证券代码：600843 900924 证券简称：上工申贝 上工 B 股 公告编号：2021-029
上工申贝（集团）股份有限公司
关于现金管理的进展公告
本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
委托理财受托方：国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”）
本次委托理财金额：人民币 4,000 万元
委托理财产品名称：国泰君安证券君跃飞龙伍佰定制款2021年第25期收益凭证
委托理财期限：2021 年 7 月 13 日至 2022 年 1 月 13 日
履行的审议程序：上工申贝（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）第九届
董事会第五次会议审议通过了《关于对部分暂时闲置自有资金进行现金管理的议案》，
同意公司对暂时闲置的自有资金不超过 2 亿元进行现金管理。
一、本次委托理财概况
（一）委托理财目的
为提高资金使用效率，合理利用闲置资金，在不影响公司正常经营的情况下，公司
利用闲置自有资金购买保本型短期理财产品，以增加公司收益，为公司和股东谋取较好
的投资回报。
（二）资金来源
资金来源为公司自有资金
（三）委托理财产品的基本情况
受托方 产品 产品 金额 预计年化 预计收益金额
名称 类型 名称 （万元） 收益率 （万元）
国泰君安证券君跃飞
国泰君安证券 券商理财产品 2.10%至
龙伍佰定制款2021年 4,000 -
股份有限公司 （收益凭证） 5.10%
第25期收益凭证
产品 收益 结构化 参考年化 预计收益 是否构成
期限 类型 安排 收益率 （如有） 关联交易
2021年7月13
保本浮动收益
日至2022年1 - - - 否
型
月13日
1
（四）公司对委托理财相关风险的内部控制
公司本着维护股东和公司利益的原则，将风险防范放在首位，对投资理财产品谨慎
决策。公司本次购买的是本金保障型收益凭证，在上述投资理财产品期间内，公司将与
证券公司保持密切联系，及时分析和跟踪投资理财产品的进展情况，加强风险控制和监
督，保障资金安全。
二、本次委托理财的具体情况
（一）委托理财合同主要条款
产品名称：国泰君安证券君跃飞龙伍佰定制款 2021 年第 25 期收益凭证
产品类型：本金保障型
认购金额：人民币 4,000 万元
产品风险评级：低风险
产品起息日：2021 年 7 月 13 日
产品到期日：2022 年 1 月 13 日
资金到账日：2022 年 1 月 14 日
是否要求提供履约担保：否
争议的解决：因合同产生的或与合同有关的一切争议，双方应尽量通过协商、调解
途径解决。经友好协商未能解决的，应提交上海仲裁委员会金融仲裁院，根据该会当时
有效的仲裁规则进行仲裁。
（二）委托理财的资金投向
用于补充国泰君安营运资金。
（三）风险控制分析
公司本次购买的是本金保障型收益凭证，产品风险等级低，国泰君安保障公司本金
的安全。本期收益凭证的到期年化收益率与挂钩标的（中证 500，000905.SH）相关联。
挂钩标的的变动将对本期收益凭证的收益造成一定程度的影响。
在上述投资理财产品期间内，公司将与国泰君安保持密切联系，及时分析和跟踪投
资收益凭证的进展情况，加强风险控制和监督，保障资金安全。
三、委托理财受托方的情况
受托方国泰君安证券股份有限公司为已上市金融机构，与公司之间无关联关系。
四、对公司的影响
公司最近一年又一期的财务状况如下：
2
单位：元
项目 2021 年 3 月 31 日 2020 年 12 月 31 日
资产总额 4,746,517,313.71 4,676,723,702.52
负债总额 2,081,805,235.25 2,022,679,924.06
归属于上市公司股东的净资产 2,355,546,853.52 2,348,657,055.45
项目 2021 年 1-3 月 2020 年
经营活动产生的现金流量净额 -66,204,905.49 319,956,588.29
在确保公司日常经营和资金安全的前提下，公司对暂时闲置的自有资金适度进行现
金管理，不会影响公司主营业务的正常开展。通过进行适度的保本型现金管理，能获得
一定的投资效益，能进一步提升公司整体业绩水平，为公司股东谋取更多的投资回报。
公司不存在负有大额负债同时购买大额理财产品的情形。
公司本次使用自有资金进行现金管理的金额为 4,000 万元，占 2021 年第一季度末货
币资金余额的 5.76%，不会对公司未来主营业务、财务状况、经营成果和现金流量造成
较大影响。公司购买的理财产品列入资产负债表中“交易性金融资产”科目。
五、风险提示
（一）流动性风险
在收益凭证产品到期前，公司没有提前终止权。
（二）政策法律风险
因国家宏观政策、金融政策、地方政府政策发生变化，或者现有法律缺位无法解决
相关法律问题、个别读去执法环境不完善等，可能对收益凭证业务产生不利影响。
（三）不可抗力及意外事件风险
自然灾害、社会动乱、战争等不能预见、不能避免、不能克服的不可抗力事件或监
管部门暂停或停止柜台交易等意外事件的出现，可能对产品的成立、投资运作、资金返
还等产生影响，导致产品的本金及收益发生损失。
六、截至本公告日，公司最近十二个月使用自有资金委托理财的情况
金额：万元
尚未收回
序号 理财产品类型 实际投入金额 实际收回本金 实际收益
本金金额
1 银行理财产品 2,000 2,000 10.42 0
2 银行理财产品 1,000 1,000 5.12 0
3 银行理财产品 5,000 5,000 15.34 0
4 银行理财产品 5,000 5,000 27.62 0
5 银行理财产品 5,000 5,000 12.95 0
6 银行理财产品 2,500 2,500 3.50 0
3
尚未收回
序号 理财产品类型 实际投入金额 实际收回本金 实际收益
本金金额
7 银行理财产品 2,500 2,500 8.81 0
8 银行理财产品 2,500 2,500 6.18 0
9 银行理财产品 2,500 2,500 6.13 0
10 银行理财产品 2,500 2,500 6.38 0
11 银行理财产品 2,500 2,500 6.33 0
12 银行理财产品 10,000 10,000 27.95 0
13 银行理财产品 5,000 5,000 13.97 0
14 银行理财产品 2,000 2,000 11.24 0
15 银行理财产品 5,000 / / 5,000
16 银行理财产品 3,000 / / 3,000
17 银行理财产品 3,000 / / 3,000
18 银行理财产品 5,000 / / 5,000
19 券商理财产品 4,000 / / 4,000
合计 70,000 50,000 161.94 20,000
最近12个月内单日最高投入金额 20,000
最近12个月内单日最高投入金额/最近一年归属于母公司股东的净
8.52
资产（%）
最近12个月委托理财累计收益/最近一年归属于母公司股东的净利
1.92
润（%）
目前已使用的理财额度 20,000
尚未使用的理财额度 0
总理财额度 20,000
特此公告。
上工申贝（集团）股份有限公司董事会
二〇二一年七月十四日
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