上海自动化仪表股份有限公司
Shanghai Automation Instrumentation Co.,Ltd
600848 900928
2009 年第一季度报告
二00 九年四月二十八日600848 上海自动化仪表股份有限公司2009 年第一季度报告
1
目 录
目 录.................................................................... 1
§1 重要提示.............................................................. 2
§2 公司基本情况.......................................................... 2
§3 重要事项.............................................................. 3
§4 附录.................................................................. 6600848 上海自动化仪表股份有限公司
2009 年第一季度报告
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§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连
带责任。
1.2 董事胡宏刚先生因出差未能出席本次董事会，委托公司董事范幼林先生出席并对本次会
议各项议案行使表决权。
1.3 公司第一季度财务报告未经审计。
1.4 公司负责人徐子瑛、主管会计工作负责人范幼林及会计机构负责人（会计主管人员）吴
剑啸声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
本报告期末 上年度期末
本报告期末比上年
度期末增减(%)
总资产(元) 1,074,989,511.09 1,088,944,027.29 -1.28
所有者权益（或股东权益）(元) 156,659,100.25 154,374,022.88 1.48
归属于上市公司股东的每股净资产(元) 0.39 0.39 0
年初至报告期期末 比上年同期增减(%)
经营活动产生的现金流量净额(元) -23,155,393.92 56.56
每股经营活动产生的现金流量净额(元) -0.06 53.85
报告期 年初至报告期期末
本报告期比上年
同期增减(%)
归属于上市公司股东的净利润(元) 2,043,239.27 2,043,239.27 7.77
基本每股收益(元) 0.0051 0.0051 8.51
扣除非经常性损益后的基本每股收益(元) 0.0052 0.0052 10.64
稀释每股收益(元) 0.0051 0.0051 8.51
全面摊薄净资产收益率(%) 1.30 1.30 增加0.03 个百分点
扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率(%) 1.32 1.32 增加0.07 个百分点
扣除非经常性损益项目和金额：
非经常性损益项目 年初至报告期期末金额（元）
非流动资产处置损益 8,265.44
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 15,000.00
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -46,799.92
合计 -23,534.48600848 上海自动化仪表股份有限公司2009 年第一季度报告
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2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 41,709 户。其中A 股21636 户，B 股20073 户。
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称）
期末持有无限售条件流
通股的数量
股份种类
中国华融资产管理公司 36,827,147 人民币普通股
上海国际信托有限公司 29,958,222 人民币普通股
中国长城资产管理公司 17,547,701 人民币普通股
中国东方资产管理公司 13,635,574 人民币普通股
申银万国证券股份有限公司 10,730,650 人民币普通股
上海交大企业管理中心 2,600,000 人民币普通股
沈家珊 2,136,464 境内上市外资股
中国信达资产管理公司 1,987,963 人民币普通股
李和平 1,405,425 人民币普通股
巨田资源优选混合型证券投资基金 803,900 人民币普通股
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
3.1.1 截止报告期末,资产负债表项目发生变动原因分析
单位：元 币种：人民币
项 目 期末数 年初数 增减(%)
应收票据 14,225,800.25 23,430,259.11 -39.28
其他应收款 66,051,597.01 43,727,702.77 51.05
可供出售金融资产 962,846.10 721,008.00 33.54
在建工程 20,198,822.51 30,566,694.26 -33.92
预收账款 57,792,793.32 86,822,265.29 -33.44
① 报告期末应收票据比年初减少39.28%,主要系本报告期有票据到期和票据转让。
② 报告期末其他应收款比年初增加51.05%,主要系本报告期新增轨道交通、核电等项目的
履约保函和预付款保函的保证金。
③ 报告期末可供出售金融资产比年初增加33.54%,主要系本报告期末可供出售金融资产公
允价值比年初增加。
④ 报告期末在建工程比年初减少33.92%,主要系本报告期有工程项目完工结转。
⑤ 报告期末预收账款比年初减少33.44%,主要系本报告期对原预收账款的客户发货所致。600848 上海自动化仪表股份有限公司2009
年第一季度报告
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3.1.2 截止报告期末,利润表项目发生变动原因分析
单位：元 币种：人民币
项 目 报告期 上年同期 增减(%)
投资收益 -192,555.12 2,566,666.23 -107.50
本报告期投资收益比上年同期减少107.50%,主要系本报告期投资单位受金融危机影响收
益比上年同期减少和去年新增的对国核自仪系统工程有限公司的投资在建设期中产生的亏损
所致。
3.1.3 截止报告期末,现金流量表项目发生变动原因分析
单位：元 币种：人民币
项 目 报告期 上年同期 增减(%)
经营活动产生的现金流量净额 -23,155,393.92 -53,303,951.86 56.56
投资活动产生的现金流量净额 -9,647,439.63 -15,144,693.87 36.30
筹资活动产生的现金流量净额 -6,711,474.71 102,624,624.58 -106.54
① 本报告期经营活动产生的现金流量净额比上年同期增加56.56%,主要系本报告期购买商
品、接受劳务支付的现金比上年同期减少。
② 本报告期投资活动产生的现金流量净额比上年同期增加36.30%,主要系上年同期有对外
投资项目。
③ 本报告期筹资活动产生的现金流量净额比上年同期减少106.54%,主要系上年同期有新增
国债项目的银行借款。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
（1）本公司诉美国麦克林公司及蔡贤修等当事人违法行为一案，本报告期仍处于执行过程中。
（详见本公司《2008 年度报告》）
（2）上海飞龙房地产开发有限公司诉本公司合资、合作开发上海市华山路1496 号地块合同
纠纷案,本公司已于2004 年8 月向最高人民法院提起申诉，目前，该案仍在受理过程中。（详
见本公司《2008 年度报告》）
（3）本报告期，公司“适用于600MW～1000MW 火电等重大工程的I&C 系统集成及自控系统仪
表产业化技术改造项目”和“大型压水堆核电站全数字化仪控系统及核电调节阀类产业化技
术改造项目”均按规划在实施过程中。600848 上海自动化仪表股份有限公司2009 年第一季度报告
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（4）本报告期，公司国有股东--上海国际信托有限公司通过上海证券交易所交易系统累计出
售所持本公司流通股4,692,888 股，占公司总股本的1.18%。 (详情请见2009 年4 月4 日刊
登在《上海证券报》和香港《文汇报》上的本公司公告）。
（5） 立信会计师事务所有限公司在2008 年度报表中出具本公司带强调事项段的无保留意见
审计报告，公司董事会、监事会对此均作了专项说明。（详情请见2009 年3 月21 日刊登在
《上海证券报》和香港《文汇报》上的《公司2008 年度报告》）"强调事项段"中提及的问题
是基于公司历年累计亏损的角度提出的。本报告期，公司正在按照09 年的经营目标，采取有
效措施、积极地组织实施中。
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用 □不适用
公司控股股东上海电气(集团)总公司承诺：“上海电气（集团）总公司只有自股权分置改
革方案实施后的第一个交易日起满36 个月，其所持公司股票才可上市交易。” 自2006 年
10 月26 日公司实施股权分置改革方案至本报告期末，上海电气（集团）总公司所持公司股
票未上市交易。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变
动的警示及原因说明
□适用 √不适用
3.5 报告期内现金分红政策的执行情况
√适用 □不适用
本报告期，公司尚未制定现金分红政策。拟通过公司六届七次董事会对公司章程进行修订审
议，以明确公司现金分红政策，并将对该分红政策提交公司股东大会审议。
上海自动化仪表股份有限公司
法定代表人:徐子瑛（签署）
二00 九年四月二十八日600848 上海自动化仪表股份有限公司2009 年第一季度报告
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§4 附录
4.1
合并资产负债表
2009 年3 月31 日
编制单位: 上海自动化仪表股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 101,464,652.59 140,978,960.85
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 14,225,800.25 23,430,259.11
应收账款 364,978,390.78 350,456,288.42
预付款项 58,963,772.09 66,122,624.95
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利 130,798.60 130,798.60
其他应收款 66,051,597.01 43,727,702.77
买入返售金融资产
存货 218,078,889.41 214,308,895.79
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 823,893,900.73 839,155,530.49
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产 962,846.10 721,008.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 102,500,626.45 104,227,743.38
投资性房地产
固定资产 101,503,035.73 87,142,146.71
在建工程 20,198,822.51 30,566,694.26
工程物资 26,611.20 26,679.85
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 20,455,638.91 20,752,467.22
开发支出
商誉
长期待摊费用 2,672,325.39 3,576,053.31
递延所得税资产 2,775,704.07 2,775,704.07
其他非流动资产
非流动资产合计 251,095,610.36 249,788,496.80
资产总计 1,074,989,511.09 1,088,944,027.29600848 上海自动化仪表股份有限公司2009 年第一季度报告
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流动负债：
短期借款 358,061,618.86 358,061,618.86
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据
应付账款 262,988,949.03 256,028,705.64
预收款项 57,792,793.32 86,822,265.29
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 7,430,971.94 7,276,531.35
应交税费 6,321,384.06 8,293,449.78
应付利息 17,661,728.38 17,582,019.87
应付股利 4,557,460.25 4,557,460.25
其他应付款 84,011,731.97 76,420,701.38
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债 14,166,406.02 14,166,406.02
其他流动负债
流动负债合计 812,993,043.83 829,209,158.44
非流动负债：
长期借款 81,500,000.00 81,500,000.00
应付债券
长期应付款
专项应付款 22,036,605.83 22,036,605.83
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 103,536,605.83 103,536,605.83
负债合计 916,529,649.66 932,745,764.27
股东权益：
股本 399,286,890.00 399,286,890.00
资本公积 225,336,328.26 225,094,490.16
减：库存股
盈余公积 22,767,526.37 22,767,526.37
一般风险准备
未分配利润 -490,731,644.38 -492,774,883.65
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计 156,659,100.25 154,374,022.88
少数股东权益 1,800,761.18 1,824,240.14
股东权益合计 158,459,861.43 156,198,263.02
负债和股东权益合计 1,074,989,511.09 1,088,944,027.29
公司法定代表人: 徐子瑛 主管会计工作负责人:范幼林 会计机构负责人:吴剑啸600848 上海自动化仪表股份有限公司2009 年第一
季度报告
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母公司资产负债表
2009 年3 月31 日
编制单位: 上海自动化仪表股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 92,075,088.67 131,888,325.65
交易性金融资产
应收票据 11,372,931.74 21,192,259.11
应收账款 358,379,531.69 345,526,412.46
预付款项 58,744,766.59 65,958,040.86
应收利息
应收股利 510,258.91 735,258.91
其他应收款 70,461,118.19 48,049,654.68
存货 207,500,017.62 203,875,888.13
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 799,043,713.41 817,225,839.80
非流动资产：
可供出售金融资产 962,846.10 721,008.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 116,717,718.45 118,344,835.38
投资性房地产
固定资产 97,850,204.56 83,375,587.45
在建工程 20,133,328.06 30,501,199.81
工程物资 26,611.20 26,679.85
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 20,455,638.91 20,752,467.22
开发支出
商誉
长期待摊费用 2,577,976.11 3,450,254.22
递延所得税资产 2,658,192.13 2,658,192.13
其他非流动资产
非流动资产合计 261,382,515.52 259,830,224.06
资产总计 1,060,426,228.93 1,077,056,063.86600848 上海自动化仪表股份有限公司2009 年第一季度报告
9
流动负债：
短期借款 358,061,618.86 358,061,618.86
交易性金融负债
应付票据
应付账款 253,205,311.69 246,723,402.76
预收款项 53,703,006.71 85,760,444.24
应付职工薪酬 4,731,549.41 4,433,437.18
应交税费 5,699,123.41 7,771,752.47
应付利息 17,661,728.38 17,582,019.87
应付股利 4,482,460.25 4,482,460.25
其他应付款 85,915,173.97 77,547,453.99
一年内到期的非流动负债 14,166,406.02 14,166,406.02
其他流动负债
流动负债合计 797,626,378.70 816,528,995.64
非流动负债：
长期借款 81,500,000.00 81,500,000.00
应付债券
长期应付款
专项应付款 22,036,605.83 22,036,605.83
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 103,536,605.83 103,536,605.83
负债合计 901,162,984.53 920,065,601.47
股东权益：
股本 399,286,890.00 399,286,890.00
资本公积 226,184,873.68 225,943,035.58
减：库存股
盈余公积 22,767,526.37 22,767,526.37
未分配利润 -488,976,045.65 -491,006,989.56
外币报表折算差额
股东权益合计 159,263,244.40 156,990,462.39
负债和股东权益合计 1,060,426,228.93 1,077,056,063.86
法定代表人: 徐子瑛 主管会计工作负责人:范幼林 会计机构负责人:吴剑啸600848 上海自动化仪表股份有限公司2009 年第一季度
报告
10
4.2
合并利润表
2009 年1—3 月
编制单位: 上海自动化仪表股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 本期金额 上期金额
一、营业总收入 275,897,236.24 258,356,143.41
其中：营业收入 275,897,236.24 258,356,143.41
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 273,592,449.40 258,947,001.02
其中：营业成本 218,661,017.51 203,090,568.18
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 2,157,415.11 1,757,659.82
销售费用 9,550,876.72 10,663,202.15
管理费用 36,774,879.56 38,312,069.59
财务费用 6,463,260.50 5,183,501.28
资产减值损失 -15,000.00 -60,000.00
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填列） -192,555.12 2,566,666.23
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“－”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 2,112,231.72 1,975,808.62
加：营业外收入 63,065.02 32,225.97
减：营业外支出 101,599.50 11,263.03
其中：非流动资产处置净损失
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 2,073,697.24 1,996,771.56
减：所得税费用 53,936.93 119,834.14
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 2,019,760.31 1,876,937.42
归属于母公司所有者的净利润 2,043,239.27 1,895,874.73
少数股东损益 -23,478.96 -18,937.31
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.0051 0.0047
（二）稀释每股收益 0.0051 0.0047
注：本报告期没有发生同一控制下企业合并，不存在被合并方在合并前实现的净利润的情况。
公司法定代表人: 徐子瑛 主管会计工作负责人:范幼林 会计机构负责人:吴剑啸600848 上海自动化仪表股份有限公司2009 年第一
季度报告
11
母公司利润表
2009 年1—3 月
编制单位: 上海自动化仪表股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 本期金额 上期金额
一、营业收入 262,963,097.02 240,291,291.53
减：营业成本 209,640,902.59 189,986,139.30
营业税金及附加 2,048,455.95 1,669,467.75
销售费用 8,968,951.51 9,765,876.17
管理费用 33,430,187.11 34,338,325.69
财务费用 6,453,523.58 5,151,443.06
资产减值损失 -15,000.00 -60,000.00
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填列） -369,369.88 2,551,666.23
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 2,066,706.40 1,991,705.79
加：营业外收入 63,065.02 29,243.06
减：营业外支出 98,827.51 11,263.03
其中：非流动资产处置净损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 2,030,943.91 2,009,685.82
减：所得税费用
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 2,030,943.91 2,009,685.82
公司法定代表人: 徐子瑛 主管会计工作负责人:范幼林 会计机构负责人:吴剑啸600848 上海自动化仪表股份有限公司2009 年第一
季度报告
12
4.3
合并现金流量表
2009 年1—3 月
编制单位: 上海自动化仪表股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 196,641,308.73 199,346,712.14
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 4,615,489.51 6,545,419.62
经营活动现金流入小计 201,256,798.24 205,892,131.76
购买商品、接受劳务支付的现金 122,566,764.11 152,673,326.57
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 38,231,037.21 43,638,900.56
支付的各项税费 15,247,398.22 16,846,568.40
支付其他与经营活动有关的现金 48,366,992.62 46,037,288.09
经营活动现金流出小计 224,412,192.16 259,196,083.62
经营活动产生的现金流量净额 -23,155,393.92 -53,303,951.86
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 1,100,000.00 2,907,125.00
取得投资收益收到的现金 434,561.81 75,925.23
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额43,048.07 10,000.00
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 1,577,609.88 2,993,050.23
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 11,225,049.51 630,619.10
投资支付的现金 17,507,125.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 11,225,049.51 18,137,744.10
投资活动产生的现金流量净额 -9,647,439.63 -15,144,693.87600848 上海自动化仪表股份有限公司2009 年第一季度报告
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三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金 117,000,000.00 260,500,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 105,570.26 68,180,614.45
筹资活动现金流入小计 117,105,570.26 328,680,614.45
偿还债务支付的现金 117,000,000.00 169,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 6,817,044.97 4,755,989.87
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 52,300,000.00
筹资活动现金流出小计 123,817,044.97 226,055,989.87
筹资活动产生的现金流量净额 -6,711,474.71 102,624,624.58
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -39,514,308.26 34,175,978.85
加：期初现金及现金等价物余额 140,978,960.85 99,492,994.58
六、期末现金及现金等价物余额 101,464,652.59 133,668,973.43
公司法定代表人: 徐子瑛 主管会计工作负责人:范幼林 会计机构负责人:吴剑啸600848 上海自动化仪表股份有限公司2009 年第一
季度报告
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母公司现金流量表
2009 年1—3 月
编制单位: 上海自动化仪表股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 180,742,787.71 183,102,095.12
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 1,061,584.57 2,792,167.65
经营活动现金流入小计 181,804,372.28 185,894,262.77
购买商品、接受劳务支付的现金 114,484,649.22 140,787,017.24
支付给职工以及为职工支付的现金 33,748,068.21 39,703,859.09
支付的各项税费 14,217,931.58 15,676,816.05
支付其他与经营活动有关的现金 42,548,692.91 40,885,378.16
经营活动现金流出小计 204,999,341.92 237,053,070.54
经营活动产生的现金流量净额 -23,194,969.64 -51,158,807.77
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 1,000,000.00 2,907,125.00
取得投资收益收到的现金 257,747.05 60,925.23
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额43,048.07 10,000.00
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 1,300,795.12 2,978,050.23
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 11,212,699.08 613,942.71
投资支付的现金 17,507,125.00
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 11,212,699.08 18,121,067.71
投资活动产生的现金流量净额 -9,911,903.96 -15,143,017.48
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 117,000,000.00 260,500,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金 105,570.26 68,180,614.45
筹资活动现金流入小计 117,105,570.26 328,680,614.45
偿还债务支付的现金 117,000,000.00 169,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 6,811,933.64 4,735,386.53
支付其他与筹资活动有关的现金 52,300,000.00
筹资活动现金流出小计 123,811,933.64 226,035,386.53
筹资活动产生的现金流量净额 -6,706,363.38 102,645,227.92
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -39,813,236.98 36,343,402.67
加：期初现金及现金等价物余额 131,888,325.65 91,098,757.95
六、期末现金及现金等价物余额 92,075,088.67 127,442,160.62
公司法定代表人: 徐子瑛 主管会计工作负责人:范幼林 会计机构负责人:吴剑啸
