北京城乡商业（集团）股份有限公司
   董事会审计委员会2016年度履职情况报告

    2016年，我们按照中国证监会、上海证券交易所《上市公司
董事会审计委员会运作指引》、《公司章程》和《董事会审计委
员会议事规则》的有关规定，在指导内部审计工作、监督内部控
制的有效实施、领导开展自我评价、审阅财务报告及监督、评价
外部审计等方面，勤勉尽责，现将履职情况报告如下：
    一、审计委员会基本情况
    北京城乡商业（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）
董事会审计委员会是公司董事会下设立的专业委员会，独立于公
司的日常经营管理事务，履行审查内控的设计、监督公司内部控
制的有效实施、领导开展内部控制自我评价等方面职责。公司董
事会审计委员会由祖国丹先生、邰武淳先生和刘友庆女士3名独
立董事组成，不存在影响其独立性的情况。
    二、审计委员会召开会议的情况
    2016年度，审计委员会共召开会议4次：
   （一）2016年1月4日，为做好2015年年报工作，召开了年审
工作计划会。在注册会计师年审进场前审阅了公司编制的财务会
计报表，我们认为：公司所有交易事项真实、资料完整、会计政
策选用适当、会计估计合理，符合会计准则与规定，公司财务报
表纳入合并范围的单位及报表内容完整，报表合并基础准确，未
发现有重大错报、漏报情况，未发现有大股东占用公司资金情况，


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未发现公司有违规对外担保情况以及异常关联交易情况。据此，
我们一致表决同意，将上述财务报表提交负责公司2015年年报审
计的致同会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“致同”）
进行年度审计；
   （二）2016年1月6日，召开了与年审会计师的沟通会，与致
同就公司2015年年报审计相关的重要事项进行了沟通，并对2015
年度的审计计划达成了共识，一致同意以此财务报表为基础制作
公司2015年度报告及年度报告摘要，并经本委员会审阅后提交董
事会审议。
   （三）2016年3月27日，召开了审议审计报告的会议。①再次
审核了致同编制的《公司2015年度财务报告》，与会董事一致认
为：同意将公司2015年度财务报告提交公司董事会审议；②讨论
提议续聘致同为公司2016年度财务报表的审计机构；③审阅公司
内部控制评价报告,同意将其提交董事会审议。
   （四）2016 年 8 月 26 日，召开了内控工作会议，会议授权公
司审计部组织实施 2016 年度内部控制评价工作。
    三、审计委员会2016年度履行职责情况
    (一)监督和评估外审机构的工作
    1、评估外审机构的独立性和专业性
    报告期内，我们对外部审计机构的独立性和专业性进行了评
估，致同具有从事证券相关业务的资格，参与年审人员均具备相
关资质，在审计过程中，审计人员业务熟练、工作勤勉，表现了
良好的职业道德和敬业精神，并保持了应有的关注和职业谨慎性，
具有遵循独立、客观、公正的执业操守，致同能够胜任公司的审


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计工作。
   2、致同会计师事务所年审情况
   我们认真审阅了致同会计师事务所编制的年报审计计划，与
致同商定了公司2016年年度财务报告审计工作的总体时间安排，
并就审计时间、审计范围、审计人员和项目的质量控制人进行了
充分的沟通和确认。
   按照审计时间安排，致同会计师事务所在约定时限内完成了
所有审计程序，未发现公司财务报表存在重大问题，提交了标准
无保留意见的审计报告及内控审计报告。
   （二）审阅审计报告并发表意见
   我们认真审阅了致同会计师事务所提交的审计报告，并出具
了如下意见：
   （1）致同会计师事务所在审计过程中遵守了《企业会计准
则》和《中国注册会计师审计准则》中相关规定，以公允、客观
的态度进行独立审计，全面履行了其审计责任。
   （2）一致同意审计报告和内部控制审计报告，同意将此两
项报告和已经审计的年度财务报表提交公司董事会审议。
   （三）审阅内控评价报告，评估内部控制的有效性
   报告期内，我们认真审阅了公司的内部审计工作计划，并认
可该计划的可行性，同时督促公司审计部门依照计划执行，并对
内部审计出现的问题提出指导性意见，积极推动完善公司内部控
制的建设。
   我们审阅了2016年度内部控制评价报告，认为报告基本上反
映了公司2016年度的内部控制情况，未发现公司存在财务报告内


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部控制和非财务报告内部控制的重大或重要缺陷，因此我们认为，
公司内部控制实际运作情况符合证监会发布的有关上市公司治
理规范的要求。
    同意将内控评价报告提交公司董事会审议。
    （四）关注企业债券募集资金使用管理情况
    我们对公司募集资金管理及使用情况进行了持续关注，公司
募集资金管理及使用符合《上海证券交易所公司债券上市规则》
的有关规定。
    四、向公司董事会提交续聘致同会计师事务所的建议
    鉴于致同会计师事务所在为公司提供审计服务工作中，能够
恪尽职守，遵循独立、客观、公正的执业准则，较好的完成了2016
年公司的审计任务，故我们提议续聘致同会计师事务所为公司
2017年的年度报告审计机构。
    五、总体评价
    报告期内，我们依据上海证券交易所《上市公司董事会审计
委员会运作指引》、《公司章程》、《董事会审计委员会议事规
则》等相关规定，恪尽职守、尽职尽责的履行了审计委员会的职
责。
    2017年，公司审计委员会将继续发挥委员会的专业职能，切
实有效的监督公司外部审计，指导公司内部审计，提高审计工作
效率，继续完善公司内部控制管理，发挥审计委员会的监督职能，
维护公司和投资者的权益。
    特此报告。



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