证券代码：600851/900917   证券简称：海欣股份/海欣B股   公告编号：2020-017




                  上海海欣集团股份有限公司
                 关于续聘会计师事务所的公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



    重要内容提示：

     拟聘任的会计师事务所名称：众华会计师事务（特殊普通合伙）



    一、拟聘任会计师事务所的基本情况

    （一）机构信息

    1、基本信息

    众华会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称“众华所”) 成立于 1985 年 9
月，是在上海注册的中国大型会计师事务所之一，原名上海众华沪银会计师事务
所，于 2013 年 12 月转制为特殊普通合伙事务所，事务所更名为：众华会计师事
务所（特殊普通合伙）。众华所自 1993 年起从事证券服务业务。
    注册地址：上海市嘉定区
    执业资质：会计师事务所执业证书（证书编号:31000003），证券、期货相
关业务许可证（证书序号：000357），并在美国 PCAOB 注册。
    众华所在北京、深圳、河南郑州、江苏南京、安徽合肥、广东广州、浙江杭
州及浙江宁波、四川成都、云南昆明等地设立分所。


    2、人员信息

    首席合伙人：孙勇


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    合伙人：41 人
    2019 年末注册会计师人数 334 人；总人数 1045 人。2019 年初注册会计师人
数 296 人，新注册 54 人、转入 25 人、转出 41 人；目前有 307 名注册会计师可
签字盖章证券类报告，从事过证券服务业务人数 698 人。


    3、业务规模

    2018 年度业务收入：45,620.19 万元
    2018 年净资产金额：3,048.62 万元
    2018 年度上市公司年报审计数：59 家
    2018 年报上市公司审计业务收入 5049.22 万元
    2018 年度审计的上市公司主要行业：电气机械和器材制造业；计算机、通
信和其他电子设备制造业；专用设备制造业；房地产业等
    2018 年度审计的上市公司资产均值：60.97 亿元


    4、投资者保护能力

    职业风险基金计提金额：众华所自 2004 年起购买职业保险，不再计提职业
风险基金。购买的职业保险年累计赔偿限额：2 亿元。相关职业保险能覆盖因审
计失败导致的民事赔偿责任。


    5、独立性和诚信记录

    众华所不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
    近三年受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律监管措施的概况：
    1、刑事处罚：无
    2、行政处罚：2 次
    3、行政监管措施：6 次
    4、自律监管措施：无


    （二）项目成员信息

    1、签字注册会计师 1（项目合伙人）姓名：周敏
    执业资质：中国注册会计师
                                    2
    是否从事过证券服务业务：是
    是否具备相应的专业胜任能力：是
    从业经历：1992 年 12 月起从事审计工作，现为众华会计师事务所（特殊普
通合伙）合伙人，曾负责多家上市公司及大型国有企业的审计工作，特别在企业
改制上市、企业重组和资本运作、上市公司及大型国有企业决算审计及其他专项
审计等方面具有丰富经验。负责及签字的项目主要有老凤祥（600612）、凯众股
份（603037）、阳晨股份（900935）、新潮能源（600777）、海欣股份（600851）、
四创电子（600990）、日播时尚（603196）等。无其他兼职。


    2、签字注册会计师 2 姓名：王小红
    执业资质：中国注册会计师
    是否从事过证券服务业务：是
    是否具备相应的专业胜任能力：是
    从业经历:从 1991 年 9 月起从事财务工作，2003 年起从事审计工作，现为
众华会计师事务所（特殊普通合伙）高级经理，曾负责多家上市公司及大型企业
集团的审计工作，特别在企业改制上市审计、企业重组审计及其他专项审计等方
面具有丰富经验。负责及签字的项目主要有杰赛科技（002544）、四创电子
（600990）、海欣股份（600851）、恒为科技（603496）等。无其他兼职。


    3、质量控制复核人姓名：陆士敏
    执业资质：中国注册会计师
    是否从事过证券服务业务：是
    是否具备相应的专业胜任能力：是
    从业经历: 现为众华会计师事务所（特殊普通合伙）高级合伙人，从事注册
会计师行业逾 25 年，曾参与并负责多家企业 A 股及 B 股的首次发行上市（IPO）
和年度审计工作。拥有丰富的会计、审计和公司资本运作经验，擅长企业 IPO、
资本运作、重组改制、收购兼并、管理咨询等业务。担任徐家汇商城（002561）、
长青股份(002616)、金财互联(002530)、洗霸科技(603200)、常州神力(603819)、
至纯科技(603690)等上市公司审计的质量控制复核人。任上海汇得科技股份有限
公司，沈阳麟龙科技股份有限公司独立董事。



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    4、独立性和诚信记录
    签字注册会计师周敏、王小红，质量控制复核人陆士敏符合独立性要求，近
三年未受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律监管措施。


    （三）审计收费
    公司依据市场公允合理的定价原则与众华所协商确定，拟支付众华所2019
年度财务审计服务报酬为人民币120万元，2019年度内部控制审计服务报酬为人
民币40万元，同2018年年度支付费用一致。
    2020年度审计费用，将由公司经营层依据市场公允合理的定价原则与众华会
计师事务所协商确定，并提交下一年度董事会会议和年度股东大会审议。



    二、拟续聘会计事务所履行的程序

    （一）董事会审计委员会意见
    2020 年 4 月 24 日，公司召开了第十届董事会 2020 年第一次审计委员会会
议，会议讨论并通过了《关于续聘众华会计师事务所为公司 2020 年度财务报告
审计机构的预案》和《关于续聘众华会计师事务所为公司 2020 年度内部控制审
计机构的预案》。


    （二）独立董事意见
    公司独立董事对《关于续聘众华会计师事务所为公司 2020 年度财务报告审
计机构的预案》发表如下意见：众华会计师事务所（特殊普通合伙）从事公司财
务报告审计工作认真负责、勤勉尽职，严格依据现行法律法规履行审计工作的约
定责任。经其审计的公司财务报告符合企业会计准则的规定，在重大方面公允反
映了公司 2019 年 12 月 31 日的财务状况以及 2019 年度的经营成果和现金流量。
续聘其作为公司 2020 年度财务报告审计机构符合法律法规及公司章程的有关规
定，同意该议案，并提交股东大会审议。
    公司独立董事对《关于续聘众华会计师事务所为公司 2020 年度内部控制审
计机构的预案》发表如下意见：众华会计师事务所（特殊普通合伙）从事公司财
务报告审计工作认真负责、勤勉尽职，严格依据现行法律法规履行审计工作的约
定责任。经其审计的公司内部控制报告能够满足公司 2019 年度内部控制审计的
工作要求。续聘其作为公司 2020 年度内部控制审计机构符合法律法规及公司章
                                     4
程的有关规定，同意该议案，并提交股东大会审议。


    （三）董事会意见
    2020 年 4 月 24 日，公司第十届董事会第四次会议审议并通过了《关于续聘
众华会计师事务所为公司 2020 年度财务报告审计机构的预案》和《关于续聘众
华会计师事务所为公司 2020 年度内部控制审计机构的预案》。


    （四）本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司
股东大会审议通过之日起生效。


    特此公告。


                                              上海海欣集团股份有限公司
                                                             董   事   会
                                                       2020 年 4 月 28 日




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