公司代码：600843 900924 公司简称：上工申贝 上工 B 股
上工申贝（集团）股份有限公司
2020 年第三季度报告
2020 年第三季度报告
目 录
一、 重要提示..................................................................................................................................... 3
二、 公司基本情况 ............................................................................................................................. 3
三、 重要事项..................................................................................................................................... 5
四、 附录............................................................................................................................................. 8
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人张敏、主管会计工作负责人赵立新及会计机构负责人（会计主管人员）陈俐漪保
证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司基本情况
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度
本报告期末 上年度末
末增减(%)
总资产 4,661,677,390.73 4,474,294,619.36 4.19
归属于上市公司股东的净资产 2,345,995,397.06 2,310,932,390.36 1.52
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1-9 月） （1-9 月）
经营活动产生的现金流量净额 177,963,783.84 -80,069,111.50 不适用
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 2,274,355,265.69 2,403,055,510.85 -5.36
归属于上市公司股东的净利润 40,697,574.42 81,155,311.38 -49.85
归属于上市公司股东的扣除非经
35,902,235.72 55,436,894.25 -35.24
常性损益的净利润
加权平均净资产收益率（%） 1.7515 3.6014 减少 1.85 个百分点
基本每股收益（元/股） 0.0749 0.1479 -49.36
稀释每股收益（元/股） 0.0749 0.1479 -49.36
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
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本期金额 年初至报告期末 说
项目
（7－9 月） 金额（1-9 月） 明
非流动资产处置损益 -140,695.30 -19,810.93
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合
3,070,684.80 9,203,945.68
国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金
融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公
4,531,877.72 -6,630,154.39
允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易
性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益
对外委托贷款取得的损益 35,887.50
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 5,947,823.19 4,782,337.77
少数股东权益影响额（税后） -796,785.30 -1,292,443.21
所得税影响额 -2,651,897.75 -1,284,423.72
合计 9,961,007.36 4,795,338.70
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 48,302
前十名股东持股情况
股东名称 期末持股数 持有有限售条 质押或冻结情况
比例(%) 股东性质
（全称） 量 件股份数量 股份状态 数量
上海浦科飞人投资 境内非国有
60,000,000 10.94 0 质押 60,000,000
有限公司 法人
上海市浦东新区国
有资产监督管理委 45,395,358 8.27 0 无 国家
员会
中国长城资产管理
22,200,000 4.05 0 无 国有法人
股份有限公司
上海国际集团资产
10,968,033 2.00 0 无 国有法人
管理有限公司
SCBHK A/C KG
INVESTMENTS 7,741,112 1.41 0 无 境外法人
ASIA LIMITED
上工申贝（集团）
股份有限公司回购 5,752,878 1.05 0 无 其他
专用证券账户
长城国融投资管理
4,770,654 0.87 0 无 国有法人
有限公司
VANGUARD
TOTAL
INTERNATIONAL 4,558,802 0.83 0 无 未知
STOCK INDEX
FUND
ISHARES CORE
MSCI EMERGING 3,743,160 0.68 0 无 未知
MARKETS ETF
VANGUARD
EMERGING
MARKETS 3,515,513 0.64 0 无 未知
STOCK INDEX
FUND
前十名无限售条件股东持股情况
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股份种类及数量
股东名称 持有无限售条件流通股的数量
种类 数量
上海浦科飞人投资有限公司 60,000,000 人民币普通股 60,000,000
上海市浦东新区国有资产监督管
45,395,358 人民币普通股 45,395,358
理委员会
中国长城资产管理股份有限公司 22,200,000 人民币普通股 22,200,000
上海国际集团资产管理有限公司 10,968,033 人民币普通股 10,968,033
SCBHK A/C KG INVESTMENTS
7,741,112 境内上市外资股 7,741,112
ASIA LIMITED
上工申贝（集团）股份有限公司回
5,752,878 人民币普通股 5,752,878
购专用证券账户
长城国融投资管理有限公司 4,770,654 人民币普通股 4,770,654
VANGUARD TOTAL
INTERNATIONAL STOCK 4,558,802 境内上市外资股 4,558,802
INDEX FUND
ISHARES CORE MSCI
3,743,160 境内上市外资股 3,743,160
EMERGING MARKETS ETF
VANGUARD EMERGING
3,515,513 境内上市外资股 3,515,513
MARKETS STOCK INDEX FUND
上海浦科飞人投资有限公司（以下简称“浦科飞人”）是上海浦东科技投资
有限公司的控股子公司，存在关联关系，其中上海浦东科技投资有限公司直
接持有本公司 789,457 股 A 股股份，浦科飞人持有本公司 60,000,000 股 A 股
上述股东关联关系或一致行动的
股份。
说明
长城国融投资管理有限公司是中国长城资产管理股份有限公司的全资子公
司，存在关联关系。
公司未知其他股东之间是否存在关联关系或一致行动。
表决权恢复的优先股股东及持股
不适用
数量的说明
截止报告期末，公司普通股股东总数 48,302 户，其中 A 股股东总数 23,373 户，B 股股东总数 24,929
户。
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
1. 报告期末公司资产负债表项目大幅变动情况及原因
单位：元 币种：人民币
项目 本报告期末 上年期末 增减金额 增减比例（%） 原因分析
应收票据 12,285,512.04 141,098,444.35 -128,812,932.31 -91.29 注1
预付账款 124,702,714.71 72,569,594.29 52,133,120.42 71.84 注2
其他流动资产 40,882,438.91 91,563,652.31 -50,681,213.40 -55.35 注3
长期股权投资 281,674,389.48 85,632,175.43 196,042,214.05 228.94 注4
开发支出 16,512,764.63 4,465,137.00 12,047,627.63 269.82 注5
其他非流动资产 0.00 16,220,797.44 -16,220,797.44 -100.00 注6
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预收账款 36,249,635.73 96,341,032.56 -60,091,396.83 -62.37 注7
合同负债 94,101,869.19 0.00 94,101,869.19 不适用 注8
一年内到期的非流动负债 1,933,424.55 3,386,975.23 -1,453,550.68 -42.92 注9
其他流动负债 3,066,298.40 374,132.52 2,692,165.88 719.58 注 10
递延收益 5,201,100.00 2,240,000.00 2,961,100.00 132.19 注 11
注 1：主要系期末境内子公司应收商业承兑汇票减少所致。
注 2：主要系期末境内子公司预付的货款增加所致。
注 3：主要系公司海外子公司预缴的各项税费本期减少所致。
注 4:主要系本期公司子公司杜克普百福实业（上海）有限公司出资 1.8 亿元人民币参股上海吉赞
实业有限公司所致。
注 5:主要系资本性研发支出本期增加所致。
注 6：系本公司子公司 Dürkopp Adler AG（以下简称“DA 公司”）投资融资租赁公司的增资款本
期从银行监管账户已转入资本金账户所致。
注 7：主要系公司自 2020 年 1 月 1 日起执行新收入准则相应的预收货款在“合同负债”科目核算所
致。
注 8：系公司自 2020 年 1 月 1 日起执行新收入准则所致。
注 9：主要系公司本期将原计入“一年内到期的递延收益”的产业发展财政扶持资金项目完成结转
至“其他收益”所致。
注 10、主要系境外子公司本期增加的利息及租金费用所致。
注11：系上工富怡智能制造（天津）有限公司本期收到重点医用物资生产企业技改补贴项目市级
资金所致。
2. 报告期公司损益表项目大幅变动情况及原因
单位：元 币种：人民币
项目 本报告期 上年同期 增减金额 增减比例（%） 原因分析
财务费用 26,797,871.94 6,134,241.59 20,663,630.35 336.86 注1
投资收益 12,586,912.69 29,059,040.38 -16,472,127.69 -56.69 注2
公允价值变动收益 -9,901,451.04 -1,964,011.98 -7,937,439.06 不适用 注3
信用减值损失 -15,978,967.29 -5,583,155.25 -10,395,812.04 不适用 注4
资产减值损失 -4,915,693.80 -1,294,139.34 -3,621,554.46 不适用 注5
资产处置收益 -19,810.93 623,985.67 -643,796.60 -103.17 注6
营业外收入 8,106,510.02 1,437,187.99 6,669,322.03 464.05 注7
营业外支出 3,324,172.25 641,200.54 2,682,971.71 418.43 注8
归属于母公司所有者的净利润 40,697,574.42 81,155,311.38 -40,457,736.96 -49.85 注9
少数股东损益 21,589,514.84 6,980,699.91 14,608,814.93 209.27 注10
其他综合收益的税后净额 986,511.08 -6,071,118.51 7,057,629.59 不适用 注11
注1:主要系汇兑损失同比增加所致。
注2：主要系欧洲DA公司上年同期处置持有的STOLL公司26%股权所致。
注3：系交易性金融资产公允价值变动收益同比减少所致。
注4：系按预期信用损失率计提的信用损失同比增加所致。
注5：系同比增加计提的存货跌价准备所致。
注6：系同比减少固定资产处置收益所致。
注7：主要系公司处置无法支付的应付款同比增加所致。
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注8：主要系本期增加的受疫情影响的停工损失等综合影响所致。
注9：主要系全资子公司受疫情影响销售收入同比下降和上年同期处置STOLL公司股权收益以及
交易性金融资产公允价值变动收益同比下降等综合影响所致。
注10：主要系国内非全资子公司本期盈利同比增加所致。
注11：主要系外币财务报表折算差额同比增加所致。
3. 报告期内公司现金流量表项目大幅变动情况及原因
单位：元 币种：人民币
增减比例
项目 本报告期 上年同期 增减金额 原因分析
（%）
经营活动产生的现金流量净额 177,963,783.84 -80,069,111.50 258,032,895.34 不适用 注1
投资活动产生的现金流量净额 -168,160,925.86 11,218,180.52 -179,379,106.38 -1,599.00 注2
筹资活动产生的现金流量净额 61,912,545.39 37,177,825.70 24,734,719.69 66.53 注3
汇率变动对现金及现金等价物的
5,548,923.93 982,724.04 4,566,199.89 464.65 注4
影响
注1：主要系公司销售收现比率同比提高、购货付现比率同比降低及收到的税费返还同比增加、支
付给职工以及为职工支付的现金同比减少等综合影响所致。
注2：主要系同比增加股权投资支付的现金和上年同期收到处置STOLL公司股权投资款以及同比
减少在建工程项目支付的现金等综合影响所致。
注3：主要系同比增加银行借款及同比增加票据到期支付的资金等综合影响所致。
注4：主要系欧元汇率变动影响所致。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
1. 公司2020年度非公开发行A股股票事项
报告期内，公司收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于核准上工
申贝（集团）股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕2269号）（详见公司于
2020年9月24日披露的2020-066号公告），公司董事会将根据批复文件的要求和公司股东大会的授
权在规定期限内办理本次非公开发行股票相关事宜，并及时履行信息披露义务。
2. 公司2019年股票期权激励计划
由于公司2019年股票期权激励计划首次授予的激励对象中部分激励对象已离职、退休或职务变动，
且首次授予的股票期权第一个行权期未达到行权条件，经公司第九届董事会第二次会议、第九届
监事会第二次会议审议，同意注销公司2019年股票期权激励计划不符合行权条件的5,156,920份股
票期权。上述5,156,920份股票期权已于2020年10月13日完成注销。（详见公司于2020年10月15日
披露的2020-065号公告）
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
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3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 上工申贝（集团）股份有限公司
法定代表人 张敏
日期 2020 年 10 月 29 日
四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2020 年 9 月 30 日
编制单位：上工申贝（集团）股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2020 年 9 月 30 日 2019 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 759,957,097.43 694,454,869.37
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 174,564,953.29 224,461,484.33
衍生金融资产
应收票据 12,285,512.04 141,098,444.35
应收账款 504,666,881.79 531,577,946.35
应收款项融资 95,227,597.64 83,775,926.65
预付款项 124,702,714.71 72,569,594.29
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 72,318,921.58 62,668,326.61
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货 1,027,772,528.42 922,504,659.61
合同资产
持有待售资产
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项目 2020 年 9 月 30 日 2019 年 12 月 31 日
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 40,882,438.91 91,563,652.31
流动资产合计 2,812,378,645.81 2,824,674,903.87
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资 281,674,389.48 85,632,175.43
其他权益工具投资 99,185,499.96 99,185,499.96
其他非流动金融资产
投资性房地产 138,030,355.05 140,292,231.47
固定资产 543,253,134.29 486,163,555.56
在建工程 304,196,758.63 334,627,080.60
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 250,207,076.11 264,949,573.78
开发支出 16,512,764.63 4,465,137.00
商誉 131,671,689.68 130,473,372.49
长期待摊费用 8,921,207.28 7,481,937.93
递延所得税资产 75,645,869.81 80,128,353.83
其他非流动资产 16,220,797.44
非流动资产合计 1,849,298,744.92 1,649,619,715.49
资产总计 4,661,677,390.73 4,474,294,619.36
流动负债：
短期借款 654,244,670.95 573,526,741.16
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据 71,888,749.14 68,133,284.08
应付账款 295,484,615.03 295,192,880.39
预收款项 36,249,635.73 96,341,032.56
合同负债 94,101,869.19
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 74,339,000.93 83,795,445.12
应交税费 17,564,811.81 15,984,598.11
其他应付款 123,267,413.64 123,832,626.20
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2020 年第三季度报告
项目 2020 年 9 月 30 日 2019 年 12 月 31 日
其中：应付利息
应付股利 1,032,818.86 1,032,818.86
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 1,933,424.55 3,386,975.23
其他流动负债 3,066,298.40 374,132.52
流动负债合计 1,372,140,489.37 1,260,567,715.37
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款 316,737,249.37 285,679,804.54
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款 2,792,381.25 3,812,511.05
长期应付职工薪酬 238,236,879.18 244,137,312.90
预计负债 1,096,070.00 923,924.50
递延收益 5,201,100.00 2,240,000.00
递延所得税负债 78,795,738.03 81,839,422.06
其他非流动负债 520,000.00 520,000.00
非流动负债合计 643,379,417.83 619,152,975.05
负债合计 2,015,519,907.20 1,879,720,690.42
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 548,589,600.00 548,589,600.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 920,257,697.16 917,967,216.56
减：库存股 44,002,527.88 34,822,001.53
其他综合收益 -47,360,071.49 -48,615,549.52
专项储备
盈余公积 4,546,242.52 4,546,242.52
一般风险准备
未分配利润 963,964,456.75 923,266,882.33
归属于母公司所有者权益（或股东权
2,345,995,397.06 2,310,932,390.36
益）合计
少数股东权益 300,162,086.47 283,641,538.58
所有者权益（或股东权益）合计 2,646,157,483.53 2,594,573,928.94
负债和所有者权益（或股东权益）
4,661,677,390.73 4,474,294,619.36
总计
法定代表人：张敏 主管会计工作负责人：赵立新 会计机构负责人：陈俐漪
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2020 年第三季度报告
母公司资产负债表
2020 年 9 月 30 日
编制单位：上工申贝（集团）股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2020 年 9 月 30 日 2019 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 214,908,219.45 208,329,337.41
交易性金融资产 174,564,953.29 224,461,484.33
衍生金融资产
应收票据 6,220,697.60 8,312,305.96
应收账款 86,308,835.69 58,933,196.66
应收款项融资
预付款项 18,172,343.58 7,349,845.61
其他应收款 553,964,230.65 485,353,347.76
其中：应收利息
应收股利 4,800,166.00
存货 147,920,129.07 118,566,874.75
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 10,629,781.02 4,704,197.44
流动资产合计 1,212,689,190.35 1,116,010,589.92
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资 928,213,458.84 860,624,895.74
其他权益工具投资 99,185,499.96 99,185,499.96
其他非流动金融资产
投资性房地产 72,697,825.79 76,303,651.51
固定资产 5,277,292.83 6,670,217.79
在建工程 1,384,481.37 3,279,830.00
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 10,619,135.53 10,045,306.49
开发支出 4,857,676.52
商誉
长期待摊费用 1,134,915.07 1,453,332.96
递延所得税资产 940,809.20 940,809.20
其他非流动资产
非流动资产合计 1,124,311,095.11 1,058,503,543.65
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2020 年第三季度报告
项目 2020 年 9 月 30 日 2019 年 12 月 31 日
资产总计 2,337,000,285.46 2,174,514,133.57
流动负债：
短期借款 476,277,120.24 373,981,623.08
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据 20,994,351.24 1,278,000.00
应付账款 101,417,665.30 74,454,603.38
预收款项 42,719,815.94 29,530,646.86
合同负债
应付职工薪酬 1,575,816.45 7,725,251.96
应交税费 1,391,459.06 1,806,904.32
其他应付款 142,291,707.91 154,224,800.67
其中：应付利息
应付股利 1,032,818.86 1,032,818.86
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 1,440,000.00 2,700,000.00
其他流动负债
流动负债合计 788,107,936.14 645,701,830.27
非流动负债：
长期借款 1,489,984.87 1,489,984.87
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款 1,574,312.63
长期应付职工薪酬
预计负债 822,960.00 340,450.00
递延收益 2,240,000.00 2,240,000.00
递延所得税负债 1,197,067.41 1,197,067.41
其他非流动负债 520,000.00 520,000.00
非流动负债合计 6,270,012.28 7,361,814.91
负债合计 794,377,948.42 653,063,645.18
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 548,589,600.00 548,589,600.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,007,487,435.19 1,005,589,912.14
减：库存股 44,002,527.88 34,822,001.53
其他综合收益 61,300,742.60 61,300,742.60
专项储备
盈余公积 4,546,242.52 4,546,242.52
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2020 年第三季度报告
项目 2020 年 9 月 30 日 2019 年 12 月 31 日
未分配利润 -35,299,155.39 -63,754,007.34
所有者权益（或股东权益）合计 1,542,622,337.04 1,521,450,488.39
负债和所有者权益（或股东权益）
2,337,000,285.46 2,174,514,133.57
总计
法定代表人：张敏 主管会计工作负责人：赵立新 会计机构负责人：陈俐漪
合并利润表
2020 年 1—9 月
编制单位：上工申贝（集团）股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
2020 年第三季 2019 年第三季 2020 年前三季 2019 年前三季
项目
度（7-9 月） 度（7-9 月） 度（1-9 月） 度（1-9 月）
一、营业总收入 824,191,814.67 781,072,481.05 2,274,355,265.69 2,403,055,510.85
其中：营业收入 824,191,814.67 781,072,481.05 2,274,355,265.69 2,403,055,510.85
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 797,159,162.83 762,299,577.44 2,187,184,568.68 2,324,111,516.27
其中：营业成本 619,952,476.43 598,709,897.51 1,700,524,330.84 1,797,690,435.73
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备
金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 3,332,777.41 1,620,417.01 9,368,666.16 7,918,629.91
销售费用 71,660,953.04 80,476,523.17 209,523,840.29 256,638,452.26
管理费用 55,899,448.23 57,184,255.90 159,106,539.79 178,315,712.90
研发费用 32,913,910.28 27,049,277.93 81,863,319.66 77,414,043.88
财务费用 13,399,597.44 -2,740,794.08 26,797,871.94 6,134,241.59
其中：利息费用 7,230,198.08 6,714,024.14 20,189,378.70 17,585,589.44
利息收入 710,622.44 1,788,153.07 4,595,297.13 3,756,497.47
加：其他收益 3,070,684.80 1,776,160.52 9,203,945.68 11,157,990.29
投资收益（损失以
6,393,236.40 2,231,840.00 12,586,912.69 29,059,040.38
“－”号填列）
其中：对联营企业
98,549.94 816,176.88
和合营企业的投资收益
以摊余成本
计量的金融资产终止确认
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2020 年第三季度报告
2020 年第三季 2019 年第三季 2020 年前三季 2019 年前三季
项目
度（7-9 月） 度（7-9 月） 度（1-9 月） 度（1-9 月）
收益
汇兑收益（损失以
“－”号填列）
净敞口套期收益
（损失以“-”号填列）
公允价值变动收益
3,741,036.12 -6,405,610.98 -9,901,451.04 -1,964,011.98
（损失以“－”号填列）
信用减值损失（损
-12,651,458.95 -481,995.25 -15,978,967.29 -5,583,155.25
失以“－”号填列）
资产减值损失（损
-2,260,896.17 -371,128.36 -4,915,693.80 -1,294,139.34
失以“－”号填列）
资产处置收益（损
-140,695.30 678,596.31 -19,810.93 623,985.67
失以“－”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”
25,184,558.74 16,200,765.85 78,145,632.32 110,943,704.35
号填列）
加：营业外收入 5,987,867.71 11,978.79 8,106,510.02 1,437,187.99
减：营业外支出 40,044.52 252,383.57 3,324,172.25 641,200.54
四、利润总额（亏损总额
31,132,381.93 15,960,361.07 82,927,970.09 111,739,691.80
以“－”号填列）
减：所得税费用 6,456,453.69 3,902,898.38 20,640,880.83 23,603,680.51
五、净利润（净亏损以“－”
24,675,928.24 12,057,462.69 62,287,089.26 88,136,011.29
号填列）
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润
24,675,928.24 12,057,462.69 62,287,089.26 88,136,011.29
（净亏损以“－”号填列）
2.终止经营净利润
（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股 20,215,115.16 10,502,361.28 40,697,574.42 81,155,311.38
东的净利润（净亏损以“-”
号填列）
2.少数股东损益（净
4,460,813.08 1,555,101.41 21,589,514.84 6,980,699.91
亏损以“-”号填列）
六、其他综合收益的税后
-7,324,960.01 134,448.22 986,511.08 -6,071,118.51
净额
（一）归属母公司所有
者的其他综合收益的税后 -7,216,268.72 601,781.61 1,255,478.03 -5,778,935.17
净额
1.不能重分类进损益
3,375,369.04 0.00 5,969,952.56
的其他综合收益
（1）重新计量设定受
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2020 年第三季度报告
2020 年第三季 2019 年第三季 2020 年前三季 2019 年前三季
项目
度（7-9 月） 度（7-9 月） 度（1-9 月） 度（1-9 月）
益计划变动额
（2）权益法下不能转
损益的其他综合收益
（3）其他权益工具投
3,375,369.04 5,969,952.56
资公允价值变动
（4）企业自身信用风
险公允价值变动
2.将重分类进损益的 -7,216,268.72
-2,773,587.43 1,255,478.03 -11,748,887.73
其他综合收益
（1）权益法下可转损
益的其他综合收益
（2）其他债权投资公
允价值变动
（3）金融资产重分类
计入其他综合收益的金额
（4）其他债权投资信
用减值准备
（5）现金流量套期储
备
（6）外币财务报表折 -7,216,268.72
-2,773,587.43 1,255,478.03 -11,748,887.73
算差额
（7）其他
（二）归属于少数股东
的其他综合收益的税后净 -108,691.29 -467,333.39 -268,966.95 -292,183.34
额
七、综合收益总额 17,350,968.23 12,191,910.91 63,273,600.34 82,064,892.78
（一）归属于母公司所
12,998,846.44 11,104,142.89 41,953,052.45 75,376,376.21
有者的综合收益总额
（二）归属于少数股东
4,352,121.79 1,087,768.02 21,320,547.89 6,688,516.57
的综合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/
0.0375 0.0191 0.0749 0.1479
股)
（二）稀释每股收益(元/
0.0375 0.0191 0.0749 0.1479
股)
法定代表人：张敏 主管会计工作负责人：赵立新 会计机构负责人：陈俐漪
母公司利润表
2020 年 1—9 月
编制单位：上工申贝（集团）股份有限公司
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2020 年第三季度报告
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
2020 年第三季 2019 年第三季 2020 年前三季 2019 年前三季
项目
度（7-9 月） 度（7-9 月） 度（1-9 月） 度（1-9 月）
一、营业收入 93,495,203.01 95,974,158.16 283,672,296.70 275,435,378.83
减：营业成本 58,628,361.16 67,505,722.55 188,246,137.50 188,739,402.16
税金及附加 131,650.86 103,577.65 2,567,539.61 3,039,072.27
销售费用 9,547,359.38 10,137,303.39 31,301,260.56 31,400,040.14
管理费用 9,788,479.27 10,454,393.75 31,235,903.48 34,869,794.19
研发费用 1,329,310.33 1,109,163.99 4,937,227.84 3,624,827.01
财务费用 5,385,164.10 -1,581,308.57 14,188,980.55 -1,293,643.20
其中：利息费用 4,017,084.06 230,720.57 11,402,050.90 1,231,587.36
利息收入 345,382.80 202,804.69 897,035.81 2,492,846.53
加：其他收益 0.00 340.00 2,484,694.87 3,557,340.00
投资收益（损失以“－”
12,604,721.93 1,699,875.18 23,201,625.40 6,787,401.48
号填列）
其中：对联营企业和合
122,098.09 0.00 469,562.97
营企业的投资收益
以摊余成本计
量的金融资产终止确认收益
净敞口套期收益（损失
以“-”号填列）
公允价值变动收益（损
3,741,036.12 -6,405,610.98 -9,901,451.04 -1,964,011.98
失以“－”号填列）
信用减值损失（损失以
-5,417,188.56 -2,236,374.94 -3,065,291.81 -11,219,753.58
“－”号填列）
资产减值损失（损失以
0.00 0.00
“－”号填列）
资产处置收益（损失以
0.00 245,384.91 -252,413.21 244,922.55
“－”号填列）
二、营业利润（亏损以“－”号
19,613,447.40 1,548,919.57 23,662,411.37 12,461,784.73
填列）
加：营业外收入 4,899,447.25 0.00 6,523,302.33 843,369.30
减：营业外支出 0.00 163,935.06 830,125.00 366,462.90
三、利润总额（亏损总额以“－”
24,512,894.65 1,384,984.51 29,355,588.70 12,938,691.13
号填列）
减：所得税费用 0.00 0.00 900,736.75 712,116.03
四、净利润（净亏损以“－”号
24,512,894.65 1,384,984.51 28,454,851.95 12,226,575.10
填列）
（一）持续经营净利润（净
24,512,894.65 1,384,984.51 28,454,851.95 12,226,575.10
亏损以“－”号填列）
（二）终止经营净利润（净
亏损以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额 0.00 3,375,369.04 0.00 5,969,952.56
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2020 年第三季度报告
2020 年第三季 2019 年第三季 2020 年前三季 2019 年前三季
项目
度（7-9 月） 度（7-9 月） 度（1-9 月） 度（1-9 月）
（一）不能重分类进损益的
0.00 3,375,369.04 0.00 5,969,952.56
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
变动额
2.权益法下不能转损益的
其他综合收益
3.其他权益工具投资公允
0.00 3,375,369.04 5,969,952.56
价值变动
4.企业自身信用风险公允
价值变动
（二）将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下可转损益的其
他综合收益
2.其他债权投资公允价值
变动
3.金融资产重分类计入其
他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值
准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
六、综合收益总额 24,512,894.65 4,760,353.55 28,454,851.95 18,196,527.66
七、每股收益：
（一）基本每股收益(元/
股)
（二）稀释每股收益(元/
股)
法定代表人：张敏 主管会计工作负责人：赵立新 会计机构负责人：陈俐漪
合并现金流量表
2020 年 1—9 月
编制单位：上工申贝（集团）股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
2020 年前三季度 2019 年前三季度
项目
（1-9 月） （1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 2,408,389,657.00 2,476,394,814.25
客户存款和同业存放款项净增加额
17 / 25
2020 年第三季度报告
2020 年前三季度 2019 年前三季度
项目
（1-9 月） （1-9 月）
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还 130,170,731.77 68,075,668.43
收到其他与经营活动有关的现金 47,549,967.32 46,762,835.86
经营活动现金流入小计 2,586,110,356.09 2,591,233,318.54
购买商品、接受劳务支付的现金 1,601,666,851.59 1,755,574,514.66
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金 529,545,956.93 611,280,976.83
支付的各项税费 74,275,114.47 93,226,349.42
支付其他与经营活动有关的现金 202,658,649.26 211,220,589.13
经营活动现金流出小计 2,408,146,572.25 2,671,302,430.04
经营活动产生的现金流量净额 177,963,783.84 -80,069,111.50
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 931,635,548.70 660,321,698.07
取得投资收益收到的现金 9,222,744.66 2,965,042.20
处置固定资产、无形资产和其他长期资 1,351,883.82 465,890.05
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现
金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 942,210,177.18 663,752,630.32
购建固定资产、无形资产和其他长期资 145,900,629.26 235,960,434.80
产支付的现金
投资支付的现金 964,470,473.78 416,574,015.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现
金净额
支付其他与投资活动有关的现金
18 / 25
2020 年第三季度报告
2020 年前三季度 2019 年前三季度
项目
（1-9 月） （1-9 月）
投资活动现金流出小计 1,110,371,103.04 652,534,449.80
投资活动产生的现金流量净额 -168,160,925.86 11,218,180.52
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 10,500,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的
现金
取得借款收到的现金 617,592,447.70 525,440,457.54
收到其他与筹资活动有关的现金 25,433,449.20
筹资活动现金流入小计 643,025,896.90 535,940,457.54
偿还债务支付的现金 497,834,349.82 449,556,621.70
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 23,246,097.67 12,543,072.03
其中：子公司支付给少数股东的股利、
4,800,000.00
利润
支付其他与筹资活动有关的现金 60,032,904.02 36,662,938.11
筹资活动现金流出小计 581,113,351.51 498,762,631.84
筹资活动产生的现金流量净额 61,912,545.39 37,177,825.70
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 5,548,923.93 982,724.04
五、现金及现金等价物净增加额 77,264,327.30 -30,690,381.24
加：期初现金及现金等价物余额 655,712,781.21 558,241,622.39
六、期末现金及现金等价物余额 732,977,108.51 527,551,241.15
法定代表人：张敏 主管会计工作负责人：赵立新 会计机构负责人：陈俐漪
母公司现金流量表
2020 年 1—9 月
编制单位：上工申贝（集团）股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
2020 年前三季度 2019 年前三季度
项目
（1-9 月） 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 283,659,220.93 236,039,327.40
收到的税费返还 6,066,254.88 3,596,277.53
收到其他与经营活动有关的现金 286,780,185.69 173,985,480.38
经营活动现金流入小计 576,505,661.50 413,621,085.31
购买商品、接受劳务支付的现金 187,711,302.22 176,769,487.53
支付给职工及为职工支付的现金 41,252,673.26 39,529,684.81
支付的各项税费 11,277,354.11 9,711,490.10
支付其他与经营活动有关的现金 392,019,435.57 305,467,688.41
经营活动现金流出小计 632,260,765.16 531,478,350.85
经营活动产生的现金流量净额 -55,755,103.66 -117,857,265.54
二、投资活动产生的现金流量：
19 / 25
2020 年第三季度报告
2020 年前三季度 2019 年前三季度
项目
（1-9 月） 金额（1-9 月）
收回投资收到的现金 723,027,113.78 392,971,829.77
取得投资收益收到的现金 9,222,744.66 4,015,399.12
处置固定资产、无形资产和其他长期资
47,098.04 14,881.15
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现
金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 732,296,956.48 397,002,110.04
购建固定资产、无形资产和其他长期资
1,230,311.04 725,686.33
产支付的现金
投资支付的现金 742,909,968.00 436,074,015.00
取得子公司及其他营业单位支付的现
金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 744,140,279.04 436,799,701.33
投资活动产生的现金流量净额 -11,843,322.56 -39,797,591.29
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 262,666,947.70 191,341,886.54
收到其他与筹资活动有关的现金 925,800.00
筹资活动现金流入小计 263,592,747.70 191,341,886.54
偿还债务支付的现金 161,004,708.22
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 11,805,290.04 3,601,093.97
支付其他与筹资活动有关的现金 15,171,826.56 11,784,291.01
筹资活动现金流出小计 187,981,824.82 15,385,384.98
筹资活动产生的现金流量净额 75,610,922.88 175,956,501.56
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -15,728.87 2,207,313.26
五、现金及现金等价物净增加额 7,996,767.79 20,508,957.99
加：期初现金及现金等价物余额 206,911,451.66 125,257,400.64
六、期末现金及现金等价物余额 214,908,219.45 145,766,358.63
法定代表人：张敏 主管会计工作负责人：赵立新 会计机构负责人：陈俐漪
4.2 2020 年起首次执行新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
√适用□不适用
合并资产负债表
单位:元 币种:人民币
项目 2019 年 12 月 31 日 2020 年 1 月 1 日 调整数
流动资产：
货币资金 694,454,869.37 694,454,869.37
结算备付金
拆出资金
20 / 25
2020 年第三季度报告
项目 2019 年 12 月 31 日 2020 年 1 月 1 日 调整数
交易性金融资产 224,461,484.33 224,461,484.33
衍生金融资产
应收票据 141,098,444.35 141,098,444.35
应收账款 531,577,946.35 531,577,946.35
应收款项融资 83,775,926.65 83,775,926.65
预付款项 72,569,594.29 72,569,594.29
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 62,668,326.61 62,668,326.61
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货 922,504,659.61 922,504,659.61
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 91,563,652.31 91,563,652.31
流动资产合计 2,824,674,903.87 2,824,674,903.87
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资 85,632,175.43 85,632,175.43
其他权益工具投资 99,185,499.96 99,185,499.96
其他非流动金融资产
投资性房地产 140,292,231.47 140,292,231.47
固定资产 486,163,555.56 486,163,555.56
在建工程 334,627,080.60 334,627,080.60
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 264,949,573.78 264,949,573.78
开发支出 4,465,137.00 4,465,137.00
商誉 130,473,372.49 130,473,372.49
长期待摊费用 7,481,937.93 7,481,937.93
递延所得税资产 80,128,353.83 80,128,353.83
其他非流动资产 16,220,797.44 16,220,797.44
非流动资产合计 1,649,619,715.49 1,649,619,715.49
资产总计 4,474,294,619.36 4,474,294,619.36
流动负债：
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2020 年第三季度报告
项目 2019 年 12 月 31 日 2020 年 1 月 1 日 调整数
短期借款 573,526,741.16 573,526,741.16
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据 68,133,284.08 68,133,284.08
应付账款 295,192,880.39 295,192,880.39
预收款项 96,341,032.56 52,813,560.32 -43,527,472.24
合同负债 43,527,472.24 43,527,472.24
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 83,795,445.12 83,795,445.12
应交税费 15,984,598.11 15,984,598.11
其他应付款 123,832,626.20 123,832,626.20
其中：应付利息
应付股利 1,032,818.86 1,032,818.86
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 3,386,975.23 3,386,975.23
其他流动负债 374,132.52 374,132.52
流动负债合计 1,260,567,715.37 1,260,567,715.37
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款 285,679,804.54 285,679,804.54
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款 3,812,511.05 3,812,511.05
长期应付职工薪酬 244,137,312.90 244,137,312.90
预计负债 923,924.50 923,924.50
递延收益 2,240,000.00 2,240,000.00
递延所得税负债 81,839,422.06 81,839,422.06
其他非流动负债 520,000.00 520,000.00
非流动负债合计 619,152,975.05 619,152,975.05
负债合计 1,879,720,690.42 1,879,720,690.42
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 548,589,600.00 548,589,600.00
其他权益工具
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2020 年第三季度报告
项目 2019 年 12 月 31 日 2020 年 1 月 1 日 调整数
其中：优先股
永续债
资本公积 917,967,216.56 917,967,216.56
减：库存股 34,822,001.53 34,822,001.53
其他综合收益 -48,615,549.52 -48,615,549.52
专项储备
盈余公积 4,546,242.52 4,546,242.52
一般风险准备
未分配利润 923,266,882.33 923,266,882.33
归属于母公司所有者权益（或
2,310,932,390.36 2,310,932,390.36
股东权益）合计
少数股东权益 283,641,538.58 283,641,538.58
所有者权益（或股东权益）
2,594,573,928.94 2,594,573,928.94
合计
负债和所有者权益（或股
4,474,294,619.36 4,474,294,619.36
东权益）总计
各项目调整情况的说明：
□适用 √不适用
母公司资产负债表
单位:元 币种:人民币
项目 2019 年 12 月 31 日 2020 年 1 月 1 日 调整数
流动资产：
货币资金 208,329,337.41 208,329,337.41
交易性金融资产 224,461,484.33 224,461,484.33
衍生金融资产
应收票据 8,312,305.96 8,312,305.96
应收账款 58,933,196.66 58,933,196.66
应收款项融资
预付款项 7,349,845.61 7,349,845.61
其他应收款 485,353,347.76 485,353,347.76
其中：应收利息
应收股利
存货 118,566,874.75 118,566,874.75
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 4,704,197.44 4,704,197.44
流动资产合计 1,116,010,589.92 1,116,010,589.92
非流动资产：
债权投资
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2020 年第三季度报告
项目 2019 年 12 月 31 日 2020 年 1 月 1 日 调整数
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资 860,624,895.74 860,624,895.74
其他权益工具投资 99,185,499.96 99,185,499.96
其他非流动金融资产
投资性房地产 76,303,651.51 76,303,651.51
固定资产 6,670,217.79 6,670,217.79
在建工程 3,279,830.00 3,279,830.00
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 10,045,306.49 10,045,306.49
开发支出
商誉
长期待摊费用 1,453,332.96 1,453,332.96
递延所得税资产 940,809.20 940,809.20
其他非流动资产
非流动资产合计 1,058,503,543.65 1,058,503,543.65
资产总计 2,174,514,133.57 2,174,514,133.57
流动负债：
短期借款 373,981,623.08 373,981,623.08
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据 1,278,000.00 1,278,000.00
应付账款 74,454,603.38 74,454,603.38
预收款项 29,530,646.86 29,530,646.86
合同负债
应付职工薪酬 7,725,251.96 7,725,251.96
应交税费 1,806,904.32 1,806,904.32
其他应付款 154,224,800.67 154,224,800.67
其中：应付利息
应付股利 1,032,818.86 1,032,818.86
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 2,700,000.00 2,700,000.00
其他流动负债
流动负债合计 645,701,830.27 645,701,830.27
非流动负债：
长期借款 1,489,984.87 1,489,984.87
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
24 / 25
2020 年第三季度报告
项目 2019 年 12 月 31 日 2020 年 1 月 1 日 调整数
长期应付款 1,574,312.63 1,574,312.63
长期应付职工薪酬
预计负债 340,450.00 340,450.00
递延收益 2,240,000.00 2,240,000.00
递延所得税负债 1,197,067.41 1,197,067.41
其他非流动负债 520,000.00 520,000.00
非流动负债合计 7,361,814.91 7,361,814.91
负债合计 653,063,645.18 653,063,645.18
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 548,589,600.00 548,589,600.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,005,589,912.14 1,005,589,912.14
减：库存股 34,822,001.53 34,822,001.53
其他综合收益 61,300,742.60 61,300,742.60
专项储备
盈余公积 4,546,242.52 4,546,242.52
未分配利润 -63,754,007.34 -63,754,007.34
所有者权益（或股东权益）
1,521,450,488.39 1,521,450,488.39
合计
负债和所有者权益（或股
2,174,514,133.57 2,174,514,133.57
东权益）总计
各项目调整情况的说明：
□适用 √不适用
4.3 2020 年起首次执行新收入准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
√适用 □不适用
财政部于 2017 年度修订了《企业会计准则第 14 ——收入》。修订后的准则规定，首次执行该准
则应当根据累积影响数调整当年年初留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不
予调整。本公司自 2020 年 1 月 1 日起执行新收入准则。根据准则的规定，本公司仅对在首次执行
日尚未完成的合同的累积影响数调整 2020 年年初留存收益以及财务报表其他相关项目金额，比较
财务报表不做调整。
4.4 审计报告
□适用 √不适用
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