上海海欣集团股份有限公司
            董事会审计委员会 2019 年度履职情况报告


     根据中国证监会《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》、
《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》和上海海欣集团股份有
限公司(以下简称“公司”)《章程》、《公司审计委员会议事规则》等规定，公司
董事会审计委员会各成员勤勉尽责，切实有效地监督公司的外部审计，指导公司
内部审计工作，促进公司建立有效的内部控制并提供真实、准确、完整的财务报
告。现就 2019 年度履职情况汇报如下：

     一、审计委员会基本情况

     公司第九届董事会审计委员会由五位董事组成，分别为独立董事周兰女士、
独立董事祝兆松先生、独立董事王红艳女士、董事包遂女士、董事陶建明先生，
主任委员由具有专业会计资格的独立董事周兰女士担任。第九届董事会审计委员
会的任期至 2020 年 1 月 20 日。



     二、审计委员会会议召开情况

     2019 年度，公司第九届董事会审计委员会共召开了 3 次会议，全体委员亲
自出席全部会议。具体情况如下：


序                                    召开
        日期          会议届次                               会议内容
号                                    方式
                                             1、讨论公司 2018 年度报告及审计报告；
                                             2、讨论公司内部控制评价报告；
                   第九届董事会审计
                                             3、讨论关于续聘众华会计师事务所的事项；
1    4 月 12 日    委员会 2019 年第   现场
                                             4、讨论 2018 年度资产减值准备情况；
                   一次会议
                                             5、讨论会计政策变更事项；
                                             6、讨论审计委工作报告。
                   第九届董事会审计
                                             与众华会计师事务所沟通年度审计计划、审计
2    12 月 27 日   委员会 2019 年第   现场
                                             策略及预审情况等。
                   二次会议



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                  第九届董事会审计
                                            1、听取公司内审部工作汇报；
3   12 月 27 日   委员会 2019 年第   现场
                                            2、指导内部审计工作。
                  三次会议




    三、董事会审计委员会 2019 年度主要工作

    (一) 监督及评估外部审计机构工作
    报告期内，我们对众华会计师事务所（特殊普通合伙）2019 年度的审计工
作进行了监督和评价。众华会计师事务所（特殊普通合伙）具有从事证券相关业
务的资格，能较好地完成公司委托的各项工作，并从聘任以来一直遵循独立、客
观、公正的职业准则；其坚持以公允、客观的态度进行全面审计，表现出良好的
职业操守和业务素质，按时完成了公司 2019 年度财务报告和内部控制审计工作,
并有效协助公司推进内控规范体系建设。因此，审计委员会提议董事会续聘众华
会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2019 年度财务报告及内部控制审计机构。
    (二)指导内部审计工作
    报告期内，我们认真审阅了公司的内部审计工作报告，要求内审部按照公司
《内部审计制度》规定履行职责，同时督促公司内部审计工作计划的实施，指导
了内审部的有效运作。经审阅公司内部审计报告，审计委员会未发现公司内部审
计工作存在重大问题。
    (三)审阅公司财务报告并发表意见
    报告期内，我们认真审阅了公司的各定期报告，认为公司财务报告是按照《会
计准则》的规定编制，能够真实、准确、完整地反映公司的经营情况，不存在与
财务报告相关的欺诈、舞弊以及重大错报的可能性，亦不存在重大会计差错调整、
重大会计政策及估计变更、涉及重要会计判断的事项、导致非标准无保留意见审
计报告等事项。
     (四)评估内部控制的有效性
    报告期内，公司按照《公司法》、《企业内部控制基本规范》及相关配套指引
和证监会、上交所有关规定的要求，建立了较为完善的公司治理结构和治理制度；
并且严格执行各项法律、法规以及《公司章程》和内部管理制度，公司股东大会、
董事会、监事会、管理层规范运作，切实保障了公司和股东的合法权益。我们认
为，公司的内部控制实际运作情况符合上市公司治理规范的要求。

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    （五）协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通
    报告期内，我们定期与公司董事会秘书沟通，就财务负责人、内部审计机构
与众华会计师事务所（特殊普通合伙）之间的日常联系、工作配合展开了积极协
调，保证了审计工作的顺利推进。
    (六) 其他审核工作
    报告期内，我们认真讨论并审议了《2018 年度内部控制评价报告》、《公司
2018 年度利润分配预案》、《公司 2019 年度担保计划》、《关于续聘公司 2019 年
度财务报告审计机构的预案》、《关于续聘公司 2019 年度内部控制审计机构的预
案》、《关于执行新会计准则并变更相关会计政策的预案》、《关于 2018 年度计提
资产减值准备的预案》、《关于为上海海欣长毛绒有限公司长期借款提供担保的议
案》等议案。



    四、总体评价

    2019 年度，我们严格按照《上市公司董事会审计委员会运作指引》以及公
司《董事会审计委员会工作细则》等规定，本着谨慎、勤勉、忠实的原则以及对
公司和全体股东负责的精神，充分发挥审查、监督作用，确保足够的时间和精力
完成工作职责，切实履行审计委员会的责任和义务，有效监督了公司的审计工作，
并对公司内部控制实施起到了积极作用。
    2020 年，我们将更加恪尽职守，督促公司不断健全和完善内控制度，充分
发挥监督职能，维护公司和全体股东的合法权益。




                                                上海海欣集团股份有限公司
                                                         董事会审计委员会
                                                          2020 年 4 月 24 日




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