上海海欣集团股份有限公司2001年年度报告 目录 重要提示 一、公司基本情况简介 二、会计数据和业务数据摘要 三、股本变动及股东情况 四、董事、监事、高级管理人员和员工情况 五、公司治理结构 六、股东大会情况简介 七、董事会报告 八、监事会报告 九、重大事项 十、财务报告 十一、备查文件目录 上海海欣集团股份有限公司2001 年年度报告 重要提示 本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、公司基本情况简介 1、公司法定中、英文名称及缩写 公司法定中文名称：上海海欣集团股份有限公司 公司中文名称缩写：海欣股份/海欣B 股 公司英文名称：SHANGHAI HAIXIN GROUP CO.,LTD 公司英文名称缩写：HX GROUP 2、公司法定代表人：严镇博 3、公司董事会秘书：陈谋亮 联系地址：上海市福州路666 号金陵海欣大厦18 楼 联系电话：63917000 传真：53513883 电子信箱：haixinzq＠citiz.net 4、公司注册地址：上海市松江区洞泾镇 邮政编码：201601 公司办公地址:上海市福州路666 号金陵海欣大厦18 楼 邮政编码:200001 互联网址：http//www.haixin.com 电子信箱：haixin@haixin.com 5、公司指定信息披露报纸名称： 境内：《上海证券报》 境外：《香港大公报》 登载公司年度报告的中国证监会指定互联网址：www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点：上海市福州路666 号金陵海欣大厦18 楼 6、公司股票上市交易所：上海证券交易所 A 股股票简称：海欣股份 股票代码：600851 B 股股票简称：海欣B 股 股票代码：900917 7、公司首次注册登记日期：1994 年1 月20 日 注册登记地址：上海市工商局 公司变更注册登记日期：2001 年12 月27 日 注册登记地址：上海市工商局 企业法人营业执照注册号：企股沪总字第019021 号（市局） 税务登记号码：国税沪字310227607221926 公司聘请的境内会计师事务所名称为：上海众华沪银会计师事务所有限公司，其办公地址为：上海市浦东大道288 号东信大厦7 楼 公司聘请的境外会计师事务所名称为：德豪国际会计师事务所――中国上海，其办公地址为：上海市浦东大道288 号东信大厦7 楼 公司聘请的律师事务所名称：国浩律师集团（上海）事务所 律师事务所的办公地址：南京西路580 号南证大厦31 层 二、会计数据和业务数据摘要 1、本年度主要利润指标 （单位：人民币元） 利润总额 167,722,501.95 净利润 146,122,440.76 扣除非经常性损益后的净利润* 141,312,896.82 主营业务利润 236,123,824.20 其他业务利润 4,831,466.94 营业利润 84,005,194.29 投资收益 84,915,443.24 补贴收入 4,176,810.98 营业外收支净额 -5,374,946.56 经营活动产生的现金流量净额 279,066,998.30 现金及现金等价物净增减额 221,123,008.82 注: 扣除非经常性损益项目和涉及金额: (1)营业外收入 297,947.32元 (2)营业外支出 5,672,893.88元 (3)子公司会计政策变化追溯调整 9,997,853.47元 非经常性损益=（营业外支出-营业外收入）*（1-所得税率）+不缴所得税公司罚款支出*所得税率+会计政策变化追溯调整影响当期利润数 2、按国际会计准则和按中国会计规定计算的2001 年度净利润和净利润差异说明 公司2001 年度按国际会计准则编制的会计报表由德豪国际会计师事务所进行审计，由于国内、国际会计准则的不同，净利润、净资产存在的差异表示如下：（单位：千元） 净利润 净资产 2001年度 2000年度 2001年末 2000年末 按国际会计准则 133,151 116,231 1,694,437 1,615,602 固定资产评估增值 1,598 1,598 (2,017) (3,615) 合并商誉 (781) (497) 4,814 5,595 汇兑损益 - 403 (4,845) (4,845) 递延支出 27 1,973 9,359 9,332 固定资产减值准备 6,485 (4,885) - (6,485) 营业外支出 3,741 (3,741) - (3,741) 养老金 4,218 (3,448) - (4,218) 固定资产折旧 1,276 (165) - (1,276) 其他 148 (243) (561) 54 对少数股东权(收)益的影响 (3,741) 1,309 (1,402) 2,338 按《企业会计制度》 146,122 108,535 1,699,785 1,608,741 3、公司近三年主要会计数据及财务指标 财务指标 单位 2001年度 主营业务收入 人民币元 1,090,956,908.34 净利润 人民币元 146,122,440.76 总资产 人民币元 3,020,321,318.23 股东权益(不含少数股东权益) 人民币元 1,699,785,341.88 每股收益(全面摊薄) 人民币元/股 0.29 每股收益(加权平均) 人民币元/股 0.36 每股收益(扣除非经常性损益) 人民币元/股 0.28 每股净资产 人民币元/股 3.38 调整后的每股净资产 人民币元/股 3.35 每股经营活动产生的现金流量净额 人民币元/股 0.55 净资产收益率(全面摊薄) % 8.60 净资产收益率(加权平均) % 8.69 加权平均净资产收益率(扣除非经常 性损益) % 8.40 财务指标 2000年度 调整前 调整后 主营业务收入 964,915,421.59 964,915,421.59 净利润 117,315,056.15 108,534,571.24 总资产 2,670,020,168.55 2,656,133,686.48 股东权益(不含少数股东权益) 1,621,983,114.38 1,608,740,906.71 每股收益(全面摊薄) 0.35 0.32 每股收益(加权平均) 0.41 0.38 每股收益(扣除非经常性损益) 0.41 0.33 每股净资产 4.84 4.80 调整后的每股净资产 4.76 4.75 每股经营活动产生的现金流量净额 -0.05 -0.05 净资产收益率(全面摊薄) 7.24 6.75 净资产收益率(加权平均) 11.69 10.86 加权平均净资产收益率(扣除非经常 性损益) 11.68 10.03 财务指标 1999年度 （未作调整） 主营业务收入 758,344,591.42 净利润 94,539,793.03 总资产 1,747,997,102.88 股东权益(不含少数股东权益) 811,688,112.37 每股收益(全面摊薄) 0.34 每股收益(加权平均) 0.34 每股收益(扣除非经常性损益) 0.34 每股净资产 2.95 调整后的每股净资产 2.88 每股经营活动产生的现金流量净额 0.44 净资产收益率(全面摊薄) 11.68 净资产收益率(加权平均) 11.68 加权平均净资产收益率(扣除非经常 性损益) 11.68 4、利润表附表 报告期利润(元) 净资产收益率(%) 全面摊薄 加权平均 2001年 2000年 2001年 2000年 调整前 调整后 调整前 调整后 主营业务利润 13.89 14.18 14.28 14.04 22.89 22.99 营业利润 4.94 6.30 6.19 4.99 10.17 9.96 净利润 8.60 7.24 6.75 8.69 11.69 10.86 扣除非经常性损 益后的净利润 8.31 7.24 6.82 8.40 11.68 10.98 报告期利润(元) 每股收益(元/股) 全面摊薄 加权平均 2001年 2000年 2001年 2000年 调整前 调整后 调整前 调整后 主营业务利润 0.47 0.69 0.69 0.58 0.81 0.81 营业利润 0.17 0.30 0.30 0.21 0.36 0.35 净利润 0.29 0.35 0.32 0.36 0.41 0.38 扣除非经常性损 益后的净利润 0.28 0.35 0.33 0.35 0.41 0.38 5、报告期内股东权益的变动情况(金额单位：人民币元) 项 目 股本（股） 资本公积 盈余公积 期初数 335,291,660 1,077,058,505.84 109,765,815.88 本期增加 167,645,830 - 21,432,699.58 本期减少 - 167,645,830.00 - 期末数 502,937,490 909,412,675.84 131,198,515.46 项 目 法定公益金 未分配利润 股东权益合计 期初数 55,887,001.29 33,267,741.13 1,608,740,906.71 本期增加 14,288,466.39 142,884,663.87 91,044,435.17 本期减少 - 86,014,914.97 - 期末数 70,175,467.68 90,137,490.03 1,699,785,341.88 变动原因：①2001 年7 月实施2000 年度分配方案，以335,291,660 股为基数，每10 股转增5 股，使得股本增加，资本公积减少； ②本年度利润分配转入金额，使得盈余公积和法定公益金增加； ③本年度实现利润尚未分配金额，使得未分配利润增加。 三、股本变动及股东情况 1、股份变动情况表 数量单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 配股 送股 公积金转股 增发 一、未上市流通股份 1、发起人股份 158,174,660 +79,087,330 其中： 国有法人持有股份 36,894,252 +18,447,126 境内法人持有股份 66,119,147 +33,059,574 境外法人持有股份 55,161,261 +27,580,630 其他 2、募集法人股份 3、内部职工股 4、优先股或其他 未上市流通股份合计 158,174,660 +79,087,330 二、已上市流通股份 1、人民币普通股 102,042,000 +51,021,000 2、境内上市的外资股 75,075,000 +37,537,500 3、境外上市的外资股 4、其他 已上市流通股份合计 177,117,000 +88,558,500 三、股份总数 335,291,660 +167,645,830 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 外资发起人 小计 股转流通B股 一、未上市流通股份 1、发起人股份 -55,161,261 +23,926,069 182,100,729 其中： 国有法人持有股份 +18,447,126 55,341,378 境内法人持有股份 +33,059,574 99,178,721 境外法人持有股份 -55,161,261 -27,580,631 27,580,630 其他 2、募集法人股份 3、内部职工股 4、优先股或其他 未上市流通股份合计 -55,161,261 +23,926,069 182,100,729 二、已上市流通股份 1、人民币普通股 +51,021,000 153,063,000 2、境内上市的外资股 +55,161,261 +92,698,761 167,773,761 3、境外上市的外资股 4、其他 已上市流通股份合计 +55,161,261 +143,719,761 320,836,761 三、股份总数 +167,645,830 502,937,490 2、股票发行与上市情况 （1）经中国证监会证监公司[2000]149 号文件核准实施，公司于2000 年10 月22日在上海证券交易所成功增发了6000 万股A 股，发行价格为每股13.97 元人民币，共计募集资金净额为812,496,902.21 元，并于2000 年10 月25 日全部到位。经上海证券交易所批准，本次增发6000 万A 股中上网发行的3600 万股（董、监事及高管人员新增股票除外）和网下向证券投资基金配售的14,883,719 股，于2000 年11 月3 日全部上市流通；向一般法人投资者配售的9,116,281 股于2001 年2 月7 日上市流通。 （2）公司于2001 年7 月实施2000 年度分配方案，以资本公积金每10 股转增5股，公司总股本由335,291,660 股扩大到502,937,490；经中国证监会核准,公司非上市外资股持有人申海有限公司持有本公司的47,361,261 股和裕礼发展有限公司持有本公司的7,800,000 股非上市外资股于2001 年9 月27 日在上海证券交易所B 股市场上市流通，公司股本结构发生变化（详见“三、1.股份变动情况表”）。 3、股东情况介绍 (1)报告期末股东总数 截至2001 年12 月31 日，本公司股东总数为26,057 户，其中A 股8,501 户，B 股17,556 户。 (2)主要股东持股情况(前10 名) 股东名称 持股性质 年末持股数量(股) 1.上海松江洞泾工业公司 社会法人 62,568,332 2.香港申海有限公司 境外法人 61,185,642 3.上海玩具进出口有限公司 国有法人 36,137,380 4.上海开隆投资开发公司 社会法人 24,610,389 5.上海松江经济技术开发建设总公司 国有法人 19,203,998 6.基金安顺 流通A股 18,319,215 7.基金安信 流通A股 13,494,907 8.上海华豪投资管理有限公司 社会法人 12,000,000 9.香港裕礼发展有限公司 境外法人 7,995,521 10.基金安瑞 流通A股 889,295 股东名称 占总股本的比例(%) 1.上海松江洞泾工业公司 12.44 2.香港申海有限公司 12.17 3.上海玩具进出口有限公司 7.19 4.上海开隆投资开发公司 4.89 5.上海松江经济技术开发建设总公司 3.82 6.基金安顺 3.64 7.基金安信 2.68 8.上海华豪投资管理有限公司 2.39 9.香港裕礼发展有限公司 1.59 10.基金安瑞 0.18 注：a. 前10 名股东中,基金安顺、基金安信、基金安瑞均为华安基金管理公司下属基金；香港申海有限公司和上海开隆投资开发公司均系上海新工联（集团）有限公司的子公司；其他股东之间未发现存在关联关系。 b. 持有本公司总股份5%以上的法人股东所持股份没有质押和冻结情况。 c. 香港申海有限公司所持股份中,含37,505,012 股流通B 股;香港裕礼发展有限公司所持股份中,含4,095,521 股流通B 股。 (3)公司控股股东情况介绍 截至2001 年12 月31 日，公司第一大股东为上海松江洞泾工业公司，该公司持有本公司股份62,568,332 股，占总股本的12.44%。该公司系上海松江洞泾经济联合总公司（该公司为集体企业）的全资子公司，于1982 年4 月成立，注册法定代表褚文权，注册资本500 万元人民币。该公司经营范围：为本镇企业开拓、组织和推销产品。 (4)其他持股在10%以上的法人股股东介绍 截至2001 年12 月31 日，香港申海有限公司持有本公司股份61,185,642 股，占公司总股本的12.17%。该公司于1983 年1 月4 日成立，法定代表人范大政，注册资本HKD5,000,000。其主要业务：玩具、轻工、建筑五金、文体、锁、工业品、纺织品、塑料、皮鞋皮件等皮制产品、家用电器、机械设备、家具、药品等进出口及转口贸易；来料加工、来料定制、来料装配及补偿贸易业务。 四、董事、监事、高级管理人员和员工情况 1、现任董事、监事、高级管理人员情况介绍 姓名 性别 年龄 职务 任期起止日期 年初持股 年末持股 严镇博 男 46 董事长 2000.5－2003.5 10000 15000 袁永林 男 53 副董事长总裁 2000.5－2003.5 75676 113514 庄一健 男 40 副董事长 2000.5－2003.5 0 0 相启龙 男 57 董事副总裁 2000.5－2003.5 26000 39000 顾金海 男 53 董事 2000.5－2003.5 19500 29250 陶剑英 男 51 董事 2000.5－2003.5 5000 7500 杨福家 男 66 独立董事 2001.5－2003.5 0 0 诸春初 男 43 监事会主席 2000.5－2003.5 0 0 孙宏图 男 59 监事会副主席 2000.5－2003.5 29756 44634 邵宝康 男 58 监事 2000.5－2003.5 0 0 费根泉 男 64 监事 2000.5－2003.5 0 0 朱永宝 男 57 常务副总裁 2000.5－2003.5 74656 111984 陆文华 男 50 副总裁 2000.5－2003.5 45188 67782 沈岩 男 39 副总裁 2000.5－2003.5 0 0 陈谋亮 男 40 董事会秘书 2001.8－2003.5 0 0 注：①报告期内，因实施2000 年度分配方案,以资本公积金每10 股转增5 股，使持股数量增加； ②董事、监事在股东单位任职情况： 董事长严镇博先生在本公司股东上海开隆投资开发公司担任总经理； 副董事长庄一健先生在本公司股东香港申海有限公司担任总经理； 董事陶剑英先生在本公司股东香港申海有限公司担任副总经理； 董事顾金海在本公司股东上海玩具进出口有限公司担任副总经理； 监事会主席诸春初先生在本公司股东上海松江洞泾工业公司的控股股东上海松江区洞泾经济联合总公司担任董事长； 监事邵宝康先生在本公司股东上海开隆投资开发公司担任副总经理。 上述董事、监事均不在本公司领取报酬。 2、现任董事、监事、高级管理人员年度报酬情况 公司现任董事、监事、高级管理人员共16 人，在公司领取报酬的9 人，其中，20万元以上4 人，10 万至20 万元4 人，7 万至10 万元1 人。 公司现任董事、监事、高级管理人员在公司领取报酬总额为190 万元，共有2 名董事在公司领取报酬，报酬总额为78 万元，金额最高的前三名高级管理人员报酬总额为81 万元。 上述在公司领取报酬的董事、监事、高级管理人员的薪酬标准的依据是公司的“工资考核办法”， 高级管理人员实行年薪制，年薪由月底薪和董事会考核年度经营目标完成情况所确定的收入组成。 独立董事未在公司领取津贴。 公司董事严镇博、庄一健、陶剑英、顾金海先生和监事诸春初、邵宝康先生不在公司领取报酬，均在任职的股东单位领取报酬。 3、报告期内董事、监事、高级管理人员离任、聘任情况及原因 （1） 2001 年5 月召开的2000 年度股东大会通过了“关于董事调整及聘请独立董事的议案”：公司原副董事长郭道义、董事钱智春先生由于工作原因，辞去董事职务，大会选举原公司监事庄一健为董事，杨福家先生为独立董事。 （2） 2001 年8 月7 日，公司董事会召开三届四次会议，审议通过了聘任董事会秘书事项：沈岩先生因工作原因不再担任公司董事会秘书，聘任陈谋亮先生担任公司董事会秘书。 （3） 2001 年10 月28 日，公司董事会召开三届五次会议,审议通过了： a.选举庄一健董事担任公司董事会副董事长； b.经公司总裁袁永林先生提名，董事会同意，聘任沈岩先生担任公司副总裁。 4、公司员工情况介绍 公司现有员工1206 人，其中生产人员1075 人、销售人员41 人、技术人员35 人、财务人员26 人、行政人员12 人。在公司员工中，获高级职称12 人、获中级职称者40人；硕士研究生5 人，大学本科生38 人，大专生40 人。 五、公司治理结构 1、公司治理情况 公司严格按照《公司法》、《证券法》和中国证监会有关法律法规的要求，不断完善公司法人治理结构、建立现代企业制度、规范公司运作、加强信息披露工作，公司制定了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总裁工作细则》、《信息披露管理制度》、《财务、会计管理和内控制度》。对照中国证监会和国家经贸委于2002 年元月七日发布的《上市公司治理准则》规范性文件的要求，目前公司治理结构主要情况如下： （1）关于股东与股东大会：公司能够确保所有股东，特别是中小股东享有平等地位，充分行使自己的权利，并承担相应的义务；公司建立了股东大会的议事规则，能够严格按照股东大会规范意见的要求召集、召开股东大会，在会场的选择上尽可能地让更多的股东能够参加股东大会，行使股东的表决权；公司关联交易公平合理，并对定价依据予以充分披露。 （2）关于控股股东与上市公司的关系：公司控股股东行为规范，没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动；公司与控股股东在人员、资产、财务、机构和业务方面做到“五独立”，公司具有独立完整的业务及自主经营能力，公司董事会、监事会和内部机构能够独立运作。 （3）关于董事与董事会：公司严格按照《公司章程》规定的董事选聘程序选举董事，董事会人数和人员构成符合法律、法规的要求；公司各位董事能够以认真负责的态度出席董事会和股东大会，能够积极参加有关培训，熟悉有关法律法规，了解作为董事的权利、义务和责任；公司董事会建立了董事会议事规则，并已根据《上市公司治理准则》等规定，提出了《公司章程》修正案和《董事会议事规则》修正案，待提交股东会审议通过后实施；公司按照有关规定已聘请了一位独立董事，现正在积极物色其他独立董事人选，按照有关规定建立独立董事制度和董事会专门委员会。 （4）关于监事和监事会：公司监事会的人数和人员构成符合法律、法规的要求；公司监事会建立了监事会的议事规则，并已根据《上市公司治理准则》等规定，提出了《监事会议事规则》修正案，待提交股东会审议通过后实施；公司各位监事能够认真履行自己的职责，对公司重大投资决策以及公司董事、公司经理和其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督。 （5）关于绩效评价与激励约束机制：公司已建立对高级管理人员的薪酬与公司绩效和个人业绩相联系的考评和激励机制，现在正积极着手建立公正、透明的董事、监事和高级管理人员的绩效评价标准与激励约束机制。公司高级管理人员的聘用符合法律法规的规定。 （6）关于相关利益者：公司能够充分尊重和维护银行及其他债权人、职工、消费者等其他利益相关者的合法权益，共同推动公司持续、健康地发展。 （7）关于信息披露与透明度：公司指定董事会秘书负责信息披露工作、接待股东来访和咨询；公司能够严格按照法律、法规和公司章程的规定，真实、准确、完整、及时地披露有关信息，并确保所有股东有平等的机会获得信息；公司能够按照有关规定，及时披露大股东或公司实际控制人的详细资料和股份的变化情况。公司将一如既往地严格按照《公司法》等有关法律法规的要求规范运作，并将按照2002 年元月七日发布的《上市公司治理准则》等要求，积极完善公司的有关制度。 2、独立董事履行职责情况 公司董事会按照有关规定已聘请了一位独立董事，现正在根据中国证监会发布的《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》的规定要求，积极起草和修订相关规则，物色独立董事人选，2002 年6 月30 日前按照有关规定建立独立董事制度。 3、公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的分开情况。 公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面均严格分开。 （1）在业务方面：公司具有独立完整的业务及自主经营能力； （2）在人员方面：公司在劳动人事及工资、管理等方面实行独立。高级管理人员均在本公司领取报酬，未在股东单位领取报酬和担任重要职务； （3）在资产方面：本公司拥有独立的生产体系、辅助生产系统和配套设施、工业产权、商标、非专利技术等无形资产均由本公司拥有，本公司独立拥有采购和销售系统； （4）在机构方面：公司董事会、监事会和内部管理机构能够独立运作，公司控股股东行为规范，没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动； （5）在财务方面：本公司建立了独立的财务部门、会计核算系统和财务管理制度，并在银行独立开户。 4、公司对高级管理人员的考评及激励机制、相关奖励机制的建立和实施情况。 公司董事会根据有关指标和标准对高级管理人员的业绩和绩效进行考评，现在正积极着手建立公正、透明的董事、监事和高级管理人员的绩效评价标准与激励约束机制。 六、股东大会情况简介 公司2001 年共召开两次股东大会，即一次年度股东大会和一次临时股东大会： 1、公司于2001 年3 月29 日和5 月9 日，将召开2000 年度股东大会的时间、地点、审议事项等的通知，刊载在《上海证券报》和香港《南华早报》。 本次股东大会于2001 年5 月18 日在上海虹桥宾馆召开，到会股东及股东授权代表共977 人，其所持及代表的股份数为179,678,402 股，占公司总股本的53.59%（其中B股股东246 人，其所持及代表的股份为3,894,695 股，占公司B 股总股本的5.19%），符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，到会股东及股东授权代表以记名投票方式逐项表决,审议通过了以下议案： ①2000 年度董事会工作报告； ②2000 年度监事会工作报告； ③公司2000 年度财务决算报告； ④公司2000 年度利润分配方案； ⑤聘用上海众华沪银会计事务所为公司A 股审计单位、德豪国际会计师事务所--中国上海为公司B 股审计单位议案； ⑥授权董事会对公司所属企业进行贷款担保议案； ⑦授权董事会对外投资及募集资金部分所投项目委托资产管理公司进行投资的议案； ⑧关于对公司章程部分条款进行调整的议案； ⑨关于董事调整及聘请独立董事的议案； 公司2000 年股东大会年会的决议公告，刊载在2001 年5 月19 日《上海证券报》和香港《南华早报》。 2、公司于2001 年9 月29 日，将召开2001 年第一次临时股东大会的时间、地点、审议事项等的通知，刊载在《上海证券报》和香港《大公报》。 公司2001 年第一次临时股东大会于2001 年10 月31 日下午在上海市虹桥宾馆召开,到会股东及股东授权代表共140 人,其所持及代表的股份数为268,590,523 股,占公司总股本的50.4%(其中,B 股股东35 人, 其所持及代表的股份数为55,321,864 股, 占公司B股总股本的32.97%),符合《公司法》、《上市公司股东大会规范意见》和《公司章程》的有关规定。 到会股东及股东授权代表以记名投票方式逐项表决,审议通过了以下议案： ①“公司章程修改案”（涉及“公司的股本结构变化”、公司经营范围扩大和拟增加两名独立董事）； ②审议通过了“关于授权公司董事会对增发A 股募集资金在《招股意向书》披露的计划投资项目范围内,根据项目的实际投入需要予以适当调整投资数额的预案”。 本次临时股东大会的决议公告，刊载在2001 年11 月1 日《上海证券报》和香港《大公报》。 3、选举、更换公司董事、监事情况 2000 年度股东大会通过了“关于董事调整及聘请独立董事的议案”：公司原副董事长郭道义、董事钱智春先生由于工作原因，辞去董事职务，大会选举原公司监事庄一健为董事，杨福家先生为独立董事。 七、董事会报告 1、公司经营情况 （1）公司主营业务范围及其经营情况 公司经营范围是：研究开发、生产涤纶、晴纶等化纤类及动植物混纺纱及其面料、毛毯、玩具、服装等相关纺织品,包装制品,加工、制造化学原料药、生物制品、保健品，中药原料药和各类制剂,医疗器械（仅限于外商投资鼓励类和允许类项目），销售自产产品并提供技术咨询，从事符合国家产业政策的投资业务和资产经营管理（涉及许可经营的凭许可证经营）。 公司目前主要从事纺织行业中的长毛绒产品的生产加工和销售，该类产品以外贸出口为主，约占大陆同类产品出口额的25％。其产品主要包括人造毛绒、毛皮面料、玩具、服装面料和毛毯等，主要销往美国、欧洲、日本、澳大利亚、南非和俄罗斯等地区。公司核心产品长毛绒面料年生产能力为2700 多万米，在国内400 余家同类企业中是规模最大的企业，产品在国际市场上享有一定的知名度。 同时，公司已向生物医药领域拓展,初步形成了集科研开发、生产和销售为一体的医药产业链，医药产业将成为公司新的利润增长点。还从事符合国家产业政策的金融投资业务。 本期主营业务收入和利润主要来自长毛绒生产加工和销售。共完成主营业务收入1,090,956,908.34 元，实现利润总额167,722,501.95 元，净利润146,122,440.76 元，分别比上年同期增长13.06 ％、23.70％、24.56％。 报告期内，由于加大了建立医药产业链和金融投资体系的力度，人员增加，管理费用上升，使纺织行业的主营业务利润有所减少。 报告期内主营业务收入和主营业务利润构成情况： 行业 营业收入 本年数 上年数 纺织业 927,621,574.73 818,459,770.99 长毛绒玩具 257,088,478.35 253,586,655.21 纸箱 24,323,633.63 25,838,820.34 医药 60,944,046.22 1,769,320.24 仓储、运输 7,730,955.01 5,806,437.07 房地产 13,222,820.28 - 1,290,931,508.22 1,105,461,003.85 减:集团内部冲销 199,974,599.88 140,545,582.26 1,090,956,908.34 964,915,421.59 行业 营业成本 本年数 上年数 纺织业 737,010,396.88 647,288,564.61 长毛绒玩具 225,735,609.70 201,547,102.14 纸箱 19,541,703.61 21,404,564.90 医药 50,839,345.29 543,620.40 仓储、运输 4,651,373.70 4,093,878.30 房地产 11,369,778.60 - 1,049,148,207.78 874,877,730.35 减:集团内部冲销 195,598,141.75 140,010,394.85 853,550,066.03 734,867,335.50 行业 营业毛利 本年数 上年数 纺织业 190,611,177.85 171,171,206.38 长毛绒玩具 31,352,868.65 52,039,553.07 纸箱 4,781,930.02 4,434,255.44 医药 10,104,700.93 1,225,699.84 仓储、运输 3,079,581.31 1,712,558.77 房地产 1,853,041.68 - 241,783,300.44 230,583,273.50 减:集团内部冲销 4,376,458.13 535,187.41 237,406,842.31 230,048,086.09 报告期内占公司主营业务收入或主营业务利润总额10％以上的主要产品情况： 产品 主营业务收入（元） 主营业务利润（元） 纺织品 927,621,574.73 190,611,177.85 长毛绒玩具 257,088,478.35 31,352,868.65 （2）主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩 a、上海海欣长毛绒有限公司：注册资本1,500 万美元；经营范围：制造毛纺制品；公司投资额为1,500 万美元；所占权益比例为100%；总资产36,089.96 万元人民币，净利润5,586.86 万元人民币。 b、上海海欣化纤有限公司：注册资本1,300 万美元；经营范围：制造化学纤维；公司投资额为754 万美元；所占权益比例为58%；总资产21,149.91 万元人民币，净利润332.44 万元人民币。 c、上海海欣包装制品有限公司：注册资本100 万美元；经营范围：制造包装物；公司投资额为51 万美元；所占权益比例为51%；总资产2,264.57 万元人民币，净利润77.39 万元人民币。 d、上海海欣大津毛织有限公司：注册资本1,500 万美元；经营范围：制造毛纺制品;公司投资额为825 万美元；所占权益比例为55%；总资产23,090.93 万元人民币，净利润101.00 万元人民币。 e、上海海发玩具有限公司：注册资本225 万美元；经营范围：制造毛绒玩具；公司投资额为164.25 万美元；所占权益比例为73%；总资产3,221.89 万元人民币，净利润135.13 万元人民币。 f、上海海燕玩具有限公司：注册资本180 万美元；经营范围：制造毛绒玩具；公司投资额为60.084 万美元；所占权益比例为33.38%；总资产7,577.52 万元人民币，净利润287.26 万元人民币。 g、上海海天毛纺有限公司：注册资本550 万美元；经营范围：制造毛纺制品；公司投资额为357.5 万美元；所占权益比例为65%；总资产14,422.80 万元人民币，净利润646.91 万元人民币。 h、上海海欣毛纺有限公司：注册资本350 万美元；经营范围：制造毛纺制品；公司投资额为252 万美元；所占权益比例为72%；总资产6,083.91 万元人民币，亏损489.51万元人民币。 i、上海海黄时装有限公司：注册资本73 万美元；经营范围：针织羊毛衫服装；公司投资额为37.23 万美元；所占权益比例为51%；总资产2,411.43 万元人民币，净利润519.30 万元人民币。 j、上海海欣物流有限公司：注册资本500 万美元；经营范围：储运、管理；公司投资额为500 万美元；所占权益比例为100%；总资产4,455.27 万元人民币，净利润13.26万元人民币。 k、上海海欣进出口有限公司：注册资本50 万美元；经营范围：进出口业务；公司投资额为50 万美元；所占权益比例为100%；总资产218.30 万元人民币，亏损31.05万元人民币。 l、上海海欣建设发展有限公司：注册资本2,000 万人民币；经营范围：城市综合开发、房地产开发；公司投资额为1200 万人民币；所占权益比例为60%；总资产15,425.97万元人民币，亏损306.81 万元人民币。 m、南京海欣玩具有限公司：注册资本40 万美元；经营范围：制造毛绒玩具；公司投资额为24 万美元；所占权益比例为60%；总资产1,356.57 万元人民币，净利润62.10万元人民币。 n、上海海欣天马玩具有限公司：注册资本40 万美元；经营范围：制造毛绒玩具；公司投资额为20.4 万美元；所占权益比例为51%；总资产1,403.61 万元人民币，亏损211.19 万元人民币。 o、西安海欣制药有限公司：注册资本10,000 万人民币；经营范围：中西药品开发、生产、销售；公司投资额为5100 万人民币；所占权益比例为51%；总资产10,197.53万元人民币，亏损8.07 万元人民币。 p、上海海欣资产管理有限公司：注册资本9,000 万人民币；经营范围：产业投资、资产受托管理等；公司投资额为8100 万人民币；所占权益比例为90%；总资产8,959.32万元人民币，亏损59.49 万元人民币。 q、上海海欣(香港)国际投资有限公司：注册资本1,600 万港币；经营范围：投资控股；公司投资额为1600 万港币；所占权益比例为100%；总资产9,100.49 万元人民币，亏损43.62 万元人民币。 r、海欣集团美国公司：注册资本10 万美元；经营范围：产业投资、贸易；公司投资额为10 万美元；所占权益比例为100%；总资产166.55 万元人民币，净利润0.0058万元人民币。 s、珠江长毛绒有限公司（佳事达）：注册资本500 万港币；经营范围：制造化学纤维；公司投资额为350 万港币；所占权益比例为70%；总资产6,491.05 万元人民币，净利润375.79 万元人民币。 t、上海海利玩具有限公司：注册资本180 万美元，经营范围：制造毛绒玩具；公司投资额为45 万美元；所占权益比例为25%；总资产5,470.23 万元人民币，净利润471.29万元人民币。 u、江苏苏中制药有限公司：注册资本6000 万元人民币，经营范围：大容量注射剂、小容量注射剂、片剂、硬胶囊剂、颗粒剂、经营本企业自产产品及技术的出口业务；公司投资额为1800 万元人民币；所占权益比例为25%；总资产21,624.88 万元人民币，净利润1,055.68 万元人民币。 v、江西赣南海欣药业股份有限公司：注册资本6000 万元人民币，经营范围：大容量注射剂、冻干粉针剂、颗粒剂、口服液、原料药（凝血酶、乳糖酸阿奇霉素）的自产自销；公司投资额为2050 万元人民币；所占权益比例为27.33%；总资产12,666.96万元人民币，因公司出资于2001 年12 月底到位，故报告期内未获得收益。 w、上海生物技术工业园医药销售有限公司：注册资本1100 万元人民币，经营范围：生物制品、中西药品、保健品等销售；公司投资额为599.94 万元人民币；所占权益比例为54.54%；总资产5,114.44 万元人民币，净利润90.29 万元人民币。 x、广东南海海欣长毛绒有限公司：注册资本1200 万美元，经营范围：制造毛纺制品；公司投资额为787.68 万美元；所占权益比例为90.64%；总资产7,123.97 万元人民币，2002 年第一季度投入试生产。 y、上海东华海欣纺织科技有限公司：注册资本2000 万元人民币，经营范围：纺织化纤等科技开发；公司投资额为1000 万元人民币；所占权益比例为50%；总资产2,121.99万元人民币，净利润60.33 万元人民币。 z、西安华昊精英药业高科技有限公司：注册资本800 万元人民币，经营范围：生物技术、基因工程等研究、开发；公司投资额为440 万元人民币；所占权益比例为55%；总资产341.00 万元人民币，净利润为零。 上海松江出口加工区海欣建设开发公司：公司注册资本47500 万元人民币，经营范围：从事科研开发、生产、经营,物流仓储、出口销售；公司投资额为20000 万元人民币；所占权益比例为42.11%；报告期内，产生收益1,520 万元人民币。 （3）主要供应商、客户情况 ① 供应商 本期公司向前五名供应商合计采购金额占全年采购总额的37.91%。 ②客户 本期公司向前五名客户合计销售额占公司销售总额的7.75%。 （4）在经营中出现的问题与困难及解决方案 由于受美国经济疲软特别是中美撞机事件和“9.11”的影响,国际市场需求不旺,对公司的产品出口销售和利润带来一定负面影响。但是公司管理层在董事会的领导下，积极推进经营管理创新,调整营销策略，狠抓销售队伍建设,实施新的考核措施，进一步调动了全体员工的积极性，有效地化解了不利因素，使得公司本年度的销售额仍有一定幅度的提高，并由此相应地弥补了部分利润降低，实现了经营业绩的持续增长。 2、公司投资情况 报告期末，公司投资额为547,941,543.27 元人民币，比报告期初的212,260,485.59元人民币增加了1.58 倍。主要原因系募集资金项目投入所至。 2.1 募股资金使用情况 本公司2000 年度经股东大会审议通过，并报经中国证券监督委员会核准，于2000 年10月成功增发6000 万股A 股，总计扣除发行费用后实际募集资金8.12 亿元人民币。到目前为止，公司募集资金计划投入项目进展顺利，除2000 年12 月20 日已公告的对西安美辰制药有限公司（该公司名称已变更为西安海欣制药有限公司）实际投入5128.96万元人民币外,本报告期内，募集资金的其他投资项目情况为： 2.1-1 投资上海松江出口加工区海欣建设开发公司。公司注册资本47500 万元人民币,其中本公司按照募集资金计划投入20000 万元人民币,拥有42.11%的股权。 报告期内,产生收益1,520 万元人民币。 2.1-2 投资东华海欣纺织科技发展有限公司。该公司首期注册资本2000 万元人民币,本公司出资1000 万元人民币,占50%的股权。该公司将以高新技术为源头,以传统产业为辅助,以东华大学现有产品经营为基础,重点开发抗菌及缓释香型材料,新型特种纤维,并做好为本公司现有产品的配套研发工作。 报告期内,产生收益30.17 万元人民币。 2.1-3 出资设立南海海欣长毛绒有限公司。根据公司2000 年10 月增发A 股《招股意向书》披露的募集资金计划投资项目,经外经贸粤南合资证字[2001]0015 号批准,公司与南海市和顺镇民政实业公司、上海海欣(香港)国际投资有限公司共同出资的“南海海欣长毛绒有限公司”(原拟名称为“广东海欣珠江长毛绒有限公司")已取得工商营业执照。按照有关法规和合资合同,公司首期出资(占公司总出资额的30%)已于2001 年11月到位并完成验资。报告期内，公司实际出资额为6193.95 万元人民币。其余出资按工程建设进程计划和合同将在近期全部到位。 该公司注册资本1200 万美元(原《招股意向书》拟定的注册资本1000 万美元,公司拟出资550 万美元,占注册资本的55%),其中公司出资787.68 万美元,占注册资本的65.64%;南海市和顺镇民政实业公司出资112.32 万美元,占注册资本的9.36%;上海海欣(香港)国际投资有限公司出资300 万美元,占注册资本的25%。该公司经营范围为:生产经营各类高档提花及染色和素色毛绒、毛皮面料及其制品,产品售后服务和有关技术咨询。年产毛绒、皮毛面料620 万码。产品将全部外销。 该公司于2002 年第一季度投入试生产。 2.1-4 对西安海欣制药有限公司更名和增资改制为中外合资的有限公司。该公司原注册资本1 亿元人民币，其中，公司投资5128.96 万元人民币，约占51%。经过与合作方中国陕西省医药总公司友好协商,同意对该公司增资并改制为中外合资公司,双方于2001 年12 月31 日与第三方HG RESOURCES，INC. （系本公司在美国纽约注册的全资子公司）签订协议：将该公司注册资本由1 亿元人民币增加到1500 万美元（约增加2400 万元人民币）。各方出资额及股权比例为： 中国陕西省医药总公司出资5587 万元人民币，折合675 万美元，占注册资本的45％（原出资额4900 万元人民币，新增资金687 万元人民币）； 本公司出资3725 万元人民币，折合450 万美元，占注册资本的30％（原出资额5100万元人民币，经各方同意，将其中的1375 万元股权转让给HG RESOURCES，INC.）； HG RESOURCES，INC.出资375 万美元，占注册资本的25％，其中接受本公司转让的1375 万元股权折合166 万美元，再注入外汇现金209 万美元。 上述增资改制事项仍在报批之中。 至2002 年3 月底，本公司对该公司实际投入的募集资金数额为6829.19 万元人民币。2002 年第一季度已完成GMP 标准认证，并投入试生产。 2.1-5 公司于2001 年5 月出资1800 万元，收购江苏苏中制药有限公司25％的股权。报告期内,产生收益263.92 万元人民币。 在此基础上，公司于2002 年1 月5 日与江苏苏中制药有限公司签订协议，共同出资设立“江苏苏中海欣制药有限公司”（原名江苏海欣生物医药工程有限公司），第一期注册资本8000 万元人民币，总投资1.5 亿元人民币。公司以现金出资5200 万元人民币,占注册资本的65%。现已领取营业执照。 其经营范围为：中西药品、生物制品、营养保健品、医疗器械研制、开发、生产销售。设计生产规模为：冻干粉针200 万支/年,片剂2 亿片/年,胶囊剂2 亿粒/年,颗粒剂2500万袋/年。该项目计划争取在今年底完成厂房GMP 标准验收。 2.1-6 根据公司2000 年度股东大会通过的“关于授权董事会对外投资及募集资金部分所投项目通过全资子公司海欣资产管理公司进行投资的议案”，投资组建江西赣南海欣药业股份有限公司。该公司的股权结构为：各发起人投资总额为7500 万元人民币，每1.25 元折合1 股，共计股本6000 万股。其中，我公司直接以现金出资2050 万元。折合股本1640 万股，占总股本的27.33%；委托上海华豪投资管理有限公司以现金出资1475 万元。折合股本1180 万股，占总股本的19.67%；委托西安久盛投资管理有限公司以现金出资1475 万元，折合股本1180 万股，占总股本的19.67%。总共实际出资5000 万元，占其总股本的66.67％。另外，江西赣南制药厂以净资产出资2100 万元，折合股本1680 万股，占股份公司总股本的28%；江西维康药业有限公司以现金出资400万元，折合股本320 万股，占总股本的5.33%。该公司于2001 年12 月31 日领取了营业执照，正式成立。其经营范围为：大容量注射剂、冻干粉针剂、颗粒剂、口服液、原料药（凝血酶、乳糖酸阿奇霉素）的自产自销。 2.1-7 根据董事会在增发新股时所作的承诺,公司投资8100 万元人民币,与上海海欣长毛绒有限公司共同成立上海海欣资产管理有限公司(原名上海华昊投资管理有限公司)负责对医药项目的统一规划、评估和管理,经2000 年股东大会审议,决定将增发的募集资金中超过计划投资项目部分6000 万元作为对该公司的出资。目前,该公司按照公司整体规划,积极构筑医药产业链,并对西安华昊精英药业高科技有限公司（原名称为西安华昊精英生化高科技有限公司）投资440 万元人民币(占其注册资本的55%);对上海生物技术工业园医药销售有限公司投资2100 万元人民币,占其注册资本的54.54%,报告期内,该公司实现净利润90.29 万元人民币。 （单位：万元） 募集资金的方式 承诺投资项目 募集资金项目 项目实际 计划总投资额 总投资 A股增发 西安海欣制药有限公司 15,300.00 6,829.19 A股增发 上海海欣资产管理有限公司 9,000.00 A股增发 上海海欣东华科技开发有限公司 10,200.00 1,000.00 A股增发 上海松江出口加工区海欣建设 20,000.00 20,000.00 A股增发 江苏苏中制药有限公司 1,800.00 A股增发 江苏苏中海欣制药有限公司 25,000.00 5,200.00 A股增发 江西赣南海欣药业股份有限公司 5,000.00 A股增发 南海海欣长毛绒有限公司 4,500.00 9,002.18 合计 75,000.00 57,831.37 募集资金的方式 至2001年12月 开始使用 底实际投资金额 资金年度 A股增发 5,128.96 2000年度 A股增发 6,000.00 2000年度 A股增发 1,000.00 2001年度 A股增发 20,000.00 2001年度 A股增发 1,800.00 2001年度 A股增发 2002年度 A股增发 2,050.00 2001年度 A股增发 6,193.95 2001年度 合计 42,172.91 2.2 其他投资情况 2.2-1 经董事会审议,公司与北京中环亚太环保科技有限公司等四方股东签订协议,共同投资设立亚太环保高新技术产业股份有限公司,注册资本5000 万元人民币。公司出资1250 万元人民币,占其25%的股份。此投资项目因该公司法人代表肖泽永几年前涉嫌经济犯罪,现已被公安机关拘留, 该公司股东会已作出歇业决定。此案件正在审理中。截止本报告披露日，本公司已收回部分投资，预计该项投资无损失或损失至多不超过原投资额的10％。 2.2-2 出资2360 万元人民币,受让华中理工大学科技开发总公司持有长江证券有限责任公司2000 万股股权，占长江证券10 亿元注册资本的1.94%〔参见七.6.(1)③f〕。 2.2-3 经公司三届四次董事会经过研究决定，在原持有上海海燕玩具有限公司20.88%股权的基础上,受让上海海利玩具有限公司持有上海海燕玩具有限公司12.5%的股权(该公司注册资本为180 万美元),计22.5 万美元。本次受让后,公司持有上海海燕玩具有限公司的股权增加到33.38%。 2.2-4 经公司三届四次董事会经过研究决定，在原持有上海海利玩具有限公司15%股权的基础上,受让上海松江区开发投资公司持有上海海利玩具有限公司1.5%的股权(该公司注册资本为165 万美元) 计2.475 万美元; 受让上海松江洞泾工业公司持有上海海利玩具有限公司1.5%的股权计2.475 万美元。本次受让后,公司持有上海海利玩具有限公司的股权增加到18%。在上述受让基础上,公司对上海海利玩具有限公司增资15.3 万美元。上海海利玩具有限公司注册资本增加到180 万美元,公司持有上海海利玩具有限公司的股权增加到25 % 。 2.2-5 参与长江证券增资。公司原持有长江证券14.57 %的股权。鉴于长江证券有限责任公司注册资本从10 亿元人民币增资到20 亿元,经公司三届五次董事会研究决定：在现有投资规模基础上,运用自有资金对长江证券增加投资5900 万元人民币。到2001年12 月31 日，因参加长江证券增资的部分股东的出资未全部到位,实收资本为15.96 亿股；公司累计投资长江证券2.31 亿元人民币,持有其14.47%的股份。至报告披露日,长江证券正在办理有关注册资本增资到20 亿股的执照变更手续。 3、公司财务状况： （单位：人民币万元） 项目 2001年 2000年 增减量 同比变化% 总资产 302,032.13 265,613.37 +36,418.76 13.71 长期负债 318.32 0.21 +318.11 股东权益 169,978.53 160,874.09 +9,104.44 5.66 主营业务利润 23,612.38 22,973.45 +638.93 2.78 净利润 14,612.24 10,853.46 +3,758.78 34.63 项目 变化原因 总资产 长期投资及在建工程增加 长期负债 融资租赁厂房增加 股东权益 未分配利润增加 主营业务利润 营业收入增加 净利润 主营利润及投资收益增加 4、加入WTO 等生产经营环境、宏观政策、法规的变化对公司产生的影响 美国和日本经济的走低，国际市场需求不旺,以及石化产品价格的不确定性,给公司的销售和成本增加了一定压力;而国家通过增加投资以拉动内需等积极的财政政策的实施,以及我国已加入WTO 的有利形势,则给公司带来了进一步发展的机遇。尤其是加入WTO 以后,出口配额将逐步取消,市场准入条件也将改善,有利于公司的产品出口，并为公司拓展国内市场创造了有利的条件。同时，随着关税的下降和非关税措施的取消，腈纶和涤纶等进口原料价格将大幅下降，为公司带来了增利的机会。 5、新年度的经营计划 2002 年度，公司将抓住加入WTO 的有利形势，加大纺织业新产品开发力度，提高新产品在销售额中的比重，进一步调整产品结构，积极拓展国内外纺织品市场；整合已具雏形的医药产业并取得可观的收益；加强企业管理和企业文化建设，探索跨行业、跨地区的国际化企业集团管理模式；力争新年度在主营业务收入和净利润等方面保持稳步的增长。 公司在2002 年度的经营计划为： （1）进一步理顺管理职责，探索跨行业、跨地区的国际化企业集团管理模式。按照纺织、医药和金融产业的线条，调整和理顺下属子公司的董事、监事成员，调整部分下属子公司的经营班子，明确职责；理顺和强化公司职能部门的管理职责，强化和充实集团的法律事务和管理职能；探索国际化企业集团管理模式，为实现在全球范围优化配置资源，实现公司的新一轮发展，奠定必要的基础。 （2）在长毛绒主业方面,充分发挥与国外研究机构、东华大学等相互合作的优势,做好现有产品的配套研发工作,提高传统产品的科技含量和附加值,推进传统产业的创新和发展。加大力度，调整纺织产业的产品结构，进一步提高服装面料在长毛绒面料中的比重。 （3）根据国际市场的新特点和我国加入WTO 的有利形势,用好机遇，乘势而上，进一步创新经营管理模式,调整营销策略,完善考核制度,加强对营销管理人员和销售人员的培训,积极拓展海外市场,提高市场占有率,降本增效。 （4）按照募集资金的投资计划,加强对已投资项目的管理和对拟投资项目的规划、评估和管理工作,扩大已具雏形的医药产业链的规模并取得可观的收益,初步形成精品纺织、生物医药和金融投资三位一体的多元化产业发展格局。 6、董事会日常工作情况 （1）报告期内董事会的会议情况及决议内容 2001年度，公司董事会共召集5 次董事会会议： ①2001年1月6日，公司董事会召开2001 年度第一次临时会议。本次董事会会议听取了募集资金项目的实施情况；讨论并同意松江洞泾工业公司将其所持有的49,712,221 股海欣股份中的8,000,000 股转让给上海华豪投资管理有限公司；讨论了对募集资金投资项目的管理和人事问题。 ②2001 年3 月27 日，公司董事会召开三届三次会议，会议情况如下： a．审议通过《2000 年董事会报告》； b．审议通过《2000 年度报告及年度工作报告摘要》； c．审议通过《2000 年度财务决算和2001 年度财务预算报告》； d．审议通过《2000 年度利润分配预案》； e．公司2001 年度利润分配政策； g．调整董事及增加独立董事事项； h．决定召开2000 年度股东大会。 本次会议决议公告刊登在2001 年3 月29 日《上海证券报》、香港《南华早报》。 ③2001 年8 月7 日，公司董事会召开三届四次会议，审议通过了如下事项： a．公司2001 年度中期报告正文及摘要； b．公司经营班子关于2001 年上半年经营情况和下半年计划的报告； c．公司2001 年度中期利润分配预案； d．根据国家财政部关于执行《企业会计制度》的要求，通过公司关于会计政策变更及其影响的决定； e．聘任陈谋亮先生担任公司董事会秘书。 f.出资2360 万元人民币,受让华中理工大学科技开发总公司持有长江证券有限责任公司2000 万股股权(占长江证券注册资本10 亿元的1.94%)。本次受让后,公司持有长江证券有限责任公司的股权从12.63%增加到14.57 %。 g.在原持有上海海燕玩具有限公司20.88%股权的基础上,受让上海海利玩具有限公司持有上海海燕玩具有限公司12.5%的股权(该公司注册资本为180 万美元),计22.5 万美元。本次受让后,公司持有上海海燕玩具有限公司的股权增加到33.38%。 h.在原持有上海海利玩具有限公司15%股权的基础上,受让上海松江区开发投资公司持有上海海利玩具有限公司1.5%的股权(该公司注册资本为165 万美元) 计2.475 万美元; 受让上海松江洞泾工业公司持有上海海利玩具有限公司1.5%的股权计2.475 万美元。本次受让后,公司持有上海海利玩具有限公司的股权增加到18%。在上述受让基础上,公司对上海海利玩具有限公司增资15.3 万美元。上海海利玩具有限公司注册资本增加到180 万美元,公司持有上海海利玩具有限公司的股权增加到25 % 。 本次会议决议公告刊登在2001 年8 月9 日和10 月31 日《上海证券报》、香港《大公报》。 ④2001 年10 月28 日，公司董事会召开三届五次会议，审议通过了如下事项： a.选举庄一健董事担任公司董事会副董事长； b.经公司总裁袁永林先生提名，董事会同意，聘任沈岩先生担任公司副总裁。 c.公司原持有长江证券14.57 %的股权。鉴于长江证券有限责任公司注册资本从10亿元人民币增资到20 亿元,经公司三届五次董事会研究决定：在现有投资规模基础上,运用自有资金对长江证券增加投资5900 万元人民币。公司将共持有长江证券20 亿元注册资本的9.79%。 本次会议决议公告刊登在2001 年10 月31 日《上海证券报》、香港《大公报》。 ⑤2001 年12 月23 日，公司董事会召开2001 年度第二次临时会议，审议通过了投资组建江西赣南海欣药业股份有限公司事项。本次会议决议公告刊登在2002 年1 月9日和2 月5 日《上海证券报》、香港《大公报》。 （2）董事会对股东大会决议的执行情况： 报告期内，公司董事会根据国家有关法律、法规和《公司章程》的规定，严格按照股东大会的决议和授权，认真执行股东大会通过的各项决议。2001 年度，董事会对股东大会决议执行情况如下： 2000 年度利润分配执行情况及资本公积金转增股本情况： 公司2000 年度的利润分配方案是：按2000 年度总股本335,291,660 股为基数,A股股东每10 股派发现金红利2.00 元(含税),B 股股东每10 股派发现金红利0.24164 美元(汇率8.2767);同时以资本公积金每10 股转增5 股,剩余未分配利润31776207.70 元结转下年度分配。 本次分红派息A 股股权登记日和B 股最后交易日为2001 年7 月6 日,除权除息日为2001 年7 月9 日,已按规定实施。 7、本次利润分配预案或资本公积金转增股本预案 根据上海众华沪银会计师事务所和德豪国际会计师事务所――中国上海对公司2001 年度经营情况的审计结果，现就公司2001 年度利润分配提出以下预案： 2001 年度公司实现净利润为：146,122,440.76 元人民币，按“公司章程”的有关规定，提取10％的法定公积金14,318,632.68 元人民币，提取10％的法定公益金14,303,549.53 元人民币，提取5％的任意盈余公积金7,144,233.19 元人民币,提取子公司的三项基金17,230,715.55 元。加上年初未分配利润23,757,925.49 元人民币,本年度可供全体股东分配的利润为116,883,235.30 元人民币。 本次利润分配预案为：拟以2001 年年末总股本502,937,490 为基数,向全体股东每10 股派发1 元现金红利(含税)、送红股1 股,另以资本公积金每10 股转增1 股。 剩余未分配利润16,295,737.30 元转入下年度分配。 8、预计2002 年度的利润分配政策 公司拟在2002 年度分配利润不少于1 次，2002 年度实现净利润用于股利分配的比例不少于30％，本年度未分配利润用于下一年度股利分配的比例不少于30％。分配主要采取派发现金方式，现金股息占股利分配的比例不低于50％。 9、预计2002 年度资本公积金转增股本的次数和比例 将根据公司2002 年度发展的客观情况再具体确定。 10、报告期内,公司选定的境内信息披露报纸为《上海证券报》；境外信息披露报纸于2001 年5 月28 日由香港《南华早报》变更为香港《大公报》。 八、监事会报告 1、报告期内监事会会议情况： 报告期内，公司第三届监事会共召开了2 次会议,主要内容如下： ①2001 年3 月27 日，公司监事会召开2001 年度第一次会议，审议通过了如下事项：2000 年度监事会工作报告；2000 年年度报告及摘要；2000 年度财务决算和2001 年度财务预算报告； 鉴于庄一健先生被推荐为公司董事候选人，同意其辞去公司监事职务。 ②2001 年8 月7 日，公司第三届监事会召开2001 年度第二次会议，审议通过了如下事项： 公司2001 年度中期报告正文及摘要； 监事会对公司2001 年上半年的运作情况和经营决策进行了严格的监察，并就有关情况发表独立意见。 2、监事会对2001 年度有关事项的独立意见 ①公司监事会依据有关法律、法规和公司章程的有关规定,对公司股东大会、董事会的召开程序、议案事项、决议执行情况等进行了监督,认为公司在管理运作方面遵照《公司法》和公司章程进行,严格遵守国家各项法律法规,进一步完善了各项管理制度,并积极根据政府部门颁布的新的规定，进一步规范公司治理结构，保证了公司的依法运作。 ②报告期内,财务报告如实地反映了公司的财务状况,真实、公正地反映了本公司的实际生产经营情况。 ③公司董事、总经理及其他高级管理人员在履行职务时,均无违反法律、法规、公司章程或损害公司利益以及侵犯股东权益的行为。 ④报告期内,公司募集资金实际投入项目与承诺一致,并正在按计划和公司发展的客观情况顺利实施。 ⑤公司建立了较完善的内部控制制度,有关资产减值准备金的计提方案和程序合法,依据充分。 3、公司收购、出售资产交易价格合理，没有发现内幕交易和损害部分股东权益或造成公司资产流失的行为。 4、公司监事会成员列席了公司董事会和股东大会会议，对董事会提交股东大会审议的各项报告和议案内容，不存在异议。公司监事会对股东大会决议的执行情况进行了监督，认为公司董事会能够认真履行股东大会的有关决议。 九、重要事项 1、本报告期内，公司无重大诉讼、仲裁事项。 2、本报告期内，公司无重大出售资产、吸收合并事项；公司重大收购事项有： 公司于2001 年5 月出资1800 万元，收购江苏苏中制药有限公司25％的股权。报告期内，本公司获得收益2,639,199.90 元。 3、重大关联交易事项： （1）公司的关联交易主要涉及与股东间的原材料及少量产品出售，其中，向关联方香港申海有限公司销售商品金额为5,316.03 万元人民币，向其购买原材料金额为5,041.89 万元人民币。在关联交易中，公司实行的是与其他原材料供应商与客户一致的交易价格； （2）本公司投资项目金欣联合发展公司已完成向银行抵押承债，由公司按出资比例代垫的超出注册资本的投资额已于本年度返还。该大厦目前出租情况良好。 4、重大合同及其履行情况 报告期内，公司各项业务合同履行正常，无重大合同纠纷发生。 （1）报告期内公司无托管、承包、租赁其他公司资产或其他公司托管、承包、租赁本公司资产的事项。 （2）根据2000 年度股东大会授权，2001 年度公司实际总计为所属控股企业贷款担保人民币48,921.80 万元。详见2001 年5 月19 日《上海证券报》和《香港南华早报》。 （3）报告期内公司未发生委托他人进行现金资产管理事项，也没有发生委托贷款事项。 5、报告期内或持续到报告期内，公司或持股5%以上股东没有在指定报纸和网站上披露承诺事项。 6、公司2000 年度股东大会审议通过了《关于聘用会计师事务所议案》：公司原聘用毕马威华振会计师事务所作为公司A、B 股审计单位,后因该所人员变动,并向公司提出辞呈。公司现聘用上海众华沪银会计师事务所和德豪国际会计师事务所-中国上海分别作为本公司A、B 股审计单位。该决议已于2001 年5 月19 日刊登在《上海证券报》和《香港南华早报》。 2001 年度，公司支付给上海众华沪银会计师事务所和德豪国际会计师事务所-中国上海的审计费用共计60 万元人民币（不包括应由本公司负担的差旅、住宿费等直接支出）。 7、报告期内，公司、公司董事会及董事、监事、高级管理人员没有发生受中国证监会稽查、中国证监会行政处罚、通报批评、证券交易所公开谴责的情形。 8、其他重大事项。 （1） 经2001 年10 月31 日临时股东大会决议，并经有关部门核准，公司扩大了经营范围， 详见2001 年11 月1 日《上海证券报》和香港《大公报》。 （2）公司非上市外资股持有人申海有限公司和裕礼发展有限公司持有本公司的部分非上市外资股在上海证券交易所B 股市场上市流通。详见2001 年9 月22 日《上海证券报》和香港《大公报》。 （3）至2001 年12 月31 日，香港申海有限公司成为公司第二大股东；上海松江洞泾工业公司成为公司第一大股东。详见2002 年1 月10 日《上海证券报》和香港《大公报》。 十、财务报告 1、审计报告 上海海欣集团股份有限公司全体股东: 我们接受委托，审计了贵公司2001 年12 月31 日的资产负债表、合并资产负债表，2001 年度的利润及利润分配表、合并利润及利润分配表和现金流量表、合并现金流量表。这些会计报表由贵公司负责，我们的责任是对这些会计报表发表审计意见。我们的审计是依据《中国注册会计师独立审计准则》进行的，在审计过程中，我们结合贵公司的实际情况，实施了包括抽查会计记录等我们认为必要的审计程序。 我们认为，上述会计报表符合中华人民共和国《企业会计准则》和《企业会计制度》的有关规定，在所有重大方面公允地反映了贵公司2001 年12 月31 日的财务状况及合并财务状况，2001 年度的经营成果及合并经营成果和现金流量情况及合并现金流量情况，会计处理方法的选用遵循了一贯性原则。 上海众华沪银会计师事务所 中国注册会计师 刘万椿 中国注册会计师 李文祥 中国，上海 二ΟΟ二年三月二十三日 本报告附送： 1.贵公司2001 年12 月31 日的资产负债表和合并资产负债表 2.贵公司2001 年度的利润及利润分配表和合并利润及利润分配表 3.贵公司2001 年度的现金流量表和合并现金流量表 4.贵公司2001 年度合并及公司会计报表附注 2、经审计的会计报表及其附注（附后） 十一、备查文件目录 1、载有公司法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的会计报表； 2、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件； 3、报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告原稿。 上海海欣集团股份有限公司董事会 2002年3月23日 审计报告 沪众会字(2002)第0052 号 上海海欣集团股份有限公司全体股东: 我们接受委托，审计了贵公司2001 年12 月31 日的资产负债表、合并资产负债表，2001 年度的利润及利润分配表、合并利润及利润分配表和现金流量表、合并现金流量表。这些会计报表由贵公司负责，我们的责任是对这些会计报表发表审计意见。我们的审计是依据《中国注册会计师独立审计准则》进行的，在审计过程中，我们结合贵公司的实际情况，实施了包括抽查会计记录等我们认为必要的审计程序。 我们认为，上述会计报表符合中华人民共和国《企业会计准则》和《企业会计制度》的有关规定，在所有重大方面公允地反映了贵公司2001 年12 月31 日的财务状况及合并财务状况，2001 年度的经营成果及合并经营成果和现金流量情况及合并现金流量情况，会计处理方法的选用遵循了一贯性原则。 上海众华沪银会计师事务所 中国注册会计师 刘万椿 中国注册会计师 李文祥 中国，上海 二ΟΟ二年三月二十三日 (此页无正文) 本报告附送： 1.贵公司2001 年12 月31 日的资产负债表和合并资产负债表 2.贵公司2001 年度的利润及利润分配表和合并利润及利润分配表 3.贵公司2001 年度的现金流量表和合并现金流量表 4.贵公司2001 年度合并及公司会计报表附注 上海海欣集团股份有限公司 2001 年度合并及公司会计报表附注 1、公司简介 上海海欣集团股份有限公司（以下简称“本公司”）为境内公开发行A、B 股股票并在上海证券交易所上市的股份有限公司。本公司于1993 年11 月17 日经批准由中外合资经营企业上海海欣有限公司重组成为股份有限公司。本公司现注册资本为502,937,490 元，注册地址为上海市松江区洞泾镇长兴路688 号。公司经营范围为研究开发、生产涤纶、晴纶等化纤类及动植物混纺纱及其面料、毛毯、玩具、服装等相关纺织品，包装制品，加工、制造化学原料药、生物制品、保健品，中药原料药和各类制剂、医疗器械（仅限于外商投资鼓励类和允许类项目），销售自产产品并提供技术咨询，从事符合国家产业政策的投资业务和资产经营管理（涉及许可经营的凭许可证经营）等。 2、公司主要会计政策、会计估计和合并会计报表的编制方法 2.1 会计制度 执行中华人民共和国《企业会计准则》和《企业会计制度》及其补充规定。 2.2 会计年度 会计期间采用公历制，即自日历1 月1 日至12 月31 日止为一个会计年度。 2.3 记帐本位币 以人民币为记帐本位币。 2.4 记帐基础和计价原则 以权责发生制为记帐基础,以实际成本（指购建成本扣除计提的资产减值准备后的净额）为计价原则。 2.5 外币业务的核算方法 对发生的外币业务，以业务发生当月1 日的汇率（指由中国人民银行公布的外币市场汇价中间价，下同）折算成人民币记帐；期末按期末日汇率进行调整，调整后的各外币货币性资产和负债帐户人民币金额与原帐面金额之间的差额作为汇兑损益，除属于筹建期间的计入长期待摊费用，属于与购建固定资产有关的专用借款产生的、在其达到预定可使用状态前予以资本化、计入资产成本外，均列作当期财务费用。 2.6 现金等价物的确定标准 现金等价物是指持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。 2.7 短期投资核算方法 短期投资按取得时实际支付的价款入帐，处置时按实际收到的价款扣除帐面成本后的差额确认为投资收益。期末按短期投资成本与市价孰低的原则，采用总额比较法计提短期投资跌价准备。 2.8 坏帐核算方法 2.8.1 坏帐损失采用备抵法核算，对应收款项（包括应收帐款和其他应收款）除本公司合并会计报表范围内的各公司间的往来款项及对联营公司的往来款项不计提坏帐准备外，均按帐龄分析法计提坏帐准备，记入当期管理费用。坏帐准备的计提比例列示如下： 帐龄 计提比例 1年以内 - 1-2年 10% 2-3年 30% 3年以上 100% 2.8.2 坏帐的确认标准：当债务人破产或者死亡，以其破产或者遗产清偿后，仍然无法收回时；或当债务人逾期未履行其清偿责任，且具有明显特征表明无法收回时，经公司董事会批准确认为坏帐损失，冲销原提取的坏帐准备；坏帐准备不足冲销的差额，直接列入当期管理费用。 2.9 存货核算方法 存货主要包括原材料、在产品、产成品、委托加工材料、包装物、受托代销商品、房地产开发成本和低值易耗品等。原材料按实际成本核算，发出时以加权平均法计价，包装物、低值易耗品在领用时一次摊销。期末按存货成本与可变现净值孰低分类计提存货跌价准备。 2.10 长期投资核算方法 2.10.1 长期股权投资 长期股权投资包括股票投资和其他股权投资，按投资取得时实际支付的价款或公允价值入帐。长期股权投资凡占被投资单位权益性资本20%以上（含20%）或虽不足20%，但对被投资单位有重大影响的，采用权益法核算；反之，则采用成本法核算。长期股权投资取得时的成本与其在被投资单位股东权益中所占份额的差额作为股权投资差额，分十年平均摊销，列入各摊销期的损益。 2.10.2 长期债权投资 长期债权投资按取得时的实际成本入帐。长期债券投资实际成本与债券面值的差额作为溢价或折价，长期债券投资按期计息，同时按直线法在存续期内摊销溢价或折价。 2.10.3 长期投资减值准备 期末对因被投资单位经营状况恶化等原因导致其可收回金额低于帐面价值，将可收回金额低于其帐面价值的差额分项计提长期投资减值准备。 2.11 固定资产计价和折旧方法 固定资产是指使用期限超过一年的房屋及建筑物、机器设备、办公设备、运输工具以及其他与生产经营有关的设备、器具、工具等。对于不属于生产经营主要设备的物品，单位价值在2,000 元以上（含2,000 元），并且使用期限超过两年的也作为固定资产。固定资产以取得时的实际成本为原价入帐，以平均年限法计提折旧，折旧年限和净残值率如下： 折旧年限 净残值率 房屋及建筑物 20-30 10% 机器设备 10-15 10% 运输设备 5 10% 办公及其他设备 5 10% 期末固定资产按帐面价值与可收回金额孰低计价，对可收回金额低于帐面价值的差额，提取固定资产减值准备。 2.12 在建工程核算方法 在建工程按工程项目分别核算，以实际发生的全部支出入帐，并在工程达到预定可使用状态时，按工程全部成本结转固定资产。与购建在建工程直接相关的借款利息支出和外币折算差额等借款费用，在工程项目达到预定可使用状态前予以资本化，计入工程成本；在工程项目达到预定可使用状态后，计入当期损益。期末在建工程按帐面价值与可收回金额孰低计价，对可收回金额低于帐面价值的差额，提取在建工程减值准备。 2.13 无形资产计价和摊销方法 无形资产按取得时的实际成本入帐，在其法定的使用期限内分期平均摊销。期末无形资产按帐面价值与可收回金额孰低计价，对可收回金额低于帐面价值的差额，提取无形资产减值准备。 2.14 长期待摊费用摊销方法 长期待摊费用除筹建期间发生的费用在开始生产经营当月一次计入损益外，均在各项目的受益期限内平均摊销。 2.15 收入确认原则 2.15.1 商品销售 在商品所有权上的主要风险和报酬已转移给买方，本公司不再对该商品实施继续管理权和实际控制权，相关的收入已经收到或取得了收款的证据，并且与销售该商品有关的成本能够可靠地计量时，确认营业收入的实现。 2.15.2 提供劳务 劳务在同一会计年度开始并完成的，在劳务已经提供，收到或取得收取价款的证据时，确认劳务收入；劳务的开始和完成分属不同会计年度的，在劳务合同的总收入、劳务的完成程度能够可靠地确定，与交易相关的价款能够流入，已经发生的成本和为完成劳务将要发生的成本能够可靠地计量时，按完工百分比法确认营业收入的实现；长期合同工程在合同结果已经能够合理地预见时，按结帐时已完成工程进度的百分比法确认营业收入的实现。 2.16 所得税会计核算方法 所得税的会计核算采用应付税款法，列于利润表的所得税费用系对会计利润或亏损金额经调整了永久性差异后的应纳税所得额和当年适用之税率计算而得的应交所得税；本公司并无纳税时间性差异或这种差异是不重要的。 2.17 合并会计报表的编制方法 2.17.1 合并范围的确定原则 本公司根据财政部（1995）《关于印发〈合并会计报表暂行规定〉的通知》和财会二字（96）2 号《关于合并报表合并范围请示的复函》等文件的规定，对拥有控制权的子公司及拥有共同控制权的合营公司，除已关停并转、宣告清理或破产、准备近期售出而短期持有等特殊情况以及对合并而言影响微小者外，均纳入合并会计报表范围。 2.17.2 合并会计报表的方法 合并会计报表系以母公司和纳入合并范围的各子公司的会计报表以及其它有关资料为依据，在对各公司之间的投资、所有重大交易、往来及结余款项作出抵销后，合并各项目数额编制而成。对合营公司的会计报表采用比例合并法合并。 2.18 会计政策变更和会计差错更正及其影响 本公司原执行《股份有限公司会计制度》，根据财政部财会字[2000]25 号文《关于印发〈企业会计制度〉的通知》、财会字[2001]17 号文《关于印发贯彻实施〈企业会计制度〉有关政策衔接问题的规定的通知》等文件的规定，本公司从2001 年1 月1 日起执行《企业会计制度》及其补充规定，改变以下会计政策： (1)期末固定资产原按帐面净值计价，现改为按固定资产净值与可收回金额孰低计价，对可收回金额低于帐面价值的差额，提取固定资产减值准备。 (2)期末在建工程原按帐面价值计价，现改为按在建工程帐面价值与可收回金额孰低计价，对可收回金额低于帐面价值的差额，提取在建工程减值准备。 (3)期末无形资产原按帐面价值计价，现改为按无形资产帐面价值与可收回金额孰低计价，对可收回金额低于帐面价值的差额，提取无形资产减值准备。 (4)开办费原按5 年期限摊销，现改为从开始生产经营当月起一次性计入损益。 本公司成立至今，未发生委托贷款业务，故本期不涉及委托贷款会计政策的变更。 上述会计政策变更对2001 年初的累积影响数为9,997,853.47 元，其中，固定资产减值准备的累积影响数为6,485,119.57 元；开办费的累积影响数为3,512,733.90元。另外，公司因更正以前年度的会计差错对2001 年初的影响数为8,106,694.60 元，其中补交以前年度漏计的职工养老金4,218,066.00 元；注销以前年度被海关扣押并已取消赎回权的存货价值3,740,825.89 元；冲回多确认的投资收益147,802.71 元。 由于上述会计政策变更与会计差错更正， 调减了2000 年初未分配利润1,823,331.00 元，调减了2000 年度的净利润8,780,484.91 元，调减了2001 年年初未分配利润8,018,282.21 元，盈余公积5,223,925.46 元，少数股东权益4,100,212.76元，应付福利费762,127.64 元。 3、税项 3.1 增值税 本公司按商品进销的增值额计缴增值税,主要商品的增值税税率为17%。 3.2 营业税 本公司按应税营业收入的5%计缴营业税。 3.3 城市建设维护税 本公司按当期应交营业税、增值税之和的7%计缴城市建设维护税。 3.4 所得税 本公司按应纳税所得额和当年适用之税率计缴所得税，所得税税率为24%。由于本公司本年度销售额的70%以上为出口销售，根据国家有关税务优惠政策的规定，本公司的企业所得税税率减半征收。2001 年度实际所得税税率为12%。 4、控股子公司及合营企业 序号 子公司及合营企业全称 注册资本(万元) 1 上海海欣长毛绒有限公司 USD1,500 2 上海海欣化纤有限公司 USD1,300 3 上海海欣包装制品有限公司 USD100 4 上海海欣大津毛织有限公司 USD1,500 5 上海海发玩具有限公司 USD225 6 上海海燕玩具有限公司 USD180 7 上海海天毛纺有限公司 USD550 8 上海海欣毛纺有限公司 USD350 9 上海海黄时装有限公司 USD73 10 上海海欣物流有限公司 USD500 11 上海海欣进出口有限公司 USD50 12 上海海欣建设发展有限公司 RMB2,000 13 南京海欣玩具有限公司 USD40 14 上海海欣天马玩具有限公司 USD40 15 西安海欣制药有限公司 RMB10,000 16 上海海欣资产管理有限公司 RMB9,000 16-1* 上海生物技术工业园医药销售有限公司 RMB1,100 16-1-1* 上海普生药房有限公司 RMB50 16-2* 西安华昊精英药业高科技有限公司 RMB800 17 上海海欣(香港)国际投资有限公司 HKD1,600 18 海欣集团美国公司 USD10 19* 广东南海海欣长毛绒有限公司 USD1,200 20* 上海海利玩具有限公司 USD180 21* 上海东华海欣纺织科技有限公司 RMB2,000 22 佳事达纺织有限公司 HKD500 序号 经营范围 投资额(万元) 所占权益比例% 1 制造毛纺制品 USD1500 100 2 制造化学纤维 USD754 58 3 制造包装物 USD51 51 4 制造毛纺制品 USD825 55 5 制造毛绒玩具 USD164.25 73 6 制造毛绒玩具 USD60.084 33.38 7 制造毛纺制品 USD357.5 65 8 制造毛纺制品 USD252 72 9 针织羊毛衫服装 USD37.23 51 10 储运、管理 USD500 100 11 进出口业务 USD50 100 12 城市综合开发、房地产开发 RMB1200 60 13 制造毛绒玩具 USD24 60 14 制造毛绒玩具 USD20.4 51 15 中西药品开发、生产、销售 RMB5100 51 16 产业投资、资产受托管理等 RMB9,000 100 16-1* 生物制品、中西药品、保健品等销售 RMB599.94 54.54 16-1-1* 中西药品、保健品等零售 RMB43 86 16-2* 生物技术、基因工程等研究、开发 RMB440 55 17 投资控股 HKD1600 100 18 产业投资、贸易 USD10 100 19* 制造毛纺制品 USD748.34 90.64 20* 制造毛绒玩具 USD45 25 21* 纺织化纤等科技开发 RMB1,000 50 22 制造化学纤维 HKD350 70 上述二十余家子公司均纳入合并报表范围，其中打“*”的公司为本年度新增加纳入合并报表范围内的子公司。 另外，上述佳事达纺织有限公司全责承包经营珠江长毛绒有限公司之业务。由该承包业务所产生的所有资产、负债及相应的经营成果业已合并入公司的合并报表内。 5、合并会计报表主要项目的注释 5.1 货币资金 项目 期末数 原币 (折合)人民币 现金 1,021,693.84 银行存款 美元 14,238,053.57 117,842,674.17 港元 43,107,678.70 45,720,004.03 日元 562,606.00 35,446.99 欧元 19.21 140.57 人民币 519,169,272.48 682,767,538.24 其他货币资金 55,817,811.60 739,607,043.68 项 目 期初数 原币 (折合)人民币 现金 614,764.35 银行存款 美元 7,509,244.90 62,162,297.76 港元 28,917,641.77 30,670,050.86 日元 538,946.00 42,290.53 欧元 445.55 3,435.42 人民币 254,294,758.00 347,172,832.57 其他货币资金 170,696,437.94 518,484,034.86 期末数比期初数增加42.65%，主要系本期应收款项的收回和合并范围增加所致。 5.2 短期投资 期末数 期初数 金额 跌价准备 金额 跌价准备 股票投资 16,898,181.13 - 4,474,369.12 - 债券投资 - - 250,000,000.00 - 16,898,181.13 - 254,474,369.12 - 期末数比期初数减少93.36%，主要系证券市场的国债认购及托管资金收回所致。 5.3 应收票据 期末数 期初数 银行承兑汇票 2,942,587.34 3,356,076.05 5.4 应收帐款 5.4.1 合并数 帐龄 期末数 金额 比例(%) 坏帐准备 1年以内 223,102,850.20 89.13 1,227,898.51 1-2年 6,941,318.51 2.77 694,131.84 2-3年 7,236,760.57 2.89 2,171,028.18 3年以上 13,040,046.35 5.21 13,040,046.35 250,320,975.63 100 17,133,104.88 帐龄 期初数 金额 比例(%) 坏帐准备 1年以内 211,302,362.15 89.78 - 1-2年 8,281,607.15 3.52 828,160.72 2-3年 7,547,835.68 3.21 2,264,350.70 3年以上 8,213,636.17 3.49 8,213,636.17 235,345,441.15 100 11,306,147.59 应收帐款期末数中，包括应收持有本公司12.17%股份的股东香港申海有限公司14,582,385.27 元,系为公司所属控股子公司代理出口产品所形成的信用期内货款；应收持有本公司7.19%股份的股东上海玩具进出口公司499,867.98 元。 上述1 年以内应收帐款坏帐准备期末数主要是子公司上海海利玩具有限公司的应收帐款因发生纠纷而计提的坏帐准备。 应收帐款期末数中前五名金额合计为41,767,028.22 元，占全部应收帐款的16.69%。 5.4.2 母公司 帐龄 期末数 金额 比例(%) 坏帐准备 1年以内 34,878,948.99 95.15 - 1-2年 1,008,378.31 2.75 100,837.83 2-3年 620,100.09 1.69 186,030.03 3年以上 148,261.21 0.41 148,261.21 36,655,688.60 100 435,129.07 帐 龄 期初数 金额 比例(%) 坏帐准备 1年以内 53,929,084.90 97.29 - 1-2年 993,233.01 1.79 99,323.30 2-3年 397,388.62 0.72 119,216.59 3年以上 108,919.18 0.20 108,919.18 55,428,625.71 100 327,459.07 5.5 其他应收款 5.5.1 合并数 帐龄 期末数 金额 比例(%) 坏帐准备 1年以内 52,784,217.11 83.40 - 1-2年 1,197,565.82 1.89 3,735.62 2-3年 8,646,752.18 13.66 205,448.00 3年以上 661,087.70 1.05 26,146.18 63,289,622.81 100 235,329.80 帐龄 期初数 金额 比例(%) 坏帐准备 1年以内 68,831,665.71 71.32 - 1-2年 55,880,252.46 28.43 386,157.60 2-3年 50,511,778.45 0.07 7,000.20 3年以上 301,295.68 0.18 117,146.00 175,524,992.30 100 510,303.80 其他应收款期末数中无持本公司5%(含5%)以上股份的股东单位的款项。 其他应收款期末数中前五名金额合计为36,486,537.68 元，占全部其他应收款的57.65%。 期末数比期初数减少64.11%，主要系收回上海金欣联合发展有限公司欠款所致。 5.5.2 母公司 帐龄 期末数 金额 比例(%) 坏帐准备 1年以内 94,852,132.54 99.95 - 1-2年 37,356.33 0.04 3,735.62 2-3年 9,960.00 0.01 2,988.00 3年以上 4,789.72 - 4,789.72 94,904,238.59 100 11,513.34 帐龄 期初数 金额 比例(%) 坏帐准备 1年以内 130,388,260.77 85.89 - 1-2年 36,161,576.03 14.04 386,157.60 2-3年 50,423,334.00 0.004 7,000.20 3年以上 117,146.00 0.066 117,146.00 217,090,316.80 100 510,303.80 5.6 预付帐款 帐龄 期末数 期初数 金额 比例(%) 金额 比例(%) 1年以内 14,193,539.13 99.86 4,213,526.31 98.78 1-2年 - - 52,233.11 1.22 2-3年 20,090.50 0.14 - - 14,213,629.63 100 4,265,759.42 100 预付帐款期末数中无持本公司5%(含5%)以上股份的股东单位的款项。 期末数比期初数增加2.33 倍，主要系控股子公司预付购货款增加。 5.7 存货及存货跌价准备 项 目 期末数 金额 跌价准备 原材料 202,785,232.31 929,194.86 在产品 31,678,352.73 - 产成品 100,991,975.29 2,001,623.74 委托加工材料 43,064,769.31 954,000.00 包装物 1,827,162.78 11,083.00 受托代销商品 1,993,210.01 - 开发成本 145,930,493.58 - 低值易耗品 454,451.91 - 528,725,647.92 3,895,901.60 项 目 期初数 金额 跌价准备 原材料 198,671,407.39 4,244,825.89 在产品 35,048,339.45 - 产成品 81,046,742.76 2,449,439.00 委托加工材料 31,165,303.73 - 包装物 1,358,867.78 - 受托代销商品 1,920,815.32 - 开发成本 124,112,419.95 - 低值易耗品 348,051.38 - 473,671,947.76 6,694,264.89 5.8 待摊费用 项 目 期初数 本期增加 本期摊销 期末数 保险费 184,193.08 2,295,487.66 2,312,337.72 167,343.02 养路费 180,623.00 335,552.57 356,656.37 159,519.20 装修费 190,000.00 417,577.00 497,136.25 110,440.75 修理费 97,207.92 55,633.51 113,525.19 39,316.24 其他 113,918.68 762,836.93 821,657.92 55,097.69 765,942.68 3,867,087.67 4,101,313.45 531,716.90 5.9 长期投资 5.9.1 合并数 项 目 期初数 本期增加 金额 减值准备 金额 减值准备 长期股权投资 其中:股票投资 1,680,644.16 - - - 其他股权投资 204,654,619.45 1,030,728.00 334,899,246.61 - 股权投资差额 5,925,221.98 - 7,230,732.00 - 212,260,485.59 1,030,728.00 342,129,978.61 - 项 目 本期减少 期末数 金额 减值准备 金额 减值准备 长期股权投资 其中:股票投资 - - 1,680,644.16 - 其他股权投资 4,999,957.54 - 534,553,908.52 1,030,728.00 股权投资差额 1,448,963.39 - 11,706,990.59 - 6,448,920.93 - 547,941,543.27 1,030,728.00 期末数比期初数增加1.58 倍，主要系募集资金用于对外投资所致。 (1)长期股权投资 ①股票投资 被投资单位名称 股票类别 股票数量 占股比例 期末数 国脉通信 法人股 95,472.00 <5% 494,544.96 新锦江 法人股 228,096.00 <5% 1,186,099.20 1,680,644.16 ②其他股权投资 被投资单位名称 投资期限 投资金额 权益比例 松江出口加工区海欣建设开发有限公司 30年 200,000,000.00 42.11% 上海金欣联合发展有限公司 20年 44,500,000.00 44.50% 长江证券有限责任公司 无 231,000,000.00 14.47% 上海延安万象药业股份有限公司 无 3,678,176.00 3.68% 江苏苏中药业股份有限公司 10年 18,000,000.00 25% 亚太环保高新技产业股份有限公司 无 12,500,000.00 25% 江西赣南海欣药业股份有限公司 无 20,500,000.00 27.33% 福建仙游海虹玩具有限公司 15年 1,030,728.00 20% 松江九峰中学 2,500,000.00 8.80% 陕西华远医药商业集团有限责任公司 无 2,000,000.00 4% 西安临潼南极饮料厂 14,500.00 12.25% 上海欧迅图文快印有限公司 1,307,987.56 49% 537,031,391.56 被投资单位名称 累计权益 本期权益 增(减)额 增(减)额 松江出口加工区海欣建设开发有限公司 - - 上海金欣联合发展有限公司 （4,515,468.90） （4,398,743.50） 长江证券有限责任公司 - - 上海延安万象药业股份有限公司 - - 江苏苏中药业股份有限公司 2,639,199.90 2,639,199.90 亚太环保高新技产业股份有限公司 - - 江西赣南海欣药业股份有限公司 - - 福建仙游海虹玩具有限公司 - - 松江九峰中学 - - 陕西华远医药商业集团有限责任公司 - - 西安临潼南极饮料厂 - - 上海欧迅图文快印有限公司 （601,214.04） （601,214.04） （2,477,483.04） （4,999,957.54） ③股权投资差额 被投资单位名称 摊销期限 初始金额 期初数 上海海欣毛纺有限公司 7年 5,810,357.67 5,810,357.67 上海海黄时装有限公司 10年 (481,516.12) (385,212.90) 西安海欣制药有限公司 10年 526,397.06 500,077.21 上海海燕玩具有限公司 7年 (459,115.40) - 上海海利玩有限公司 10年 (1,269,517.73) - 上海生物技术工业园 医药销售有限公司 10年 6,837,352.69 - 上海欧讯图文快印有限公司 10年 2,122,012.44 - 15,186,938.58 5,925,221.98 被投资单位名称 本期增加 本期摊销 期末数 上海海欣毛纺有限公司 - 830,051.10 4,980,306.57 上海海黄时装有限公司 - (48,151.61) (337,061.29) 西安海欣制药有限公司 - 52,639.71 447,437.50 上海海燕玩具有限公司 (459,115.40) (21,862.64) (437,252.76) 上海海利玩有限公司 (1,269,517.73) (31,737.94) (1,237,779.79) 上海生物技术工业园 医药销售有限公司 6,837,352.69 455,823.51 6,381,529.18 上海欧讯图文快印有限公司 2,122,012.44 212,201.26 1,909,811.18 7,230,732.00 1,448,963.39 11,706,990.59 (2)长期投资减值准备 被投资单位名称 期初数 本期增加 本期减少 期末数 福建仙游海虹玩具有限公司 1,030,728.00 - - 1,030,728.00 5.9.2 母公司 项目 期初数 本期增加 金额 减值准备 金额 减值准备 长期股权投资 784,674,464.35 1,030,728.00 468,943,451.03 - 项目 本期减少 期末数 金额 减值准备 金额 减值准备 长期股权投资 41,631,548.89 - 1,211,986,366.49 1,030,728.00 (1) 长期股权投资----其他股权投资 被投资单位名称 投资金额 权益比例 上海海欣长毛绒有限公司 124,172,925.14 100% 上海海欣化纤有限公司 62,261,932.80 58% 上海海欣包装制品有限公司 4,244,696.00 51% 上海海欣大津毛织有限公司 68,701,466.88 55% 上海海发玩具有限公司 13,379,263.25 73% 上海海燕玩具有限公司 5,042,440.36 33.38% 上海海天毛纺有限公司 29,735,571.48 65% 上海海欣毛纺有限公司 17,447,120.02 72% 上海海黄时装有限公司 3,484,935.12 51% 上海海欣物流有限公司 41,391,395.56 100% 上海海欣进出口有限公司 4,203,700.00 100% 上海海欣建设发展有限公司 12,000,000.00 60% 南京海欣玩具有限公司 1,986,432.00 60% 上海海欣天马玩具有限公司 1,688,807.20 51% 西安海欣制药有限公司 51,289,602.94 51% 上海海欣资产管理有限公司 81,000,000.00 90% 上海海欣(香港)国际投资有限公司 - 100% 海欣集团美国公司 827,770.00 100% 珠江长毛绒有限公司 - 70% 松江出口加工区海欣建设开发有限公司 200,000,000.00 42.11% 广东南海海欣长毛绒有限公司 61,939,491.06 65.64% 上海海利玩具有限公司 4,271,686.58 25% 上海东华海欣纺织科技有限公司 10,000,000.00 50% 长江证券有限责任公司 231,000,000.00 14.47% 松江九峰中学 2,500,000.00 8.80% 上海金欣联合发展有限公司 44,500,000.00 44.50% 福建仙游海虹玩具有限公司 1,030,728.00 20% 上海延安万象药业股份有限公司 3,678,176.00 3.68% 江苏苏中药业股份有限公司 18,000,000.00 25% 亚太环保高新技术产业股份有限公司 12,500,000.00 25% 江西赣南海欣药业股份有限公司 20,500,000.00 27.33% 1,132,778,140.39 被投资单位名称 累计权益增(减)额 本期权益增(减)额 上海海欣长毛绒有限公司 59,439,216.40 53,075,167.86 上海海欣化纤有限公司 7,043,805.28 1,715,719.54 上海海欣包装制品有限公司 4,668.55 380,149.62 上海海欣大津毛织有限公司 (8,047,781.85) 555,485.33 上海海发玩具有限公司 1,949,567.12 937,119.18 上海海燕玩具有限公司 1,528,809.04 585,719.31 上海海天毛纺有限公司 10,387,155.35 3,994,681.15 上海海欣毛纺有限公司 (7,546,585.99) (3,524,439.23) 上海海黄时装有限公司 3,291,584.96 2,516,046.73 上海海欣物流有限公司 (307,556.04) 132,619.13 上海海欣进出口有限公司 (2,089,285.59) (310,543.81) 上海海欣建设发展有限公司 (1,840,833.76) (1,840,833.76) 南京海欣玩具有限公司 1,506,195.68 353,992.99 上海海欣天马玩具有限公司 (1,077,058.50) (1,077,058.50) 西安海欣制药有限公司 (39,958.67) (41,133.43) 上海海欣资产管理有限公司 (594,881.65) (594,881.65) 上海海欣(香港)国际投资有限公司 240,205.56 (436,201.45) 海欣集团美国公司 57.94 57.94 珠江长毛绒有限公司 12,767,125.81 2,630,556.64 松江出口加工区海欣建设开发有限公司 - - 广东南海海欣长毛绒有限公司 - - 上海海利玩具有限公司 752,732.36 752,732.36 上海东华海欣纺织科技有限公司 301,662.87 301,662.87 长江证券有限责任公司 - - 松江九峰中学 - - 上海金欣联合发展有限公司 (4,515,468.90) (4,398,743.50) 福建仙游海虹玩具有限公司 - - 上海延安万象药业股份有限公司 - - 江苏苏中药业股份有限公司 2,639,199.90 2,639,199.90 亚太环保高新技术产业股份有限公司 - - 江西赣南海欣药业股份有限公司 - - 75,792,575.87 58,347,075.22 (2)股权投资差额 被投资单位名称 摊销期限 初始金额 期初数 上海海欣毛纺有限公司 7年 5,810,357.67 5,810,357.67 上海海黄时装有限公司 10年 (481,516.12) (385,212.90) 西安美辰制药有限公司 10年 526,397.06 500,077.21 上海海燕玩具有限公司 7年 (459,115.40) - 上海海利玩有限公司 10年 (1,269,517.73) - 4,126,605.48 5,925,221.98 被投资单位名称 本期增加 本期摊销 期末数 上海海欣毛纺有限公司 - 830,051.10 4,980,306.57 上海海黄时装有限公司 - (48,151.61) (337,061.29) 西安美辰制药有限公司 - 52,639.71 447,437.50 上海海燕玩具有限公司 (459,115.40) (21,862.64) (437,252.76) 上海海利玩有限公司 (1,269,517.73) (31,737.94) (1,237,779.79) (1,728,633.13) 780,938.62 3,415,650.23 (3)长期投资减值准备 被投资单位名称 期初数 本期增加 本期减少 期末数 福建仙游海虹玩具有限公司 1,030,728.00 - - 1,030,728.00 5.10 固定资产 期初数 本期增加 本期减少 期末数 原值 房屋及建筑物 253,929,022.38 51,979,329.63 662,021.25 305,246,330.76 机器设备 565,563,324.99 24,232,470.71 825,233.89 588,970,561.81 运输设备 33,757,050.21 6,716,388.75 2,850,043.29 37,623,395.67 办公及其他设备 56,836,427.16 15,081,701.23 3,925,527.99 67,992,600.40 910,085,824.74 98,009,890.32 8,262,826.42 999,832,888.64 累计折旧 房屋及建筑物 41,417,589.14 15,225,033.35 203,356.08 56,439,266.41 机器设备 157,845,426.00 35,280,924.33 543,934.79 192,582,415.54 运输设备 19,662,921.97 5,536,369.81 2,481,954.01 22,717,337.77 办公及其他设备 14,268,009.17 8,359,586.16 2,540,933.52 20,086,661.81 233,193,946.28 64,401,913.65 5,770,178.40 291,825,681.53 净值 676,891,878.46 708,007,207.11 本期增加中，包括自在建工程转入的固定资产共计64,195,893.35 元。 固定资产期末数中房屋建筑物5,208 万元尚未办妥产权证。 5.11 固定资产减值准备 期初数 本期增加 本期减少 期末数 房屋及建筑物 3,200,000.00 - - 3,200,000.00 机器设备 3,285,119.57 1,160.00 - 3,286,279.57 运输设备 - - - - 办公及其他设备 - - - - 6,485,119.57 1,160.00 - 6,486,279.57 5.12 在建工程 工程名称 期初数 本期增加 固定资产 10号住宅 5,309,554.55 2,001,398.21 集团楼泳池带墙 200,000.00 163,809.00 363,809.00 集团公司围墙 200,000.00 911,704.00 - 上海康定大厦 4,099,950.00 120,000.00 4,219,950.00 综合办公楼 11,220,147.49 - 4,503,036.54 厂房空调工程 2,098,330.00 - 1,993,330.00 上海办事处 1,960,000.00 72,785.00 2,032,785.00 供配电工程 2,728,579.30 - 2,728,579.30 第四条生产线工程 5,082,142.33 61,675.31 5,143,817.64 二期仓库 11,708,404.09 5,705,291.00 17,413,695.09 高温高压染色机 - 1,109,543.51 - 梳毛机 - 1,203,,970.44 - 提花大圆机 - 4,046,120.33 - 二期扩建染色车间 - 4,272,221.60 - 原料仓库 - 3,021,067.57 3,021,067.57 二期辅助设施 - 2,102,658.02 2,102,658.02 新厂房 - 46,348,204.25 - 生产流水线 - 31,186,072.80 - 织造、整理、染色车间 - 4,313,805.34 - 仓库、综合楼、锅炉房 - 4,427,870.00 - 宿舍、门卫房 - 1,337,290.74 - 环保工程 - 1,828,000.00 - 钢结构 - 5,994,552.00 - 定型机 - 2,170,354.50 - 海利苑工程 - 1,299,398.88 1,299,398.88 新仓库 - 1,196,817.63 1,196,817.63 其他 3,848,288.14 27,748,032.62 18,177,948.68 48,455,395.90 152,642,642.75 64,195,893.35 工程名称 其他减少 期末数 项目进度 10号住宅 - 7,310,952.76 90% 集团楼泳池带墙 - - 100% 集团公司围墙 - 1,111,704.00 90% 上海康定大厦 - - 100% 综合办公楼 6,717,110.95 - 100% 厂房空调工程 105,000.00 - 100% 上海办事处 - - 100% 供配电工程 - - 100% 第四条生产线工程 - - 100% 二期仓库 - - 100% 高温高压染色机 - 1,109,543.51 90% 梳毛机 - 1,203,970.44 90% 提花大圆机 - 4,046,120.33 90% 二期扩建染色车间 - 4,272,221.60 90% 原料仓库 - - 100% 二期辅助设施 - - 100% 新厂房 - 46,348,204.25 90% 生产流水线 - 31,186,072.80 90% 织造、整理、染色车间 - 4,313,805.34 仓库、综合楼、锅炉房 - 4,427,870.00 宿舍、门卫房 - 1,337,290.74 环保工程 - 1,828,000.00 钢结构 - 5,994,552.00 定型机 - 2,170,354.50 海利苑工程 - - 100% 新仓库 - - 100% 其他 - 13,418,372.08 6,822,110.95 130,080,034.35 在建工程期末数中2,173 万元尚未办妥土地使用权证。 期末数比期初数增加1.68 倍，主要系新增控股子公司基建工程项目增加所致。 5.13 无形资产 种类 原始金额 期初数 本期增加 本期摊销 土地使用权 61,752,840.09 45,004,652.02 9,333,486.76 1,716,825.76 技术专有权 10,600,142.03 350,000.00 3,758,141.33 308,227.13 72,352,982.12 45,354,652.02 13,091,628.09 2,025,052.89 种类 本期转出 期末数 土地使用权 21,735,000.00 30,886,313.02 技术专有权 350,000.00 3,449,914.20 22,085,000.00 34,336,227.22 无形资产期末数中1,243 万元尚未办妥土地使用权证。 5.14 长期待摊费用 项目 原始金额 期初数 本期增加 本期摊销 增容费 4,990,500.00 2,840,011.62 - 463,193.52 装修费 335,469.62 - 335,469.62 63,188.28 厂房 7,877,875.16 7,271,884.76 - 605,990.40 厂区绿化 421,980.00 132,528.99 244,874.00 62,405.85 开办费 3,361,009.67 2,556,910.30 804,099.37 2,552,697.51 修理费 464,362.00 - 464,362.00 51,595.76 其他 3,146,932.89 2,306,616.65 840,316.24 1,789,757.14 20,598,129.34 15,107,952.32 2,689,121.23 5,588,828.46 项目 期末数 增容费 2,376,818.10 装修费 272,281.34 厂房 6,665,894.36 厂区绿化 314,997.14 开办费 808,312.16 修理费 412,766.24 其他 1,357,175.75 12,208,245.09 5.15 短期借款 借款种类 期末数 期初数 抵押借款 49,500,000.00 36,278,100.00 担保借款 13,000,000.00 72,300,000.00 信用借款 660,876,011.40 448,931,605.59 723,376,011.40 577,509,705.69 上述期末抵押借款中，借款4,200 万元的抵押物为房屋建筑物及机器设备；借款750万元的抵押物为103.9 万美元的银行存单。 上述期末担保借款中，借款1,300 万元由上海金陵股份有限公司提供担保；借款400万元由上海张泽经济联合总公司提供担保。 5.16 应付票据 期末数 期初数 商业承兑汇票 3,913,112.50 - 5.17 应付帐款 期末数 期初数 122,984,194.36 87,632,355.19 应付帐款期末数中除应付持有本公司12.17%股份的股东香港申海股份有限公司978,626.64 元外，无持本公司5% (含5%)以上股份的股东单位的款项。 期末数比期初数增加40.34%，主要系本期生产需要增加存货，相应增加应付购货款所致。 5.18 预收帐款 期末数 期初数 11,430,403.04 3,789,194.16 预收帐款期末数中无持本公司5% (含5%)以上股份的股东单位的款项。 期末数比期初数增加2.02 倍，主要系本期调整销售政策，增加预收货款。 5.19 应付股利 期末数 期初数 法人股股利 21,168,696.70 38,622,915.93 社会公众股股利 32,098,382.11 31,305,000.00 53,267,078.81 69,927,915.93 5.20 应交税金 税金种类 期末数 期初数 营业税 166,337.68 31,330.15 增值税 (7,527,912.19) (4,736,795.50) 城建税 7,088.40 1,395.53 所得税 6,927,032.83 3,191,474.54 个人所得税 15,382.91 106,181.65 （412,070.37） (1,406,413.63) 5.21 其他应付款 期末数 期初数 52,875,611.57 39,087,005.22 其他应付款期末数中除应付持有本公司12.44%股份的股东上海松江洞泾工业公司115,538.25 元外，无持本公司5%（含5%）以上股份的股东单位的款项。 5.22 预提费用 项目 期末数 期初数 利息 547,350.78 624,656.76 租金 639,687.64 319,783.64 水电费 1,303,078.82 1,577,319.79 转口费 721,247.33 584,334.78 以工补农费 150,000.00 120,000.00 其他 1,059,124.29 908,832.57 4,420,488.86 4,134,927.54 5.23 股本 项目 期初数 本次变动增减（+、-） 配股 送股 转股 增发 一、未上市流通股份 1、发起人股份 158,174,660 - - 79,087,330 - 其中: 国家持有股份 - - - - - 国有法人持有股份 36,894,252 - - 18,447,126 - 境内法人持有股份 66,119,147 - - 33,059,574 - 境外法人持有股份 55,161,261 - - 27,580,630 - 2.转配股 - - - - - 3、募集法人股 - - - - - 4、内部职工股 - - - - - 5、优先股或其他 - - - - - 未上市流通股份合计 158,174,660 - - 79,087,330 - 二、已流通股份 1.人民币普通股 102,042,000 - - 51,021,000 - 2.境内上市的外资股 75,075,000 - - 37,537,500 - 3.境外上市的外的外资股 - - - - - 4.其他 - - - - - 已上市流通股份合计 177,117,000 - - 88,558,500 - 三、股份总数 335,291,660 - - 167,645,830 - 项目 本次变动增减（+、-） 期末数 其他 小计 一、未上市流通股份 1、发起人股份 (55,161,261) 23,926,069 182,100,729 其中: 国家持有股份 - - - 国有法人持有股份 - 18,447,126 55,341,378 境内法人持有股份 - 33,059,574 99,178,721 境外法人持有股份 (55,161,261) (27,580,631) 27,580,630 2.转配股 - - - 3、募集法人股 - - - 4、内部职工股 - - - 5、优先股或其他 - - - 未上市流通股份合计 (55,161,261) 23,926,069 182,100,729 二、已流通股份 1.人民币普通股 - 51,021,000 153,063,000 2.境内上市的外资股 55,161,261 92,698,761 167,773,761 3.境外上市的外的外资股 - - - 4.其他 - - - 已上市流通股份合计 55,161,261 143,719,761 320,836,761 三、股份总数 - 167,645,830 502,937,490 本公司根据2001年5月18日召开2000年度股东大会审议通过的《关于2001年利润分方案》，以2000年末总股本335,291,600股为基数，以资本公积每10股转增5股，向全体股东转增股份总额167,645,830 股。本公司本年社会法人股之间转让800万股，即上海松江洞泾工业公司转让于上海华豪投资管理有限公司。外资发起人股上市流通55,161,261 股。因本公司上述股本增加、股权转让、非上市外资股上市流通，致使其股本结构发生了变化。 本公司已变更营业执照，变更后注册资本与上述股本一致，并取得上海众华沪银会计师事务所沪众会字（2001）第1190 号验资报告。 5.24 资本公积 项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 股本溢价 1,053,249,174.02 - 167,645,830.00 885,603,344.02 资产评估增值 23,809,331.82 - - 23,809,331.82 1,077,058,505.84 - 167,645,830.00 909,412,675.84 5.25 盈余公积 项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 法定盈余公积 67,083,671.15 23,048,772.22 - 90,132,443.37 法定公益金 55,887,001.29 14,303,549.53 - 70,190,550.82 任意盈余公积 49,662,032.94 10,860,702.61 - 60,522,735.55 172,632,705.38 48,213,024.36 - 220,845,729.74 5.26 未分配利润 期末数 期初数 本年净利润 146,122,440.76 108,534,571.24 加：年初未分配利润 23,757,925.49 71,261,209.23 可供分配的利润 169,880,366.25 179,795,780.47 减:提取法定盈余公积 14,318,632.68 10,842,851.28 提取公益金 14,303,549.53 10,842,851.28 提取职工奖福基金 4,784,106.59 1,020,970.19 提取储备基金 8,730,139.54 99,253.29 提取企业发展基金 3,716,469.42 99,253.29 可供股东分配的利润 124,027,468.49 156,890,601.14 减:提取任意盈余公积 7,144,233.19 11,016,011.65 应付普通股股利 50,293,749.00 122,116,664.00 年末未分配利润 66,589,486.30 23,757,925.49 本公司于2002年3月23日经董事会决议，在利润分配预案中，包括向全体股东每10 股派发现金股利1.00 元（含税），共计50,293,749.00 元。另外以2001 年度公司净利润为基础分别按照10%的比例提取法定公积金、法定公益金和5%的比例提取任意盈余公积。该利润分配预案尚须经本公司股东大会通过后实施。 5.27 其他业务利润 项目 其他业务收入 其他业务支出 其他业务利润 材料销售 2,058,883.73 1,233,148.31 825,735.42 租赁费收入 3,181,800.50 753,405.19 2,428,395.31 废品销售 2,931,211.97 1,418,537.56 1,512,674.41 其他 358,581.86 293,920.06 64,661.80 8,530,478.06 3,699,011.12 4,831,466.94 5.28 财务费用 项目 本年发生数 上年发生数 利息支出 47,752,819.26 38,994,147.17 减：利息收入 6,788,195.48 6,340,795.23 利息净支出 40,964,623.78 32,653,351.94 加: 汇兑损失 1,094,118.61 1,910,797.23 减：汇兑收益 73,268.92 1,186,842.17 加：其他 1,754,307.85 1,546,681.25 43,739,781.32 34,923,988.25 5.29 投资收益 5.29.1 合并数 项目 本年发生数 上年发生数 股票投资收益 27,052,884.86 2,344,476.95 债权投资收益 4,291,021.02 14,338,189.69 国债认购和托管收益 25,744,081.01 - 联营或合营公司分来的利润 30,400,415.25 16,714,368.59 期末调整的被投资公司所有者权益净增减的金额 (2,360,757.64) (116,725.40) 股权投资差额摊销 (212,201.26) - 84,915,443.24 33,280,309.83 5.29.2 母公司 项目 本年发生数 上年发生数 股票投资收益 21,953,007.93 2,325,382.55 债权投资收益 3,637,721.02 11,863,189.69 国债认购和托管收益 1,096,200.00 - 联营或合营公司分来利润 29,700,000.00 18,200,000.00 期末调整的被投资公司所有者权益净增减的金额 58,347,075.22 43,168,460.18 股权投资差额摊销 (780,938.62) (496,871.08) 股权投资转让收益 - (307,100.70) 长期投资减值准备 - (1,030,728.00) 113,953,065.55 73,722,332.64 5.30 补贴收入 项目 本年发生数 上年发生数 增值税返还 - 203,200.00 所得税返还 - 117,620.32 出口贴息补贴 699,560.98 11,970.00 财政补贴 3,477,250.00 115,505.18 4,176,810.98 448,295.50 5.31 营业外收入 项目 本年发生数 上年发生数 处理固定资产净收益 18,804.76 110,900.00 罚款收入 33,134.34 92,163.20 注销无法支付的应付款项 - 5,138.59 其他 246,008.22 383,911.21 297,947.32 592,113.00 5.32 营业外支出 项目 本年发生数 上年发生数 处理固定资产净损失 1,579,634.99 142,091.67 罚没支出 3,838,796.00 3,765,050.89 捐赠支出 100.00 43,100.00 资产评估减值 - 514,260.00 固定资产减值 1,160.00 4,885,119.57 赞助费支出 200,000.00 - 其他 53,202.89 260,942.88 5,672,893.88 9,610,565.01 6、分行业资料（单位：万元） 6.1 合并数 行业 营业收入 本年数 上年数 纺织业 927,621,574.73 818,459,770.99 长毛绒玩具 257,088,478.35 253,586,655.21 纸箱 24,323,633.63 25,838,820.34 医药 60,944,046.22 1,769,320.24 仓储、运输 7,730,955.01 5,806,437.07 房地产 13,222,820.28 - 1,290,931,508.22 1,105,461,003.85 减:集团内部冲销 199,974,599.88 140,545,582.26 1,090,956,908.34 964,915,421.59 行业 营业成本 本年数 上年数 纺织业 737,010,396.88 647,288,564.61 长毛绒玩具 225,735,609.70 201,547,102.14 纸箱 19,541,703.61 21,404,564.90 医药 50,839,345.29 543,620.40 仓储、运输 4,651,373.70 4,093,878.30 房地产 11,369,778.60 - 1,049,148,207.78 874,877,730.35 减:集团内部冲销 195,598,141.75 140,010,394.85 853,550,066.03 734,867,335.50 行业 营业毛利 本年数 上年数 纺织业 190,611,177.85 171,171,206.38 长毛绒玩具 31,352,868.65 52,039,553.07 纸箱 4,781,930.02 4,434,255.44 医药 10,104,700.93 1,225,699.84 仓储、运输 3,079,581.31 1,712,558.77 房地产 1,853,041.68 - 241,783,300.44 230,583,273.50 减:集团内部冲销 4,376,458.13 535,187.41 237,406,842.31 230,048,086.09 营业收入本年数中,销售额前五名金额合计84,562,506.26 元,占7.75%。 6.2 母公司 行业 营业收入 营业成本 本年数 上年数 本年数 上年数 纺织业 224,310,249.44 246,936,754.51 168,863,676.44 188,215,609.96 行业 营业毛利 本年数 上年数 纺织业 55,446,573.00 58,721,144.55 7、关联方关系及其交易 7.1.1 存在控制关系的关联方 企业名称 注册地址 上海海欣长毛绒有限公司 上海市松江区洞泾镇 上海海欣化纤有限公司 上海市松江沪松路28号 上海海欣包装制品有限公司 上海市松江区洞泾镇百鸟村 上海海欣大津毛织有限公司 上海市松江区洞泾镇 上海海发玩具有限公司 上海市浦东新区罗山路1609号 上海海燕玩具有限公司 上海市松江区张泽镇工业区 上海海天毛纺有限公司 上海市松江区洞泾镇 上海海欣毛纺有限公司 上海市松江区洞泾镇 上海海黄时装有限公司 上海市松江区洞泾镇 上海海欣物流有限公司 上海市松江区洞泾镇 上海海欣进出口有限公司 上海市外高桥保税区 上海海欣建设发展有限公司 上海市松江区洞泾镇 南京海欣玩具有限公司 南京市江宁县经济技术开发区 上海海欣天马玩具有限公司 上海市松江区天马南首 西安海欣制药有限公司 西安市西斜七路2号 上海海欣资产管理有限公司 上海市松江区洞泾镇 上海生物技术工业园医药销售有限公司 上海浦东新区金桥出口加工区 桂桥路1150号B座 上海普生药房有限公司 上海市陕西南路287弄28号 西安华昊精英药业高科技有限公司 西安市高新开发区高新五路2号 上海海欣(香港)国际投资有限公司 中国香港 海欣集团美国公司 美国纽约 广东南海海欣长毛绒有限公司 广东省南海市和顺镇和桂工业区 上海海利玩具有限公司 上海市松江区洞泾镇 上海东华海欣纺织科技有限公司 上海市长宁区 佳事达纺织有限公司 中国香港 企业名称 主营业务 上海海欣长毛绒有限公司 制造毛纺制品 上海海欣化纤有限公司 制造化学纤维 上海海欣包装制品有限公司 制造包装物 上海海欣大津毛织有限公司 制造毛纺制品 上海海发玩具有限公司 制造毛绒玩具 上海海燕玩具有限公司 制造毛绒玩具 上海海天毛纺有限公司 制造毛纺制品 上海海欣毛纺有限公司 制造毛纺制品 上海海黄时装有限公司 针织羊毛衫服装 上海海欣物流有限公司 储运、管理 上海海欣进出口有限公司 进出口业务 上海海欣建设发展有限公司 城市综合开发、房地产开发 南京海欣玩具有限公司 制造毛绒玩具 上海海欣天马玩具有限公司 制造毛绒玩具 西安海欣制药有限公司 中西药品开发、生产、销售 上海海欣资产管理有限公司 产业投资、资产受托管理等 上海生物技术工业园医药销售有限公司 生物制品、中西药品、 保健品等销售 上海普生药房有限公司 中西药品、保健品等零售 西安华昊精英药业高科技有限公司 生物技术、基因工程等研究、开发 上海海欣(香港)国际投资有限公司 投资控股 海欣集团美国公司 产业投资、贸易 广东南海海欣长毛绒有限公司 制造毛纺制品 上海海利玩具有限公司 制造毛绒玩具 上海东华海欣纺织科技有限公司 纺织化纤等科技开发 佳事达纺织有限公司 制造化学纤维 企业名称 与本企 经济性质 业关系 或类型 法定表人 上海海欣长毛绒有限公司 子公司 中外合资 袁永林 上海海欣化纤有限公司 子公司 中外合资 袁永林 上海海欣包装制品有限公司 子公司 中外合资 朱永宝 上海海欣大津毛织有限公司 子公司 中外合资 袁永林 上海海发玩具有限公司 子公司 中外合资 朱永宝 上海海燕玩具有限公司 子公司 中外合资 沈联明 上海海天毛纺有限公司 子公司 中外合资 朱永宝 上海海欣毛纺有限公司 子公司 中外合资 朱永宝 上海海黄时装有限公司 子公司 中外合资 朱永宝 上海海欣物流有限公司 子公司 中外合资 朱永宝 上海海欣进出口有限公司 子公司 中外合资 袁永林 上海海欣建设发展有限公司 子公司 中外合资 袁永林 南京海欣玩具有限公司 子公司 中外合资 朱永宝 上海海欣天马玩具有限公司 子公司 中外合资 朱永宝 西安海欣制药有限公司 子公司 中外合资 袁永林 上海海欣资产管理有限公司 子公司 有限公司 袁永林 上海生物技术工业园医药销售有限公司 子公司 有限公司 袁永林 上海普生药房有限公司 子公司 有限公司 陶建平 西安华昊精英药业高科技有限公司 子公司 有限公司 袁永林 上海海欣(香港)国际投资有限公司 子公司 有限公司 袁永林 海欣集团美国公司 子公司 有限公司 袁永林 广东南海海欣长毛绒有限公司 子公司 中外合资 朱永宝 上海海利玩具有限公司 子公司 中外合资 袁永林 上海东华海欣纺织科技有限公司 子公司 中外合资 袁永林 佳事达纺织有限公司 子公司 中外合资 朱永宝 7.1.2 存在控制关系的关联方的注册资本及其变化 企业名称 期初数 本期增减数 上海海欣长毛绒有限公司 USD1,500 - 上海海欣化纤有限公司 USD1,300 - 上海海欣包装制品有限公司 USD100 - 上海海欣大津毛织有限公司 USD1,500 - 上海海发玩具有限公司 USD225 - 上海海燕玩具有限公司 USD180 - 上海海天毛纺有限公司 USD550 - 上海海欣毛纺有限公司 USD350 - 上海海黄时装有限公司 USD73 - 上海海欣物流有限公司 USD500 - 上海海欣进出口有限公司 USD50 - 上海海欣建设发展有限公司 RMB2,000 - 南京海欣玩具有限公司 USD40 - 上海海欣天马玩具有限公司 USD40 - 西安海欣制药有限公司 RMB10,000 - 上海海欣资产管理有限公司 RMB9,000 - 上海生物技术工业园医药销售有限公司 - RMB1,100 上海普生药房有限公司 - RMB50 西安华昊精英药业高科技有限公司 - RMB800 上海海欣(香港)国际投资有限公司 HKD1,600 - 海欣集团美国公司 USD10 - 广东南海海欣长毛绒有限公司 - USD1,200 上海海利玩具有限公司 USD165 USD15 上海东华海欣纺织科技有限公司 - RMB2,000 佳事达纺织有限公司 HKD500 - 企业名称 期末数 上海海欣长毛绒有限公司 USD1,500 上海海欣化纤有限公司 USD1,300 上海海欣包装制品有限公司 USD100 上海海欣大津毛织有限公司 USD1,500 上海海发玩具有限公司 USD225 上海海燕玩具有限公司 USD180 上海海天毛纺有限公司 USD550 上海海欣毛纺有限公司 USD350 上海海黄时装有限公司 USD73 上海海欣物流有限公司 USD500 上海海欣进出口有限公司 USD50 上海海欣建设发展有限公司 RMB2,000 南京海欣玩具有限公司 USD40 上海海欣天马玩具有限公司 USD40 西安海欣制药有限公司 RMB10,000 上海海欣资产管理有限公司 RMB9,000 上海生物技术工业园医药销售有限公司 RMB1,100 上海普生药房有限公司 RMB50 西安华昊精英药业高科技有限公司 RMB800 上海海欣(香港)国际投资有限公司 HKD1,600 海欣集团美国公司 USD10 广东南海海欣长毛绒有限公司 USD1,200 上海海利玩具有限公司 USD180 上海东华海欣纺织科技有限公司 RMB2,000 佳事达纺织有限公司 HKD500 7.1.3 存在控制关系的关联方所持股份或权益及其变化(单位：万元) 期初数 企业名称 金额 % 上海海欣长毛绒有限公司 USD1,500 100 上海海欣化纤有限公司 USD754 58 上海海欣包装制品有限公司 USD51 51 上海海欣大津毛织有限公司 USD825 55 上海海发玩具有限公司 USD164.25 73 上海海燕玩具有限公司 USD37.584 20.88 上海海天毛纺有限公司 USD357.5 65 上海海欣毛纺有限公司 USD252 72 上海海黄时装有限公司 USD37.23 51 上海海欣物流有限公司 USD500 100 上海海欣进出口有限公司 USD50 100 上海海欣建设发展有限公司 RMB1200 60 南京海欣玩具有限公司 USD24 60 上海海欣天马玩具有限公司 USD20.4 51 西安海欣制药有限公司 RMB5,100 51 上海海欣资产管理有限公司 RMB8,100 90 上海生物技术工业园医药销售有限公司 - - 上海普生药房有限公司 - - 西安华昊精英药业高科技有限公司 - - 上海海欣(香港)国际投资有限公司 HKD1,600 100 海欣集团美国公司 USD10 100 广东南海海欣长毛绒有限公司 - - 上海海利玩具有限公司 USD29.7 15 上海东华海欣纺织科技有限公司 - - 佳事达纺织有限公司 USD350 70 本期增减数 企业名称 金额 % 上海海欣长毛绒有限公司 - - 上海海欣化纤有限公司 - - 上海海欣包装制品有限公司 - - 上海海欣大津毛织有限公司 - - 上海海发玩具有限公司 - - 上海海燕玩具有限公司 USD22.5 12.5 上海海天毛纺有限公司 - - 上海海欣毛纺有限公司 - - 上海海黄时装有限公司 - - 上海海欣物流有限公司 - - 上海海欣进出口有限公司 - - 上海海欣建设发展有限公司 - - 南京海欣玩具有限公司 - - 上海海欣天马玩具有限公司 - - 西安海欣制药有限公司 - - 上海海欣资产管理有限公司 - - 上海生物技术工业园医药销售有限公司 RMB599.94 54.54 上海普生药房有限公司 RMB43 86 西安华昊精英药业高科技有限公司 RMB440 55 上海海欣(香港)国际投资有限公司 - - 海欣集团美国公司 - - 广东南海海欣长毛绒有限公司 USD787.68 90.64 上海海利玩具有限公司 USD15.3 10 上海东华海欣纺织科技有限公司 RMB1,000 50 佳事达纺织有限公司 - - 期末数 企业名称 金额 % 上海海欣长毛绒有限公司 USD1,500 100 上海海欣化纤有限公司 USD754 58 上海海欣包装制品有限公司 USD51 51 上海海欣大津毛织有限公司 USD825 55 上海海发玩具有限公司 USD164.25 73 上海海燕玩具有限公司 USD60.084 33.38 上海海天毛纺有限公司 USD357.5 65 上海海欣毛纺有限公司 USD252 72 上海海黄时装有限公司 USD37.23 51 上海海欣物流有限公司 USD500 100 上海海欣进出口有限公司 USD50 100 上海海欣建设发展有限公司 RMB1200 60 南京海欣玩具有限公司 USD24 60 上海海欣天马玩具有限公司 USD20.4 51 西安海欣制药有限公司 RMB5,100 51 上海海欣资产管理有限公司 RMB8,100 90 上海生物技术工业园医药销售有限 RMB599.94 54.54 上海普生药房有限公司 RMB4386 西安华昊精英药业高科技有限公司 RMB440 55 上海海欣(香港)国际投资有限公司 HKD1,600 100 海欣集团美国公司 USD10 100 广东南海海欣长毛绒有限公司 USD787.68 90.64 上海海利玩具有限公司 USD45 25 上海东华海欣纺织科技有限公司 RMB1,000 50 佳事达纺织有限公司 USD350 70 7.2 不存在控制关系但有关联交易的关联方 公司名称 与公司关系 法人代表 注册地址 经营范围 上海玩具进出口公司 股东 陆根法 中国 进出口 上海松江洞泾工业公司 股东 褚文权 中国 生产、投资 香港申海有限公司 股东 范大政 香港 投资、贸易 香港启和有限公司 相同董事成员 严镇博 香港 贸易 松江经济技术开发建设总公司 股东 钱智春 中国 承包工程开发 上海金欣联合发展有限公司 联营 袁永林 中国 房地产开发 7.3 关联交易事项 企业名称 交易类型 本期金额 上期金额 交易条件 上海玩具进出口公司 销售商品 4,808,810.51 2,580,117.19 与非关联方相同 香港启和有限公司 销售商品 8,622,216.87 - 与非关联方相同 香港申海有限公司 销售商品 53,160,282.29 - 与非关联方相同 香港启和有限公司 购买原材料 20,301,861.57 33,957,658.86 与非关联方相同 香港申海有限公司 购买原材料 50,418,918.43 59,274,371.64 与非关联方相同 7.4 关联方应收应付款项余额 关联方名称 款项余额性质 本期末金额 上期末金额 上海玩具进出口有限公司 应收帐款 499,867.98 189,019.85 香港申海有限公司 应收帐款 14,582,385.27 - 上海金欣联合发展有限公司 其他应收款 16,800,022.26 131,552,078.26 香港启和有限公司 其他应收款 - 2,528,792.13 香港申海有限公司 应付帐款 978,622.64 12,186,195.15 香港启和有限公司 应付帐款 2,583,937.96 36,250.63 上海松江洞泾工业公司其他 应付款 115,538.25 8,369,392.00 松江经济技术开发建设总公司 其他应付款 - 13,194,634.20 7.5 其他关联交易事项 2001年度本公司关键管理人员的报酬（包括货币和非货币形式）总额为166万元，2000年度为147万元。本公司关键管理人员包括董事、总经理、副总经理和总会计师等共6人。 8、或有事项 截至2001年12月31日，本公司未发生影响会计报表阅读和理解的重大或有事项。 9、承诺事项 截至2001年12月31日，本公司未发生影响会计报表阅读和理解的重大承诺事项。 10、资产负债表日后事项中的非调整事项 10.1 本公司2002 年1 月15 日对江苏苏中海欣制药有限公司投资5,200 万元，占出资总额的65%，全部以货币资金出资。江苏苏中海欣制药有限公司系国内合资有限责任公司，注册资本8,000 万元，注册地址为江苏省姜堰市姜堰镇上坝河东，经营范围为中西药品生物制品、营养保健品、医疗器械研制、开发、生产销售。 10.2 本公司投资亚太环保高新技术产业股份有限公司1,250 万元，因该公司法定代表人涉嫌经济犯罪已被公安机关拘留，该公司已歇业，案件正在审理中。截至2002年3 月23 日本会计报表签发前，本公司已收回部分投资，预计该项投资无损失或损失至多不会超过原投资额的10%。 11、债务重组事项 本公司在本报告期内未发生重大的债务重组事项。 12.补充资料 本公司2001年度按国际会计准则编制的会计报表由德豪国际会计师事务所进行审计，由于国内、国际会计准则的不同，净利润、净资产存在以下差异：（单位：千元） 净利润 净资产 2001年度 2000年度 2001年末 2000年末 按国际会计准则 133,151 116,231 1,694,437 1,615,602 固定资产评估增值 1,598 1,598 (2,017) (3,615) 合并商誉 (781) (497) 4,814 5,595 汇兑损益 - 403 (4,845) (4,845) 递延支出 27 1,973 9,359 9,332 固定资产减值准备 6,485 (4,885) - (6,485) 营业外支出 3,741 (3,741) - (3,741) 养老金 4,218 (3,448) - (4,218) 固定资产折旧 1,276 (165) - (1,276) 其他 148 (243) (561) 54 对少数股东权(收)益的影响 (3,741) 1,309 (1,402) 2,338 按《企业会计制度》 146,122 108,535 1,699,785 1,608,741 资产负债表 2001年12月31日 会企01表 编制单位:上海海欣集团股份有限公司 金额单位:元 资产 注释号 期末数 合并 母公司 流动资产： 货币资金 5.1 739,607,043.68 389,287,270.66 短期投资 5.2 16,898,181.13 16,871,881.13 应收票据 5.3 2,942,587.34 应收股利 3,575,541.29 应收利息 应收帐款 5.4 233,187,870.75 36,220,559.53 其他应收款 5.5 63,054,293.01 94,892,725.25 预付帐款 5.6 14,213,629.63 16,603,482.21 应收补贴款 存货 5.7 524,829,746.32 97,291,081.22 待摊费用 5.8 531,716.90 一年内到期的长期债权投资 其他流动资产 流动资产合计 1,595,265,068.76 654,742,541.29 长期投资： 长期股权投资 5.9 546,910,815.27 1,210,955,638.49 长期债权投资 长期投资合计 546,910,815.27 1,210,955,638.49 其中:合并价差 9,797,179.41 其中:股权投资差额 9,797,179.41 固定资产： 固定资产原值 5.10 999,832,888.64 209,243,058.80 减：累计折旧 291,825,681.53 70,835,203.60 固定资产净值 5.11 708,007,207.11 138,407,855.20 减：固定资产减值准备 6,486,279.57 3,200,000.00 固定资产净额 701,520,927.54 135,207,855.20 工程物资 在建工程 5.12 130,080,034.35 9,347,785.79 固定资产清理 固定资产合计 831,600,961.89 144,555,640.99 无形资产及其他资产： 无形资产 5.13 34,336,227.22 849,381.13 长期待摊费用 5.14 12,208,245.09 323,018.54 其他长期资产 无形资产及其他资产合计 46,544,472.31 1,172,399.67 递延税项： 递延税款借项 资产总计 3,020,321,318.23 2,011,426,220.44 资产 期初数 合并 母公司 流动资产： 货币资金 518,484,034.86 362,080,028.64 短期投资 254,474,369.12 204,474,369.12 应收票据 3,356,076.05 996,076.05 应收股利 18,201,322.70 21,782,349.95 应收利息 应收帐款 224,039,293.56 55,101,166.64 其他应收款 175,014,688.50 216,580,013.00 预付帐款 4,265,759.42 应收补贴款 存货 466,977,682.87 113,972,572.45 待摊费用 765,942.68 一年内到期的长期债权投资 其他流动资产 流动资产合计 1,665,579,169.76 974,986,575.85 长期投资： 长期股权投资 211,229,757.59 783,643,736.35 长期债权投资 长期投资合计 211,229,757.59 783,643,736.35 其中:合并价差 5,925,221.98 其中:股权投资差额 5,925,221.98 固定资产： 固定资产原值 910,085,824.74 200,957,243.81 减：累计折旧 233,193,946.28 59,851,236.33 固定资产净值 676,891,878.46 141,106,007.48 减：固定资产减值准备 6,485,119.57 3,200,000.00 固定资产净额 670,406,758.89 137,906,007.48 工程物资 在建工程 48,455,395.90 9,809,504.55 固定资产清理 固定资产合计 718,862,154.79 147,715,512.03 无形资产及其他资产： 无形资产 45,354,652.02 1,274,071.81 长期待摊费用 15,107,952.32 414,643.58 其他长期资产 无形资产及其他资产合计 60,462,604.34 1,688,715.39 递延税项： 递延税款借项 资产总计 2,656,133,686.48 1,908,034,539.62 负债和股东权益 注释号 期末数 合并 母公司 流动负债： 短期借款 5.15 723,376,011.40 200,974,480.00 应付票据 5.16 3,913,112.50 应付帐款 5.17 122,984,194.36 10,930,513.17 预收帐款 5.18 11,430,403.04 4,072,848.05 应付工资 58,575,093.92 8,537,912.44 应付福利费 27,202,126.29 13,621,565.82 应付股利 5.19 53,267,078.81 51,117,948.40 应交税金 5.2 (412,070.37) 4,629,088.44) 其他应交款 34,165.51 其他应付款 5.21 52,875,611.57 12,430,225.11 预提费用 5.22 4,420,488.86 预计负债 一年内到期的长期负债 187,977.57 其他流动负债 流动负债合计 1,057,854,193.46 306,314,581.43 长期负债： 长期借款 1,933,222.44 应付债券 长期应付款 1,250,000.00 1,250,000.00 专项应付款 其他长期负债 长期负债合计 3,183,222.44 1,250,000.00 递延税项： 递延税项贷项 负债合计 1,061,037,415.90 307,564,581.43 少数股东权益 259,498,560.45 股东权益： 股本 5.23 502,937,490.00 502,937,490.00 减：已归还投资 股本净额 502,937,490.00 502,937,490.00 资本公积 5.24 909,412,675.84 909,412,675.84 盈余公积 5.25 220,845,729.74 201,373,983.14 其中：公益金 70,190,550.82 70,175,467.68 未分淅蟆 ?.26 66,589,486.30 90,137,490.03 外币报表折算差额 (40.00) 股东权益合计 1,699,785,341.88 1,703,861,639.01 负债及股东权益总计 3,020,321,318.23 2,011,426,220.44 负债和股东权益 期初数 合并 母公司 流动负债： 短期借款 557,509,705.69 95,078,100.00 应付票据 应付帐款 87,632,355.19 9,896,510.78 预收帐款 3,789,194.16 2,427,001.50 应付工资 48,506,155.66 7,880,087.67 应付福利费 14,741,348.51 12,337,176.65 应付股利 69,927,915.93 67,284,937.41 应交税金 (1,406,413.63) (99,645.74) 其他应交款 598.09 其他应付款 39,087,005.22 101,959,647.21 预提费用 4,134,927.54 预计负债 一年内到期的长期负债 其他流动负债 流动负债合计 823,922,792.36 296,763,815.48 长期负债： 长期借款 应付债券 长期应付款 专项应付款 其他长期负债 2,082.00 长期负债合计 2,082.00 递延税项： 递延税项贷项 负债合计 823,924,874.36 296,763,815.48 少数股东权益 223,467,905.41 股东权益： 股本 335,291,660.00 335,291,660.00 减：已归还投资 股本净额 335,291,660.00 335,291,660.00 资本公积 1,077,058,505.84 1,077,058,505.84 盈余公积 172,632,705.38 165,652,817.17 其中：公益金 55,887,001.29 55,887,001.29 未分配利润 23,757,925.49 33,267,741.13 外币报表折算差额 110.00 股东权益合计 1,608,740,906.70 1,611,270,724.14 负债及股东权益总计 2,656,133,686.47 1,908,034,539.62 法定代表人：严镇博 财务负责人：王罗洁 会计经办人员:沈俊红 利润及利润分配表 2001年度 会企02表 编制单位:上海海欣集团股份有限公司 金额单位:元 项目 注释号 本期发生数 合并 母公司 一、主营业务收入 1,090,956,908.34 224,310,249.44 减：主营业务成本 853,550,066.03 168,863,676.44 主营业务税金及附加 1,283,018.11 二、主营业务利润 236,123,824.20 55,446,573.00 加：其他业务利润 5.27 4,831,466.94 1,428,324.38 减：营业费用 34,936,982.99 2,652,164.45 管理费用 78,273,332.54 8,306,246.39 财务费用 5.28 43,739,781.32 9,633,734.29 三、营业利润 84,005,194.29 36,282,752.25 加：投资收益 5.29 84,915,443.24 113,953,065.55 补贴收入 5.30 4,176,810.98 营业外收入 5.31 297,947.32 12,130.94 减：营业外支出 5.32 5,672,893.88 103,639.43 四、利润总额 167,722,501.95 150,144,309.31 减：所得税 11,208,407.55 7,259,645.44 减：少数股东损益 10,391,653.64 五、净利润 146,122,440.76 142,884,663.87 加：年初未分配利润 23,757,925.49 33,267,741.13 其他转入 六、可供分配的利润 169,880,366.25 176,152,405.00 减：提取法定盈余公积 14,318,632.68 14,288,466.39 提取法定公益金 14,303,549.53 14,288,466.39 提取职工奖福基金 4,784,106.59 提取储备基金 8,730,139.54 提取企业发展基金 3,716,469.42 利润归还投资 七、可供股东分配的利润 124,027,468.49 147,575,472.22 减：应付优先股股利 提取任意盈余公积 7,144,233.19 7,144,233.19 应付普通股股利 50,293,749.00 50,293,749.00 转作股本的普通股股利 八、未分配利润 66,589,486.30 90,137,490.03 项目 上期发生数 合并 母公司 一、主营业务收入 964,915,421.59 246,936,754.51 减：主营业务成本 734,867,335.50 188,215,609.96 主营业务税金及附加 313,588.20 二、主营业务利润 229,734,497.89 58,721,144.55 加：其他业务利润 1,723,574.17 654,072.26 减：营业费用 28,198,005.32 2,851,779.43 管理费用 68,824,527.70 9,182,132.63 财务费用 34,923,988.25 5,875,260.03 三、营业利润 99,511,550.79 41,466,044.72 加：投资收益 33,280,309.83 73,722,332.64 补贴收入 448,295.50 8,600.00 营业外收入 592,113.00 90,146.68 减：营业外支出 9,610,565.01 2,264,246.29 四、利润总额 124,221,704.11 113,022,877.75 减：所得税 8,010,480.00 4,594,365.06 减：少数股东损益 7,676,652.87 五、净利润 108,534,571.24 108,428,512.69 加：年初未分配利润 71,261,209.23 79,657,606.65 其他转入 六、可供分配的利润 179,795,780.47 188,086,119.34 减：提取法定盈余公积 10,842,851.28 10,842,851.28 提取法定公益金 10,842,851.28 10,842,851.28 提取职工奖福基金 1,020,970.19 提取储备基金 99,253.29 提取企业发展基金 99,253.29 利润归还投资 七、可供股东分配的利润 156,890,601.14 166,400,416.78 减：应付优先股股利 提取任意盈余公积 11,016,011.65 11,016,011.65 应付普通股股利 122,116,664.00 122,116,664.00 转作股本的普通股股利 八、未分配利润 23,757,925.49 33,267,741.13 法定代表人：严镇博 财务负责人：王罗洁 会计经办人员:沈俊红 利润表附表：净资产收益率和每股收益计算表 2001年度 编制单位：上海海欣集团股份有限公司 金额单位：元 净资产收益率 每股收益 报告期利润 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 13.89% 14.04% 0.4700 0.5800 营业利润 4.94% 4.99% 0.1700 0.2100 净利润 8.60% 8.69% 0.2900 0.3600 扣除非经常性损益后的净利润 8.31% 8.40% 0.2800 0.3500 法定代表人：严镇博 财务负责人：王罗洁 会计经办人员：沈俊红 现金流量表 会企03表 编制单位:上海海欣集团股份有限公司2001年度 金额单位：元 项目 合并 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 1,281,188,922.60 收到的税费返还 15,113,256.59 收到的其他与经营活动有关的现金 95,110,774.43 经营活动现金流入小计 1,391,412,953.62 购买商品、接受劳务支付的现金 872,557,924.98 支付给职工以及为职工支付的现金 144,482,553.01 支付的各项税费 24,625,976.36 支付的其他与经营活动有关的现金 70,679,500.97 经营活动现金流出小计 1,112,345,955.32 经营活动产生的现金流量净额 279,066,998.30 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资所收到的现金 1,275,001,675.41 取得投资收益所收到的现金 105,847,725.12 处置固定资产、无形资产和其他长期资产所收回的现金 324,937.71 收到的其他与投资活动有关的现金债务转为资本 投资活动现金流入小计 1,381,174,338.24 购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 136,016,049.61 投资所支付的现金 1,337,153,075.84 支付的其他与投资活动有关的现金 1,315,772.50 投资活动现金流出小计 1,474,484,897.95 投资活动产生的现金流量净额 (93,310,559.71) 项目 母公司 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 255,322,029.00 收到的税费返还 1,878,835.22 收到的其他与经营活动有关的现金 169,292,965.38 经营活动现金流入小计 426,493,829.60 购买商品、接受劳务支付的现金 150,330,579.54 支付给职工以及为职工支付的现金 22,851,322.63 支付的各项税费 5,410,353.86 支付的其他与经营活动有关的现金 177,487,671.32 经营活动现金流出小计 356,079,927.35 经营活动产生的现金流量净额 70,413,902.25 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资所收到的现金 1,025,533,702.33 取得投资收益所收到的现金 82,745,660.06 处置固定资产、无形资产和其他长期资产所收回的现金 收到的其他与投资活动有关的现金债务转为资本 投资活动现金流入小计 1,108,279,362.39 购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 5,680,441.08 投资所支付的现金 1,171,377,666.71 支付的其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 1,177,058,107.79 投资活动产生的现金流量净额 (68,778,745.40) 项目 合并 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资所收到的现金 其中：子公司吸收少数股东权益性投资收到的现金 借款所收到的现金 1,096,592,761.41 收到的其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 1,096,592,761.41 偿还债务所支付的现金 928,605,255.69 分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 131,649,376.61 其中：支付少数股东的股利 18,784,732.61 支付的其他与筹资活动有关的现金 500,000.00 其中：子公司依法减资支付给少数股东的现金 筹资活动现金流出小计 1,060,754,632.30 筹资活动产生的现金流量净额 35,838,129.11 四、汇率变动对现金的影响 (471,558.88) 五、现金及现金等价物净增加额 221,123,008.82 项目 母公司 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资所收到的现金 其中：子公司吸收少数股东权益性投资收到的现金 借款所收到的现金 334,974,480.00 收到的其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 334,974,480.00 偿还债务所支付的现金 229,078,100.00 分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 79,701,359.34 其中：支付少数股东的股利 支付的其他与筹资活动有关的现金 500,000.00 其中：子公司依法减资支付给少数股东的现金 筹资活动现金流出小计 309,279,459.34 筹资活动产生的现金流量净额 25,695,020.66 四、汇率变动对现金的影响 (122,935.49) 五、现金及现金等价物净增加额 27,207,242.02 补充资料 合并 1、将净利润调节为经营活动的现金流量: 净利润（亏损以“－”号表示） 146,122,440.76 加：少数股东损益（亏损以“－”号表示） 10,391,653.64 减：未确定的投资损失 加：计提的资产减值准备 5,565,739.41 固定资产折旧 57,124,861.26 无形资产摊销 3,363,312.42 长期待摊费用摊销 2,040,251.41 待摊费用的减少（减：增加） 297,667.39 预提费用的增加（减：减少） (2,438,919.14) 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（减：收益） 148,066.52 固定资产报废损失 1,488,015.93 财务费用 47,912,018.95 投资损失（减：收益） (84,599,141.99) 递延税款贷项（减：借项） 存货的减少（减：增加） (37,191,482.99) 经营性应收项目的减少（减：增加） 140,961,993.92 经营性应付项目的增加（减：减少） (12,119,479.19) 其他 经营活动产生的现金流量净额 279,066,998.30 2、不涉及现金收支的投资和筹资活动: 债务转为资本 一年内到期的可转换公司债券 融资租入固定资产 1,750,000.00 3、现金及现金等价物净增加情况: 现金的期末余额 739,607,043.68 减：现金的期初余额 518,484,034.86 加：现金等价物的期末余额 减：现金等价物的期初余额 现金及现金等价物净增加额 221,123,008.82 补充资料 母公司 1、将净利润调节为经营活动的现金流量: 净利润（亏损以“－”号表示） 142,884,663.87 加：少数股东损益（亏损以“－”号表示） 减：未确定的投资损失 加：计提的资产减值准备 (933,919.52) 固定资产折旧 11,224,640.09 无形资产摊销 424,690.68 长期待摊费用摊销 91,625.04 待摊费用的减少（减：增加） 预提费用的增加（减：减少） 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（减：收益） 28,741.43 固定资产报废损失 财务费用 13,367,181.20 投资损失（减：收益） (113,953,065.55) 递延税款贷项（减：借项） 存货的减少（减：增加） 16,681,491.23 经营性应收项目的减少（减：增加） 124,960,488.70 经营性应付项目的增加（减：减少） (124,362,634.92) 其他 经营活动产生的现金流量净额 70,413,902.25 2、不涉及现金收支的投资和筹资活动: 债务转为资本 一年内到期的可转换公司债券 融资租入固定资产 1,750,000.00 3、现金及现金等价物净增加情况: 现金的期末余额 389,287,270.66 减：现金的期初余额 362,080,028.64 加：现金等价物的期末余额 减：现金等价物的期初余额 现金及现金等价物净增加额 27,207,242.02 法定代表人：严镇博 财务负责人：王罗洁 会计经办人员：沈俊红 资产减值准备明细表 2001年 会企01表附表1 编制单位:上海海欣集团股份有限公司 金额单位:元 项目 年初余额 本年增加数 合并 母公司 合并 一、坏帐准备合计 11,816,451.39 837,762.87 6,192,434.54 其中：应收帐款 11,306,147.59 327,459.07 5,968,618.08 其他应收款 510,303.80 510,303.80 223,816.46 二、短期投资跌价准备合计 其中：股票投资 债券投资 三、存货跌价准备合计 2,953,439.00 454,000.00 942,462.60 其中：库存商品 1,995,439.00 6,184.74 原材料 504,000.00 436,277.86 四、长期投资减值准备合计 1,030,728.00 1,030,728.00 其中：长期股权投资 1,030,728.00 1,030,728.00 长期债券投资 五、固定资产减值准备合计 6,485,119.57 3,200,000.00 1,160.00 其中：房屋、建筑物 3,200,000.00 3,200,000.00 机器设备 3,285,119.57 1,160.00 六、无形资产减值准备合计 其中：专利权 商标权 七、在建工程减值准备 八、委托贷款减值准备 项目 本年增加数 本年转回数 母公司 合并 母公司 一、坏帐准备合计 107,670.00 640,451.25 498,790.46 其中：应收帐款 107,670.00 141,660.79 其他应收款 498,790.46 498,790.46 二、短期投资跌价准备合计 其中：股票投资 债券投资 三、存货跌价准备合计 500,000.00 其中：库存商品 原材料 四、长期投资减值准备合计 其中：长期股权投资 长期债券投资 五、固定资产减值准备合计 其中：房屋、建筑物 机器设备 六、无形资产减值准备合计 其中：专利权 商标权 七、在建工程减值准备 八、委托贷款减值准备 项目 年末余额 合并 母公司 一、坏帐准备合计 17,368,434.68 446,642.41 其中：应收帐款 17,133,104.88 435,129.07 其他应收款 235,329.80 11,513.34 二、短期投资跌价准备合计 其中：股票投资 债券投资 三、存货跌价准备合计 3,895,901.60 954,000.00 其中：库存商品 2,001,623.74 原材料 940,277.86 四、长期投资减值准备合计 1,030,728.00 1,030,728.00 其中：长期股权投资 1,030,728.00 1,030,728.00 长期债券投资 五、固定资产减值准备合计 6,486,279.57 3,200,000.00 其中：房屋、建筑物 3,200,000.00 3,200,000.00 机器设备 3,286,279.57 六、无形资产减值准备合计 其中：专利权 商标权 七、在建工程减值准备 八、委托贷款减值准备 法定代表人：严镇博 财务负责人：王罗洁 会计经办人员:沈俊红
