股票代码:600840 股票简称： 新湖创业
浙江新湖创业投资股份有限公司2007年第三季度报告
1重要提示
1.1本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2独立董事姚先国因公出差，未能出席本次董事会，委托独立董事金雪军代为行使表决权。
1.3公司第三季度财务报告未经审计。
1.4公司负责人陈坚,主管会计工作负责人王丽平及会计机构负责人（会计主管人员）王丽平声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
2公司基本情况简介
2.1主要会计数据及财务指标
币种:人民币
本报告期末比上
本报告期末 上年度期末 年度期末增减
(%)
总资产(元) 2,819,664,386.57 2,058,764,825.11 36.96
股东权益(不含少数股东权益)(元) 361,599,506.37 365,586,579.68 -1.09
每股净资产(元) 1.189 1.924 -38.20
年初至报告期期末 比上年同期增减
（1-9月） (%)
经营活动产生的现金流量净额(元) 883,088,332.27 465.11
每股经营活动产生的现金流量净额(元) 2.90 159.71
报告期 年初至报告期期末 本报告期比上年
（7-9月） （1-9月） 同期增减(%)
净利润(元) -57,651.04 8,689,358.81 -100.42
基本每股收益(元) 0.000 0.029 -100.00
扣除非经常性损益后基本每股收益(元) 0.000 0.024 -101.26
稀释每股收益(元) 0.000 0.029 -100.00
减少5.036个百
净资产收益率(%) -0.016 2.403
分点
扣除非经常性损益后的净资产收益率 减少0.836个百
-0.016 2.002
(%) 分点
年初至报告期期末金额
非经常性损益项目 （1-9月）
（元）
计入当期损益的政府补助，但与公司业务密切相关，按照国家统一
2,800,000.00
标准定额或定量享受的政府补助除外
除上述各项之外的其他营业外收支净额 40,564.32
所得税影响 8,270.99
少数股东本期损益影响 -1,400,000.00
合计 1,448,835.31
2.2报告期末股东总人数及前十名无限售条件流通股股东持股表
单位：股
报告期末股东总数（户） 18,094
前十名无限售条件流通股股东持股情况
期末持有无限售条件
股东名称(全称) 种类
流通股的数量
宁波嘉源实业发展有限公司 137,795,451 人民币普通股
海通证券股份有限公司 4,160,000 人民币普通股
杨小星 2,080,000 人民币普通股
胡建平 1,629,989 人民币普通股
徐利君 1,514,754 人民币普通股
金辉 1,396,320 人民币普通股
周志英 1,178,000 人民币普通股
王平 1,150,000 人民币普通股
周歧 856,900 人民币普通股
朱俊杰 713,600 人民币普通股
3重要事项
3.1公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用□不适用
1、货币资金、预收帐款项目增加幅度较大，原因是上海新湖明珠城项目售房款大幅度增加。
2、长期股权投资增加原因是对湘财证券有限公司增加1.1亿元。
3、长期借款项目减少原因是偿还银行借款。
4、年初至本报告期净利润项目减少主要原因是公司下属子公司上海新湖房地产开发有限公司和温州新湖房地产开发有限公司开发的房地产项目，没有新楼盘交付，致使公司销售收入与去年同期相比大幅度下降。
5、年初至报告期经营活动产生净流量增加原因是上海新湖明珠城项目售房款大幅度增加。
3.2重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用√不适用
3.3公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用□不适用
为了支持上市公司更好的发展,控股股东拟在完成股改后,在适当的时候通过适当的方法注入控股股东的部分优质资产.此项承诺目前尚未履行.
3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用√不适用
3.5其他需要说明的重大事项
3.5.1公司持有其他上市公司股权情况
□适用√不适用
3.5.2公司持有非上市金融企业、拟上市公司股权的情况
□适用√不适用
浙江新湖创业投资股份有限公司
法定代表人：陈坚
2007年10月18日
4附录
资 产 负 债 表
编制单位:浙江新湖创业投资股份有限公司 2007-9-30 单位:人民币元 报表编号:会企01表
审计类型:未经审计
母公司 合并
行
资 产 次 期末数 期初数 期末数 期初数
流动资产：
货币资金 1 35,870,804.20 179,994,650.00 616,076,114.08 219,231,698.19
交易性金融资产 2 1,093,090.00 2,573,120.00 1,093,090.00 2,573,120.00
应收票据 3 159,616.00 659,616.00
应收账款 4 3,347,723.52 6,359,748.78 4,786,639.03
预付账款 5 1,131,930.00 1,146,540.00 27,935,390.62 1,146,540.00
应收股利 6 8,014,074.20
应收利息 7
其他应收款 8 50,680,793.66 41,783,084.49 8,340,652.38 7,437,745.87
存货 9 1,936,020,190.62 1,720,565,221.51
其中：消耗性生物资产 10
一年内到期的非流动资产 11
其他流动资产 21
24
流动资产合计 31 100,298,031.58 225,497,394.49 2,596,484,802.48 1,955,740,964.60
非流动资产：
可供出售金融资产 32
持有至到期投资 34 9,550,000.00
投资性房地产 35 37,974,887.52 37,974,887.52
长期股权投资 36 414,882,784.37 332,896,858.57 160,100,000.00 50,100,000.00
长期应收款 39
固定资产 40 1,558,071.53 38,939,076.66 5,955,343.08 42,440,415.05
在建工程 41
工程物资 42
固定资产清理 43
生产性生物资产 44
油气资产 45
无形资产 46 11,156.25 1,766,832.88 61,675.00 1,823,057.88
开发支出 50
商誉 51
长期待摊费用 52 87,596.00 319,887.69 288,829.48
递延所得税资产 53 5,627,453.60 5,648,289.40 9,217,790.80 8,371,558.10
其他非流动资产 54
55
非流动资产合计 56 460,141,949.27 379,251,057.51 223,179,584.09 103,023,860.51
资产总计 57 560,439,980.85 604,748,452.00 2,819,664,386.57 2,058,764,825.11
短期借款 68 190,000,000.00 230,000,000.00 190,000,000.00 235,000,000.00
交易性金融负债 69
应付票据 70 752,560.00 3,999,836.00 752,560.00 3,999,836.00
应付账款 71 4,967,017.09 2,641,817.09 100,082,841.24 195,617,149.30
预收账款 72 2,088,325.37 578,942.45 1,694,599,770.58 404,464,344.90
应付职工薪酬 73 1,132,618.41 791,331.59 2,519,818.44 1,360,199.89
应交税费 74 73,518.70 139,323.13 -120,607,614.03 15,539,031.68
应付利息 75 382,175.00 415,250.00 887,487.50 415,250.00
应付股利 80 94,634.66 94,634.66
其他应付款 81 21,795,869.84 6,419,256.88 47,873,571.94 44,470,421.70
一年内到期的非流动负债 82
其他流动负债 83
86
流动负债合计 90 221,192,084.41 245,080,391.80 1,916,108,435.67 900,960,868.13
100
非流动负债：
长期借款 101 335,000,000.00 601,090,356.00
应付债券 102
长期应付款 103
专项应付款 106
预计负债 108
递延所得税负债 110 106,081.80 150,638.40 106,081.80 150,638.40
其他非流动负债 111
非流动负债合计 112 106,081.80 150,638.40 335,106,081.80 601,240,994.40
负债合计 114 221,298,166.21 245,231,030.20 2,251,214,517.47 1,502,201,862.53
所有者权益（或股东权益）： 115
实收资本（股本） 116 304,082,330.00 190,051,456.00 304,082,330.00 190,051,456.00
资本公积 117 6,276,703.04 6,276,703.04 6,276,703.04 6,276,703.04
盈余公积 118 32,112,421.91 32,112,421.91 32,112,421.91 32,112,421.91
未分配利润 119 -3,329,640.31 131,076,840.85 19,128,051.42 137,145,998.73
减：库存股 120
归属于母公司所有者权益合计 121 339,141,814.64 359,517,421.80 361,599,506.37 365,586,579.68
少数股东权益 122 206,850,362.73 190,976,382.90
所有者权益(或股东权益)合计 123 339,141,814.64 359,517,421.80 568,449,869.10 556,562,962.58
负债和所有者权益总计 124 560,439,980.85 604,748,452.00 2,819,664,386.57 2,058,764,825.11
法定代表人:陈坚 主管会计工作负责人:王丽平 会计机构负责人:王丽平
利润表
编制单位:浙江新湖创业投资股份有限公司 2007年7-9月 单位:人民币元 报表编号:会企02表
审计类型:未经审计
行
项 目 次 母公司 合并
本期数 上年同期数 本期数 上年同期数
一、营业收入 1 74,228,860.45 39,881,935.22 134,054,631.86 74,483,241.18
减：营业成本 4 72,966,535.11 38,811,085.57 112,896,829.41 55,415,046.62
营业税费 5 182,366.13 38,374.97 4,117,949.48 2,234,618.68
销售费用 10 1,062,349.66 986,391.08
管理费用 11 1,994,039.50 2,672,547.40 5,733,426.36 4,663,069.47
财务费用（收益以“-”号填
列） 14 2,380,722.64 505,326.32 3,103,603.90 1,143,598.64
资产减值损失 15 -1,900,346.51 -415,662.32 317,189.60 -266,849.90
加：公允价值变动净收益（净
损失以“-”号填列） 16 435,830.00 -21,915.00 435,830.00 -21,915.00
投资净收益（净损失以“-”号
填列） 18 710,940.41 15,452,215.01 710,940.41 1,028,605.24
19
二、营业利润（亏损以“-”号
填列） 22 -247,686.01 13,700,563.29 7,970,053.86 11,314,056.83
加：营业外收入 23 4,350.00 9,350.00 22,447,204.25
减：营业外支出 25 1,857.94 5,375.89 37,526.25 563,554.58
其中：非流动资产处理净损失
（净收益以“-”号填列） 27
28
三、利润总额（亏损总额以“-
”号填列） 29 -245,193.95 13,695,187.40 7,941,877.61 33,197,706.50
减：所得税 17,536.53 194,832.83 5,450,433.31 3,964,670.38
30
四、净利润（净亏损以“-”号
填列） 31 -262,730.48 13,500,354.57 2,491,444.30 29,233,036.12
归属母公司所持有的净利润 32 -57,651.04 13,764,838.73
少数股东损益 33 2,549,095.34 15,468,197.39
五、每股收益： 34
基本每股收益 35
稀释每股收益 36
法定代表人:陈坚 主管会计工作负责人:王丽平 会计机构负责人:王丽平
利润表(续)
编制单位:浙江新湖创业投资股份有限公司 2007年1-9月 单位:人民币元 报表编号:会企02表
审计类型:未经审计
行
项 目 次 母公司 合并
本期数 上年同期数 本期数 上年同期数
一、营业收入 1 119,061,658.50 187,029,201.65 238,354,253.67 706,027,801.81
减：营业成本 4 115,589,617.94 183,742,961.54 164,532,779.82 450,036,424.65
营业税费 5 538,273.17 102,722.69 8,782,417.11 34,109,605.83
销售费用 10 6,085,422.32 11,083,118.09
管理费用 11 7,298,432.57 10,011,383.36 15,167,580.96 13,478,156.57
财务费用（收益以“-”号填
列） 14 5,593,198.19 2,797,319.93 8,014,750.85 4,591,666.82
资产减值损失 15 880,035.59 -2,296,548.09 749,360.72 -797,782.53
加：公允价值变动净收益（净
损失以“-”号填列） 16 687,390.00 117,150.00 687,390.00 117,150.00
投资净收益（净损失以“-”号
填列） 18 2,429,131.96 76,122,077.83 2,429,131.96 1,256,787.37
19
二、营业利润（亏损以“-”号
填列） 22 -7,721,377.00 68,910,590.05 38,138,463.85 194,900,549.75
加：营业外收入 23 6,350.00 2,889,452.25 22,453,904.25
减：营业外支出 25 7,907.94 148,221.19 111,152.51 1,495,824.39
其中：非流动资产处理净损失
（净收益以“-”号填列） 27
28
三、利润总额（亏损总额以“-
”号填列） 29 -7,722,934.94 68,762,368.86 40,916,763.59 215,858,629.61
减：所得税 -23,759.90 390,111.02 16,353,424.95 66,333,364.15
30 0.00
四、净利润（净亏损以“-”号
填列） 31 -7,699,175.04 68,372,257.84 24,563,338.64 149,525,265.46
归属母公司所持有的净利润 32 8,689,358.81 71,353,444.68
少数股东损益 33 15,873,979.83 78,171,820.78
五、每股收益： 34 0
基本每股收益 35 0.029 0.375
稀释每股收益 36 0.029 0.375
法定代表人:陈坚 主管会计工作负责人:王丽平 会计机构负责人:王丽平
现金流量表
编制单位:浙江新湖创业投资股份有限公司 2007年1-9月份 单位:人民币元 报表编号:会企03表
审计类型:未经审计
行
项 目 次 母公司 合并
本期数 本期数
一、经营活动产生的现金流
量：
销售商品、提供劳务收到的现
金 1 135,665,229.16 1,544,643,997.18
收到的税费返还 3
收到的其他与经营活动有关的
现金 8 192,476,062.85 82,837,788.85
现金流入小计 9 328,141,292.01 1,627,481,786.03
购买商品、接受劳务支付的现
金 10 135,118,572.85 489,232,608.93
支付给职工以及为职工支付的
现金 12 3,474,462.48 10,146,286.79
支付的各项税费 13 653,132.89 162,804,769.55
支付的其他与经营活动有关的
现金 18 184,016,994.48 82,209,788.49
现金流出小计 20 323,263,162.70 744,393,453.76
经营活动产生的现金流净额 21 4,878,129.31 883,088,332.27
二、投资活动产生的现金流
量：
收回投资所收到的现金 22 3,439,005.00 3,439,005.00
取得投资收益所收到的现金 23 23,419,361.96 3,419,361.96
处置固定资产、无形资产和其
他长期资产所收回的现金净额 25
收到的其他与投资活动有关的
现金 28
现金流入小计 29 26,858,366.96 6,858,366.96
购建固定资产、无形资产和其
他长期资产所支付的现金 30 117,336.00 1,603,714.60
投资所支付的现金 31 112,261,815.00 121,811,815.00
支付的其他与投资活动有关的
现金 35
现金流出小计 26 112,379,151.00 123,415,529.60
投资活动产生的现金流量净额 37 -85,520,784.04 -116,557,162.64
三、筹资活动产生的现金流
量：
吸收投资所收到的现金 38
借款所收到的现金 40 325,000,000.00 415,000,000.00
收到的其他与筹资活动有关的
现金 43
现金流入小计 44 325,000,000.00 415,000,000.00
偿还债务所支付的现金 45 365,000,000.00 725,000,000.00
分配股利、利润和偿付利息所
支付的现金 46 23,481,191.07 59,186,753.74
支付的其他与筹资活动有关的
现金 52
现金流出小计 53 388,481,191.07 784,186,753.74
筹资活动产生的现金流量净额 54 -63,481,191.07 -369,186,753.74
四、汇率变动对现金的影响 55
五、现金及现金等价物净增加
额 56 -144,123,845.80 397,344,415.89
现金流量表(续)
行
补充资料 次 母公司 合并
本期数 本期数
1.将净利调节为经营活动现金
流量
净利润 57 -7,699,175.04 24,563,338.64
加:计提的资产减值准备 58 880,035.59 749,360.72
固定资产折旧 59 1,140,910.64 1,732,496.08
无形资产摊销 60 50,623.59 56,329.84
长期待摊费用摊销 61 56,537.79
公允价值变动损益 64 -687,390.00 -687,390.00
处置固定资产、无形资产和其
他长期资产的损失（减：收
益） 66
固定资产报废损失 67
财务费用 68 5,594,603.21 7,876,307.72
投资损失（减：收益） 69 -2,429,131.96 -2,429,131.96
递延所得税负债增加 65 20,796.70 -846,271.80
递延所得税资产减少 70 -44,556.60 -44,556.60
存货的减少（减：增加） 71 -180,334,449.94
经营性应收项目的减少（减：
增加） 72 -7,802,052.31 -33,871,936.10
经营性应付项目的增加（减：
减少） 73 15,853,465.49 1,066,267,697.88
其他 74
经营活动产生的现金流量净额 75 4,878,129.31 883,088,332.27
2.不涉及现金收支的投资和筹
资活动
债务转为资本 76
一年内到期的可转换公司债券 77
融资租入固定资产 78
3.现金及现金等价物净增加情
况:
现金期末余额 79 35,870,804.20 616,076,114.08
减:现金期初余额 80 179,994,650.00 218,731,698.19
加:现金等价物的期末余额 81
减:现金等价物的期初余额 82
现金及等价物净增加额 83 -144,123,845.80 397,344,415.89
法定代表人:陈坚 主管会计工作负责人:王丽平 会计机构负责人:王丽平