上海海欣集团股份有限公司
2011 年第一季度报告
上海海欣集团股份有限公司 2011 年第一季度报告
目录
§1 重要提示……………………………………………………………………………………2
§2 公司基本情况………………………………………………………………………………2
§3 重要事项……………………………………………………………………………………3
§4 附录…………………………………………………………………………………………6
1
上海海欣集团股份有限公司 2011 年第一季度报告
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连
带责任。
1.2 公司全体董事出席董事会会议。
1.3 公司第一季度财务报告未经审计。
1.4 公司董事长徐文彬先生、总裁陈曙跃先生、主管会计工作负责人王罗洁女士及会计机构
负责人陈爱敏女士声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
本报告期末比
本报告期末 上年度期末 上年度期末增
减(%)
总资产(元) 4,835,771,554.63 4,669,454,547.00 3.56
所有者权益（或股东权益）
3,173,132,072.74 3,039,148,277.45 4.41
(元)
归属于上市公司股东的每股
2.6288 2.5178 4.41
净资产（元/股）
比上年同期增
年初至报告期期末
减(%)
经营活动产生的现金流量净
-31,308,393.70 不适用
额(元)
每股经营活动产生的现金流
-0.0259 不适用
量净额（元/股）
本报告期比上
报告期 年初至报告期期末
年同期增减(%)
归属于上市公司股东的净利
-1,765,157.96 -1,765,157.96 94.59
润(元)
基本每股收益（元/股） -0.0015 -0.0015 94.44
扣除非经常性损益后的基本
-0.0219 -0.0219 21.51
每股收益(元/股)
稀释每股收益（元/股） -0.0015 -0.0015 94.44
增加 0.7536 个
加权平均净资产收益率（%） -0.0568 -0.0568
百分点
扣除非经常性损益后的加权 减少 0.0152 个
-0.8502 -0.8502
平均净资产收益率（%） 百分点
2
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扣除非经常性损益项目和金额：
单位：元 币种:人民币
项目 金额 说明
处置及报废固定资
非流动资产处置损益 59,316.34
产
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务
交易性金融资产公
外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生
允价值变动及处置
的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、
32,694,572.23 损益和可供出售金
交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资
融资产出售损益
收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 93,296.37
所得税影响额 -8,148,081.40
少数股东权益影响额（税后） -56,397.63
合计 24,642,705.91
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
共 179,373 户，其中 A 股 134,374 户，
报告期末股东总数（户）
B 股 44,999 户
前十名无限售条件流通股股东持股情况
期末持有无限售条件流
股东名称（全称） 种类
通股的数量
1、上海松江洞泾工业公司 90,613,819 人民币普通股
2、申海有限公司 55,488,916 境内上市外资股
3、上海玩具进出口有限公司 50,050,000 人民币普通股
4、上海新工联(集团)有限公司 24,892,046 人民币普通股
5、中国平安人寿保险股份有限公司
16,486,298 人民币普通股
－传统－普通保险产品
6、中国平安人寿保险股份有限公司
6,999,945 人民币普通股
－分红－团险分红
7、UOB KAY HIAN (HONG KONG)
6,367,500 境内上市外资股
LIMITED
8、中国平安人寿保险股份有限公司
5,999,957 人民币普通股
－投连－个险投连
9、李革 5,540,000 境内上市外资股
10、裕礼发展有限公司 4,583,800 境内上市外资股
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§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本报告期末 上年度期末 变动幅度 变动原因
短期投资增加
交易性金融资产 6,626,292.42 4,428,900.94 49.61%
所致
客户票据支付
应收票据 4,850,747.80 2,142,140.61 126.44%
增加所致
工程完工转固
在建工程 2,264,642.77 6,271,490.40 -63.89%
定资产所致
发放上年奖金
应付职工薪酬 23,368,125.16 35,740,198.43 -34.62%
所致
支付所得税和
应交税费 -136,053.55 6,606,573.72 -102.06%
增值税所致
预提利息增加
应付利息 1,778,148.31 902,091.19 97.11%
所致
使用专项基金
专项应付款 1,938,200.00 3,718,200.00 -47.87%
款所致
年初至报告期期未
项目 上年同期（1-3 月） 变动幅度 变动原因
（1-3 月）
营业税及城建
营业税金及附加 951,405.30 468,064.90 103.26%
税增加所致
出售可供出售
投资收益 40,721,045.28 8,696,282.27 368.26%
金融资产所致
短期投资亏损
公允价值变动收益 -194,516.74 -125,605.79 54.86%
增加所致
去年同期有政
营业外收入 213,133.57 923,159.96 -76.91%
府补助
固定资产处置
营业外支出 60,520.86 556,348.55 -89.12%
减少所致
计提所得税增
所得税费用 5,732,994.55 202,067.02 2737.17%
加所致
年初至报告期期未
项目 上年同期（1-3 月） 变动幅度 变动原因
（1-3 月）
支付所得税增
支付的各项税费 15,623,369.53 10,521,599.44 48.49%
加所致
收回可供出售
收回投资收到的现金 8,580,836.11 3,015,155.01 184.59% 金融资产成本
所致
出售可供出售
取得投资收益收到的现
42,827,613.06 8,743,878.85 389.80% 金融资产取得
金
收益所致
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购建固定资产、无形资产
购买固定资产
和其他长期资产支付的 4,402,792.68 2,860,796.02 53.90%
增加所致
现金
投资支付的现金 1,883,215.86 6,541,550.00 -71.21% 投资减少所致
偿还债务次数
偿还债务支付的现金 510,763,585.42 382,429,072.73 33.56%
增加
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度
变动的警示及原因说明
□ 适用 √不适用
3.5 报告期内现金分红政策的执行情况
报告期内，公司没有现金分红方案，也没有在报告期内实施现金分红政策的情况。
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法定代表人:徐文彬
2011 年 4 月 29 日
5
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§4 附录
4.1
合并资产负债表
2011 年 3 月 31 日
编制单位: 上海海欣集团股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 313,369,052.28 334,194,916.15
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 6,626,292.42 4,428,900.94
应收票据 4,850,747.80 2,142,140.61
应收账款 215,219,431.92 247,223,468.81
预付款项 24,698,797.58 30,749,379.94
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利 -
其他应收款 95,034,206.72 101,558,060.06
买入返售金融资产
存货 364,685,957.93 307,844,863.54
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 -
流动资产合计 1,024,484,486.65 1,028,141,730.05
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产 2,145,928,000.00 1,971,152,451.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 743,306,934.25 746,128,763.76
投资性房地产 233,692,269.59 233,692,269.59
固定资产 567,108,291.08 564,641,420.70
在建工程 2,264,642.77 6,271,490.40
工程物资
固定资产清理 4,339,486.45 4,426,630.15
生产性生物资产
油气资产
无形资产 64,733,544.14 65,991,832.54
开发支出 26,161,898.17 25,150,044.62
商誉
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长期待摊费用 1,195,724.51 1,321,696.61
递延所得税资产 20,844,890.97 20,824,831.53
其他非流动资产 1,711,386.05 1,711,386.05
非流动资产合计 3,811,287,067.98 3,641,312,816.95
资产总计 4,835,771,554.63 4,669,454,547.00
流动负债：
短期借款 658,858,197.67 602,527,240.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据
应付账款 123,690,610.64 139,533,348.86
预收款项 30,445,508.19 29,974,588.19
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 23,368,125.16 35,740,198.43
应交税费 -136,053.55 6,606,573.72
应付利息 1,778,148.31 902,091.19
应付股利 1,445,816.99 1,445,816.99
其他应付款 114,146,171.51 142,929,101.63
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债 20,146,316.62 20,196,468.67
其他流动负债
流动负债合计 973,742,841.54 979,855,427.68
非流动负债：
长期借款 -
应付债券
长期应付款 16,783,738.65 17,190,234.43
专项应付款 1,938,200.00 3,718,200.00
预计负债
递延所得税负债 455,444,447.79 409,605,351.51
其他非流动负债
非流动负债合计 474,166,386.44 430,513,785.94
负债合计 1,447,909,227.98 1,410,369,213.62
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 1,207,056,692.00 1,207,056,692.00
资本公积 1,768,097,264.13 1,630,579,975.30
减：库存股
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专项储备
盈余公积 354,333,431.51 354,333,431.51
一般风险准备
未分配利润 -137,718,812.51 -135,953,654.55
外币报表折算差额 -18,636,502.39 -16,868,166.81
归属于母公司所有者权益
合计 3,173,132,072.74 3,039,148,277.45
少数股东权益 214,730,253.91 219,937,055.93
所有者权益合计 3,387,862,326.65 3,259,085,333.38
负债和所有者权益总计 4,835,771,554.63 4,669,454,547.00
公司法定代表人: 徐文彬 主管会计工作负责人:王罗洁 会计机构负责人:陈爱敏
母公司资产负债表
2011 年 3 月 31 日
编制单位: 上海海欣集团股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 94,987,774.87 76,694,105.46
交易性金融资产 1,767,427.42 1,560,060.94
应收票据 349,896.00
应收账款 51,674,354.02 55,433,910.58
预付款项 134,968.16 680,030.55
应收利息
应收股利 25,248,143.15 25,248,143.15
其他应收款 571,183,810.81 545,546,419.26
存货 69,980,514.93 49,979,411.92
一年内到期的非流动资
产
其他流动资产
流动资产合计 815,326,889.36 755,142,081.86
非流动资产：
可供出售金融资产 2,145,928,000.00 1,971,152,451.00
持有至到期投资
长期应收款 171,349,852.32 171,349,852.32
长期股权投资 1,436,567,233.86 1,431,471,025.67
投资性房地产 63,491,828.84 63,491,828.84
固定资产 63,513,719.25 64,278,689.22
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
8
上海海欣集团股份有限公司 2011 年第一季度报告
油气资产
无形资产
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 19,002,477.85 18,982,418.41
其他非流动资产
非流动资产合计 3,899,853,112.12 3,720,726,265.46
资产总计 4,715,180,001.48 4,475,868,347.32
流动负债：
短期借款 467,680,000.00 413,680,000.00
交易性金融负债
应付票据
应付账款 15,245,501.47 11,864,345.12
预收款项 6,883,331.53 4,673,989.57
应付职工薪酬 6,397,169.45 6,626,948.75
应交税费 3,992,405.11 1,037,380.50
应付利息 612,385.78 612,385.78
应付股利
其他应付款 35,083,565.75 63,710,874.57
一年内到期的非流动负
债
其他流动负债
流动负债合计 535,894,359.09 502,205,924.29
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债 428,733,791.18 382,894,694.90
其他非流动负债
非流动负债合计 428,733,791.18 382,894,694.90
负债合计 964,628,150.27 885,100,619.19
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 1,207,056,692.00 1,207,056,692.00
资本公积 1,712,748,878.98 1,575,231,590.15
减：库存股
专项储备
盈余公积 354,333,431.51 354,333,431.51
一般风险准备
未分配利润 476,412,848.72 454,146,014.47
9
上海海欣集团股份有限公司 2011 年第一季度报告
所有者权益（或股东权益）合
计 3,750,551,851.21 3,590,767,728.13
负债和所有者权益（或股东权
益）总计 4,715,180,001.48 4,475,868,347.32
公司法定代表人: 徐文彬 主管会计工作负责人:王罗洁 会计机构负责人:陈爱敏
10
上海海欣集团股份有限公司 2011 年第一季度报告
4.2
合并利润表
2011 年 1—3 月
编制单位: 上海海欣集团股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 本期金额 上期金额
一、营业总收入 177,569,581.98 169,172,284.55
其中：营业收入 177,569,581.98 169,172,284.55
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 219,628,312.15 216,884,312.30
其中：营业成本 149,995,534.03 153,358,732.53
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 951,405.30 468,064.90
销售费用 16,253,706.14 17,805,175.47
管理费用 38,026,870.07 33,100,822.04
财务费用 14,429,439.51 12,151,517.36
资产减值损失 -28,642.90 -
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列） -194,516.74 -125,605.79
投资收益（损失以“－”号填列） 40,721,045.28 8,696,282.27
其中：对联营企业和合营企业的投
资收益
汇兑收益（损失以“－”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填
列） -1,532,201.63 -39,141,351.27
加：营业外收入 213,133.57 923,159.96
减：营业外支出 60,520.86 556,348.55
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“－”
号填列） -1,379,588.92 -38,774,539.86
减：所得税费用 5,732,994.55 202,067.02
五、净利润（净亏损以“－”号填
列） -7,112,583.47 -38,976,606.88
11
上海海欣集团股份有限公司 2011 年第一季度报告
归属于母公司所有者的净利润 -1,765,157.96 -32,628,292.74
少数股东损益 -5,347,425.51 -6,348,314.14
六、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.0015 -0.0270
（二）稀释每股收益 -0.0015 -0.0270
七、其他综合收益 135,748,953.25 -342,177,152.09
八、综合收益总额 128,636,369.78 -381,153,758.97
归属于母公司所有者的综合收益
总额 133,983,795.29 -374,805,444.83
归属于少数股东的综合收益总额 -5,347,425.51 -6,348,314.14
公司法定代表人: 徐文彬 主管会计工作负责人:王罗洁 会计机构负责人:陈爱敏
母公司利润表
2011 年 1—3 月
编制单位: 上海海欣集团股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 本期金额 上期金额
一、营业收入 12,931,480.16 7,175,672.67
减：营业成本 12,141,659.29 8,440,533.36
营业税金及附加 4,672.27 5,715.00
销售费用 793,558.89 268,244.94
管理费用 6,837,759.36 4,399,946.82
财务费用 6,754,947.68 2,841,103.53
资产减值损失 - -
加：公允价值变动收益（损
失以“－”号填列） -80,237.76 -
投资收益（损失以“－”号
填列） 40,620,644.32 7,866,973.37
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”
号填列） 26,939,289.23 -912,897.61
加：营业外收入 48,000.00 28,000.00
减：营业外支出 5,935.37 19,480.41
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以
“－”号填列） 26,981,353.86 -904,378.02
减：所得税费用 4,714,519.61 -
四、净利润（净亏损以“－”
号填列） 22,266,834.25 -904,378.02
五、每股收益：
（一）基本每股收益 0.0184 -0.0007
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（二）稀释每股收益 0.0184 -0.0007
六、其他综合收益 137,517,288.83 -341,462,913.53
七、综合收益总额 159,784,123.08 -342,367,291.55
公司法定代表人: 徐文彬 主管会计工作负责人:王罗洁 会计机构负责人:陈爱敏
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4.3
合并现金流量表
2011 年 1—3 月
编制单位: 上海海欣集团股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 280,481,760.00 279,406,724.49
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 1,776,082.38 2,351,227.61
收到其他与经营活动有关的现金 26,265,448.80 26,679,081.83
经营活动现金流入小计 308,523,291.18 308,437,033.93
购买商品、接受劳务支付的现金 249,464,299.92 222,854,661.17
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 51,209,615.90 48,164,364.97
支付的各项税费 15,623,369.53 10,521,599.44
支付其他与经营活动有关的现金 23,534,399.53 24,671,208.89
经营活动现金流出小计 339,831,684.88 306,211,834.47
经营活动产生的现金流量净额 -31,308,393.70 2,225,199.46
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 8,580,836.11 3,015,155.01
取得投资收益收到的现金 42,827,613.06 8,743,878.85
处置固定资产、无形资产和其他长
期资产收回的现金净额 154,143.70 318,116.00
处置子公司及其他营业单位收到的
现金净额 - -
收到其他与投资活动有关的现金
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上海海欣集团股份有限公司 2011 年第一季度报告
投资活动现金流入小计 51,562,592.87 12,077,149.86
购建固定资产、无形资产和其他长
期资产支付的现金 4,402,792.68 2,860,796.02
投资支付的现金 1,883,215.86 6,541,550.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的
现金净额 - -
支付其他与投资活动有关的现金 -
投资活动现金流出小计 6,286,008.54 9,402,346.02
投资活动产生的现金流量净额 45,276,584.33 2,674,803.84
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收
到的现金
取得借款收到的现金 490,813,572.60 410,300,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 490,813,572.60 410,300,000.00
偿还债务支付的现金 510,763,585.42 382,429,072.73
分配股利、利润或偿付利息支付的
现金 14,613,415.87 12,767,431.90
其中：子公司支付给少数股东的股
利、利润 - -
支付其他与筹资活动有关的现金 -
筹资活动现金流出小计 525,377,001.29 395,196,504.63
筹资活动产生的现金流量净额 -34,563,428.69 15,103,495.37
四、汇率变动对现金及现金等价物的影
响 -230,625.81 -47,896.41
五、现金及现金等价物净增加额 -20,825,863.87 19,955,602.26
加：期初现金及现金等价物余额 334,194,916.15 258,894,232.50
六、期末现金及现金等价物余额 313,369,052.28 278,849,834.76
公司法定代表人: 徐文彬 主管会计工作负责人:王罗洁 会计机构负责人:陈爱敏
母公司现金流量表
2011 年 1—3 月
编制单位: 上海海欣集团股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 17,985,994.81 15,224,693.15
收到的税费返还 - 66,755.65
收到其他与经营活动有关的现金 6,442,814.21 41,807,664.71
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上海海欣集团股份有限公司 2011 年第一季度报告
经营活动现金流入小计 24,428,809.02 57,099,113.51
购买商品、接受劳务支付的现金 13,684,536.28 13,629,141.91
支付给职工以及为职工支付的现金 6,537,161.46 6,323,192.59
支付的各项税费 1,660,967.16 687,775.68
支付其他与经营活动有关的现金 38,050,077.93 928,280.39
经营活动现金流出小计 59,932,742.83 21,568,390.57
经营活动产生的现金流量净额 -35,503,933.81 35,530,722.94
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 8,580,836.11
取得投资收益收到的现金 35,536,831.89 1,011,276.44
处置固定资产、无形资产和其他长期资
产收回的现金净额 48,000.00 28,000.00
处置子公司及其他营业单位收到的现
金净额 - -
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 44,165,668.00 1,039,276.44
购建固定资产、无形资产和其他长期资
产支付的现金 - 2,120.00
投资支付的现金 300,000.00 2,700,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的现
金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 300,000.00 2,702,120.00
投资活动产生的现金流量净额 43,865,668.00 -1,662,843.56
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 408,000,000.00 290,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 408,000,000.00 290,000,000.00
偿还债务支付的现金 389,000,000.00 290,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 9,053,508.79 8,236,084.12
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 398,053,508.79 298,236,084.12
筹资活动产生的现金流量净额 9,946,491.21 -8,236,084.12
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -14,555.99 -922.89
五、现金及现金等价物净增加额 18,293,669.41 25,630,872.37
加：期初现金及现金等价物余额 76,694,105.46 55,157,183.85
六、期末现金及现金等价物余额 94,987,774.87 80,788,056.22
公司法定代表人: 徐文彬 主管会计工作负责人:王罗洁 会计机构负责人:陈爱敏
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