龙建股份：龙建股份关于最近五年被证券监督管理部门和交易所采取处罚或监管措施的公告2022-10-29
证券代码：600853 证券简称：龙建股份 编号：2022-064
龙建路桥股份有限公司
关于最近五年被证券监督管理部门
和交易所采取处罚或监管措施的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
龙建路桥股份有限公司（以下简称公司）严格按照《中华人民共和
国公司法》《中华人民共和国证券法》和中国证券监督管理委员会、上
海证券交易所（以下简称上交所）等监管部门的有关规定，规范经营管
理，不断完善公司法人治理机制，促进公司持续、稳定、健康发展。
公司拟公开发行可转换公司债券，相关事项已经公司 2022 年 10 月
28 日召开的第九届董事会第二十一次会议审议通过。现根据相关法律法
规要求，就公司最近五年是否被证券监管部门和交易所处罚或采取监管
措施的情况说明如下：
一、公司最近五年被证券监管部门或证券交易所处罚的情况
公司最近五年不存在被证券监管部门或证券交易所处罚的情况。
二、公司最近五年被证券监管部门或证券交易所采取监管措施的
情况
（一）2018 年 12 月 14 日，上交所《关于龙建路桥股份有限公司董
事会及监事会延期换届事项的监管工作函》（上证公函[2018]2727 号）
1.监管函主要内容
公司第八届董事会、监事会已于 2018 年 4 月 7 日任期届满。截至
监管工作函出具日，公司尚未完成换届选举的相关工作，且未在延期换
届公告中明确延期后举行换届选举的时间。要求如下：
“一、请公司及控股股东、实际控制人梳理目前公司换届选举相关
工作的进展情况，并说明未能按期完成换届选举的具体原因。
二、请公司及控股股东、实际控制人明确公司董事会和监事会换届
选举工作的后续安排和完成时间。”
2.相应整改措施
公司积极推进换届选举工作进程，但因黑龙江省委、省政府推动国
企改革，公司控股股东原“黑龙江省建设集团有限公司”于 2019 年 2
月 2 日改组为“黑龙江省建设投资集团有限公司”（新组建的省级七大
产业投资集团之一）法人治理体系尚未健全，而公司董事会、监事会换
届中的董事、监事选聘要与控股股东法人治理结构调整相衔接，同时国
企党政领导人员任职程序相对繁琐，致使公司换届延期。公司董事会、
监事会换届选举完成前，公司第八届董事会、监事会全体成员及高级管
理人员将按照法律法规和《公司章程》的规定继续履行董事、监事及高
级管理人员的义务和职责。公司董事会、监事会延期换届不会影响公司
正常运营。
公司已于 2020 年 5 月 20 日召开 2019 年年度股东大会，完成董事
会和监事会的换届。
（二）2019 年 2 月 28 日，上交所《关于龙建路桥股份有限公司控
股股东股份被冻结事项的监管工作函》（上证公函[2019]0295 号）
1.监管函主要内容
公司控股股东黑龙江省建设集团有限公司持有的公司 60,000,000
股无限售流通股于 2019 年 2 月 25 日起被司法冻结。根据上海金融法院
提供的协助执行通知书，本次冻结系关于国核商业保理有限公司诉控股
股东全资子公司九合建投资有限公司合同纠纷一案。此次冻结股份数量
占控股股东持有公司股份总数的 20.95%，占公司总股本的 9.31%，已达
到应当及时进行信息披露的标准，截至监管工作函出具日尚未进行信息
披露。
2.相应整改措施
在收悉上述监管工作函后，公司及时核实相关情况并履行信息披露
义务，已于 2019 年 3 月 2 日在指定信息披露媒体发布了《龙建路桥股
份有限公司关于控股股东部分股份被司法冻结的公告》（公告编号：
2019-005）。
（三）2022 年 8 月 12 日，上交所《关于龙建路桥股份有限公司董
事会秘书聘任事项的监管工作函》（上证公函[2022]0771 号）
1.监管函主要内容
公司于 2021 年 10 月 18 日公告李梓丰辞任董事会秘书职务。截至
监管工作函出具日，公司尚未聘任董事会秘书，相关岗位空缺时间已长
达近 10 个月，要求公司最晚于 2022 年 10 月 7 日前完成董事会秘书聘
任工作。
2.相应整改措施
公司已于 2022 年 8 月 29 日召开第九届董事会第二十次会议，会议
审议通过了《关于聘任董事会秘书的议案》，同意聘任闫泽滢先生为公
司董事会秘书，并于 2022 年 8 月 31 日在指定信息披露媒体发布了《龙
建路桥股份有限公司关于聘任董事会秘书的公告》（公告编号：
2022-054）。
除上述事项外，公司及其董事、监事、高级管理人员最近五年不存
在其他被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施的情形。
特此公告。
龙建路桥股份有限公司董事会
2022 年 10 月 29 日
