计师事务所、律师事务 聘请会计师事务所、律师事务
所等专业机构协助其工作，其 所等专业机构协助其工作，其
合理费用由公司承担； 合理费用由公司承担；
（十五）公司章程规定或 （十五）公司章程规定或
股东大会授予的其他职权。 股东大会授予的其他职权。
《公司章程》条款号及正文引用之条款号相应修订。
《海通证券股份有限公司董事会议事规则》修订对照表
原条款 建议修订为 修订依据
第二条 董事会职责 第二条 董事会职责
董事会行使下列职权： 董事会行使下列职权：
(一) 召集股东大会，并向 (一)召集股东大会，并向
股东大会报告工作； 股东大会报告工作；
《关于加强注册制下中
(二) 执行股东大会的决 (二)执行股东大会的决
介机构廉洁从业监管的
议； 议；
意见》（中国证券监督
(三) 决定公司的经营计 (三)决定公司的经营计划
管理委员会公告〔2022〕
划和投资方案； 和投资方案；
37 号）；
(四) 制订公司的年度财 (四)制订公司的年度财务
同步《公司章程》修订
务预算方案、决算方案； 预算方案、决算方案；
相应条款。
(五) 制订公司的利润分 (五)制订公司的利润分配
配方案和弥补亏损方案； 方案和弥补亏损方案；
(六) 制订公司增加或者 (六)制订公司增加或者减
减少注册资本、发行债券或其 少注册资本、发行债券或其他
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海通证券股份有限公司 2022 年第一次临时股东大会会议资料
原条款 建议修订为 修订依据
他证券及上市方案； 证券及上市方案；
(七) 拟订公司重大收购、 (七)拟订公司重大收购、
因本章程第二十八条第（一） 因本章程第二十八条第（一）
项、第（二）项规定情形收购 项、第（二）项规定情形收购
本公司股票或者合并、分立、 本公司股票或者合并、分立、
解散及变更公司形式的方案； 解散及变更公司形式的方案；
(八) 对公司因公司章程 (八)对公司因公司章程第
第二十八条第（三）项、第（五） 二十八条第（三）项、第（五）
项、第（六）项规定情形收购 项、第（六）项规定情形收购
本公司股份作出决议； 本公司股份作出决议；
(九)在股东大会授权范围 (九)在股东大会授权范围
内，决定公司对外投资、收购 内，决定公司对外投资、收购
出售资产、资产抵押、对外担 出售资产、资产抵押、对外担
保事项、关联交易、对外捐赠 保事项、关联交易、对外捐赠
等事项； 等事项；
(十) 制订股权激励计划、 (十)制订股权激励计划、
员工持股计划等长效激励机制 员工持股计划等长效激励机制
实施方案； 实施方案；
(十一)决定公司内部管理 (十一)决定公司内部管理
机构的设置； 机构的设置；
(十二) 决定聘任或者解 (十二)决定聘任或者解聘
聘公司总经理、董事会秘书、 公司总经理、董事会秘书、合
合规总监；根据总经理的提名， 规总监；根据总经理的提名，
决定聘任或者解聘公司副总经 决定聘任或者解聘公司副总经
理、总经理助理、财务总监、 理、总经理助理、财务总监、
首席信息官、首席风险官等高 首席信息官、首席风险官等高
级管理人员，并决定其报酬事 级管理人员，并决定其报酬事
项和奖惩事项； 项和奖惩事项；
(十三) 制订公司的基本 (十三)制订公司的基本管
管理制度，并按核定的业务经 理制度，并按核定的业务经营
营范围和自身的经营管理特 范围和自身的经营管理特点，
点，建立架构清晰、控制有效 建立架构清晰、控制有效的内
的内部控制机制，制定全面系 部控制机制，制定全面系统、
统、切实可行的内部控制制度； 切实可行的内部控制制度；
(十四) 制订公司章程的 (十四)制订公司章程的修
修改方案； 改方案；
(十五) 管理公司信息披 (十五)管理公司信息披露
露事项； 事项；
(十六) 向股东大会提请 (十六)向股东大会提请聘
聘请或更换为公司审计的会计 请或更换为公司审计的会计师
师事务所； 事务所；
(十七) 听取公司总经理 (十七)听取公司总经理的
的工作汇报并检查总经理的工 工作汇报并检查总经理的工
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海通证券股份有限公司 2022 年第一次临时股东大会会议资料
原条款 建议修订为 修订依据
作； 作；
(十八）决定公司的合规管 (十八）决定公司的合规管
理目标，对合规管理的有效性 理目标，对合规管理的有效性
承担责任，包括但不限于：审 承担责任，包括但不限于：审
议批准公司合规管理基本制度 议批准公司合规管理基本制度
及年度合规报告，评估合规管 及年度合规报告，评估合规管
理有效性，督促解决合规管理 理有效性，督促解决合规管理
中存在的问题； 中存在的问题；
（十九）承担全面风险管 （十九）决定公司的廉洁
理的最终责任； 从业管理目标，对廉洁从业管
(二十)法律、行政法规、 理的有效性承担责任；
部门规章或公司章程授予的其 （二十）承担全面风险管
他职权。 理的最终责任；
董事会对公司增加或者 （二十一）推进公司法治
减少注册资本、发行债券、合 建设，提高公司依法治企水平，
并、分立、解散、章程修改等 授权合规与风险管理委员会履
决议事项，应由三分之二以上 行推进法治建设有关具体职
的董事表决同意。 责；
在董事会闭会期间董事长 (二十二)法律、行政法规、
督促、检查董事会决议的执行 部门规章或公司章程授予的其
情况，并听取总经理关于董事 他职权。
会决议执行情况的报告。 董事会对公司增加或者
减少注册资本、发行债券、合
并、分立、解散、章程修改等
决议事项，应由三分之二以上
的董事表决同意。
在董事会闭会期间董事长
督促、检查董事会决议的执行
情况，并听取总经理关于董事
会决议执行情况的报告。
《海通证券股份有限公司监事会议事规则》修订对照表
原条款 建议修订为 修订依据
第二条 监事会的主要职 第二条 监事会的主要职
责 责
《关于加强注册制下中
(一) 应当对董事会编制 (一)应当对董事会编制的
介机构廉洁从业监管的
的公司证券发行文件和定期报 公司证券发行文件和定期报告
意见》（中国证券监督
告进行审核并提出书面审核意 进 行 审 核并 提出 书 面审核 意
管理委员会公告〔2022〕
见，监事应当签署书面确认意 见，监事应当签署书面确认意
37 号）；
见； 见；
同步《公司章程》修订
(二) 检查公司财务，公司 (二)检查公司财务，公司
相应条款。
财务负责人定期如实向监事会 财务负责人定期如实向监事会
报告财务报表分析； 报告财务报表分析；
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原条款 建议修订为 修订依据
(三) 对董事会建立与实 (三)对董事会建立与实施
施内部控制进行监督； 内部控制进行监督；
(四) 对公司全面风险管 (四)对公司全面风险管理
理进行监督，负责监督检查董 进行监督，负责监督检查董事
事会和经理层在风险管理方面 会和经理层在风险管理方面的
的履职尽责情况并督促整改； 履职尽责情况并督促整改；
(五) 对董事、高级管理人 (五)对董事、高级管理人
员履行合规管理职责的情况进 员履行合规管理和廉洁从业管
行监督； 理的职责的情况进行监督；
(六) 对董事、高级管理人 (六)对董事、高级管理人
员执行公司职务的行为进行监 员执行公司职务的行为进行监
督，对违反法律、行政法规、 督，对违反法律、行政法规、
本章程、股东大会决议，及对 本章程、股东大会决议，及对
发生重大合规风险负有主要职 发生重大合规风险负有主要职
责或者领导责任的董事、高级 责或者领导责任的董事、高级
管理人员提出罢免的建议； 管理人员提出罢免的建议；
(七) 对董事、高级管理人 (七)对董事、高级管理人
员的行为进行质询； 员的行为进行质询；
(八) 当董事、高级管理人 (八)当董事、高级管理人
员的行为损害公司的利益时， 员的行为损害公司的利益时，
要求董事、高级管理人员予以 要求董事、高级管理人员予以
纠正； 纠正；
(九) 提议召开临时股东 (九)提议召开临时股东大
大会，在董事会不履行《公司 会，在董事会不履行《公司法》
法》规定的召集和主持股东大 规定的召集和主持股东大会职
会职责 时召集和主持股东 大 责时召集和主持股东大会；
会； (十)委托符合《证券法》
(十) 委托符合《证券法》 规定的会计师事务所对高级管
规定的会计师事务所对高级管 理人员进行离任审计；
理人员进行离任审计； (十一 ) 向股东大会提出
(十一) 向股东大会提出 提案；
提案； (十二) 依照《公司法》第
(十二) 依照《公司法》第 一百五十二条的规定，对董事、
一百五十二条的规定，对董事、 高级管理人员提起诉讼；
高级管理人员提起诉讼； (十三 ) 发现公司经营情
(十三) 发现公司经营情 况、财务情况及合规情况异常，
况、财务情况及合规情况异常， 可以进行调查；必要时，可以
可以进行调查；必要时，可以 聘请会计师事务所、律师事务
聘请会计师事务所、律师事务 所等专业机构协助其工作，费
所等专业机构协助其工作，费 用由公司承担；
用由公司承担； (十四 ) 核对董事会拟提
(十四) 核对董事会拟提 交股东大会的财务报告、营业
交股东大会的财务报告、营业 报告和利润分配方案等财务资
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海通证券股份有限公司 2022 年第一次临时股东大会会议资料
原条款 建议修订为 修订依据
报告和利润分配方案等财务资 料，发现疑问的，可以公司名
料，发现疑问的，可以公司名 义委托注册会计师、执业审计
义委托注册会计师、执业审计 师帮助复审；
师帮助复审； (十五 ) 公司章程规定或
(十五) 公司章程规定或 股东大会授予的其他职权。
股东大会授予的其他职权。 监事会可要求公司董事、
监事会可要求公司董事、 经理层人员及其他相关人员出
经理层人员及其他相关人员出 席监事会会议，回答监事会所
席监事会会议，回答监事会所 关注的问题。
关注的问题。 监事会对公司董事、经理
监事会对公司董事、经理 层人员执行公司职务的行为进
层人员执行公司职务的行为进 行检查时，可以向董事、经理
行检查时，可以向董事、经理 层人员及涉及的公司其他人员
层人员及涉及的公司其他人员 了解情况，董事、经理层人员
了解情况，董事、经理层人员 及涉及的公司其他人员应当配
及涉及的公司其他人员应当配 合。
合。 监事会发现董事、高级管
监事会发现董事、高级管 理人员违反法律法规或者公司
理人员违反法律法规或者公司 章程的，应当履行监督职责，
章程的，应当履行监督职责， 并向董事会通报或者向股东大
并向董事会通报或者向股东大 会报告，也可以直接向中国证
会报告，也可以直接向中国证 监会及其派出机构、证券交易
监会及其派出机构、证券交易 所或者其他部门报告。
所或者其他部门报告。
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