海欣股份：信息披露暂缓与豁免管理制度2016-08-23
上海海欣集团股份有限公司
信息披露暂缓与豁免管理制度
第一条 为了规范上海海欣集团股份有限公司（以下简称
“公司”或“本公司”）信息披露暂缓与豁免行为，督促公司依
法合规履行信息披露义务，根据《证券法》、《上海证券交易所股
票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）、《上海证券交易所上
市公司信息批露暂缓与豁免业务指引》、《公司章程》、《公司信息
披露管理制度》等规定，制定本指引。
第二条 本公司按照《股票上市规则》及上海证券交易所其
他相关业务规则的规定，办理信息披露暂缓、豁免业务的，适用
本制度。
第三条 本公司拟披露的信息存在不确定性，属于临时性商
业秘密等情形，及时披露可能损害公司利益或者误导投资者的，
可以暂缓披露。
第四条 本公司拟披露的信息属于国家秘密、商业秘密等情
形，按《股票上市规则》披露或者履行相关义务可能导致其违反
国家有关保密的法律法规或损害上市公司及投资者利益的，可以
豁免披露。
第五条 本制度所称的商业秘密，是指国家有关反不正当竞
争法律法规及部门规章规定的，不为公众所知悉、能为权利人带
来经济利益、具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息和
经营信息。
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本制度所称的国家秘密，是指国家有关保密法律法规及部门
规章规定的，关系国家安全和利益，依照法定程序确定，在一定
时间内只限一定范围的人员知悉，泄露后可能损害国家在政治、
经济、国防、外交等领域的安全和利益的信息。
第六条 暂缓、豁免披露的信息应当符合下列条件：
（一）相关信息尚未泄漏；
（二）有关内幕人士已书面承诺保密；
（三）公司股票及其衍生品种的交易未发生异常波动。
第七条 公司应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项，并采
取有效措施防止暂缓或豁免披露的信息泄露。
上市公司决定对特定信息作暂缓、豁免披露处理的，应当由
公司董事会秘书负责登记，并经公司董事长签字确认后，妥善归
档保管（详见附表 1）。
董事会秘书登记的事项一般包括：
（一）暂缓或豁免披露的事项内容；
（二）暂缓或豁免披露的原因和依据；
（三）暂缓披露的期限；
（四）暂缓或豁免事项的知情人名单；
（五）相关内幕人士的书面保密承诺；
（六）暂缓或豁免事项的内部审批流程等。
第八条 已暂缓、豁免披露的信息，出现下列情形之一时，
公司应当及时核实相关情况并对外披露：
（一）暂缓、豁免披露的信息被泄露或出现市场传闻；
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（二）暂缓、豁免披露的原因已经消除或者期限届满；
（三）公司股票及其衍生品种的交易发生异常波动。
暂缓、豁免披露的原因已经消除或者期限届满的，公司应当
及时公告相关信息，并披露此前该信息暂缓、豁免披露的事由、
公司内部登记审核等情况。
第九条 公司确立信息披露暂缓、豁免业务责任追究机制，
对于不符合上述条款规定的暂缓、豁免情形的或暂缓、豁免披露
的原因已经消除及期限届满，未及时披露相关信息的，将对负有
直接责任的相关人员和分管责任人等采取相应惩戒措施，具体参
照《公司信息披露管理制度》中的问责条款执行。
第十条 公司信息披露暂缓、豁免业务的其他事宜，须符合
《股票上市规则》以及上海证券交易所其他相关业务规则的规定。
第十一条 其他相关信息披露义务人参照本制度执行。若其
他相关信息披露制度中有与本制度不一致的条款，以本制度为准。
第十二条 本制度未尽事宜，按照有关法律法规和部门规章
及《公司章程》、《公司信息披露管理制度》的规定执行。
第十三条 本制度自公司董事会批准通过后实施。
上海海欣集团股份有限公司
2016 年 8 月 19 日
附表 1：上海海欣集团股份有限公司信息披露暂缓与豁免事项登记审批表
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上海海欣集团股份有限公司
信息披露暂缓与豁免事项登记审批表
登记时间 登记人员
申请部门 申请人员
暂缓与豁免
披露的事项内容
暂缓与豁免
披露的原因和依据
暂缓披露的期限
是否已填报暂缓与豁 相关内幕人士
□是 □否 □是 □否
免事项的知情人名单 是否书面保密承诺
申请部门意见
董事会秘书审核意见
董事长审批
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