2016 年第三季度报告
公司代码：600864 公司简称：哈投股份
哈尔滨哈投投资股份有限公司
2016 年第三季度报告
1 / 25
2016 年第三季度报告
目录
一、 重要提示.................................................................. 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................ 3
三、 重要事项.................................................................. 6
四、 附录..................................................................... 14
2 / 25
2016 年第三季度报告
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人智大勇、主管会计工作负责人张凯臣及会计机构负责人（会计主管人员）贾淑莉
保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
上年度末 本报告期末比上
本报告期末
调整后 调整前 年度末增减(%)
总资产 24,353,782,440.94 25,422,072,508.63 6,232,207,991.19 -4.20
归属于上市公司股东的净
13,563,338,568.65 8,890,618,570.02 3,866,818,033.55 52.56
资产
上年初至上年报告期末
年初至报告期末 比上年同期增减
（1-9 月）
（1-9 月） (%)
调整后 调整前
经营活动产生的现金流量
-3,460,738,698.65 3,488,561,383.13 -430,859,024.13 -199.20
净额
上年初至上年报告期末
年初至报告期末 比上年同期增减
（1-9 月）
（1-9 月） （%）
调整后 调整前
营业收入 713,252,808.30 754,749,583.54 753,224,749.78 -5.50
归属于上市公司股东的净
371,816,983.24 835,944,039.92 72,903,842.14 -55.52
利润
归属于上市公司股东的扣
155,885,476.97 65,899,662.54 65,899,662.54 136.55
除非经常性损益的净利润
加权平均净资产收益率（%） 减少 6.59 个百分
4.22 10.81 1.65
点
基本每股收益（元/股） 0.24 0.53 0.13 -54.72
稀释每股收益（元/股） 0.24 0.53 0.13 -54.72
3 / 25
2016 年第三季度报告
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金额
项目 说明
（7－9 月） （1-9 月）
非流动资产处置损益 125,582.30 -335,901.31
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营
业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定 618,898.83 2,502,219.92
标准定额或定量持续享受的政府补助除外
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并
213,315,417.08 213,315,417.08
日的当期净损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业
务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债
产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金 24,804.48 42,254.48
融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产
取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -72,291.33 -1,231,345.35
其他符合非经常性损益定义的损益项目 730,303.45 2,110,352.99
所得税影响额 -358,424.43 -773,495.18
少数股东权益影响额（税后） 75,581.58 302,003.64
合计 214,459,871.96 215,931,506.27
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 37,198
前十名股东持股情况
质押或冻结情况 股东性质
股东名称 比例 持有有限售条
期末持股数量 股份
（全称） (%) 件股份数量 数量
状态
哈尔滨投资集团有限责任公司 768,371,233 36.44 530,196,409 质押 50,000,000 国有法人
黑龙江省大正投资集团有限责任公司 242,934,973 11.52 242,934,973 未知 0 国有法人
中国华融资产管理股份有限公司 237,051,416 11.24 237,051,416 未知 0 国有法人
北京东富华盈投资管理中心（有限合
84,729,586 4.02 84,729,586 未知 0 未知
伙）
中国银河证券股份有限公司 54,082,914 2.56 54,082,714 未知 0 未知
华夏人寿保险股份有限公司－万能保
53,022,269 2.51 53,022,269 未知 0 未知
险产品
兴瀚资产－兴业银行－兴业银行股份
53,022,269 2.51 53,022,269 未知 0 未知
有限公司
4 / 25
2016 年第三季度报告
哈尔滨市城投投资控股有限公司 37,115,588 1.76 37,115,588 未知 0 未知
兴业证券－兴业－兴业证券金麒麟 2 号
31,770,944 1.51 31,770,944 未知 0 未知
集合资产管理计划
中信建投证券股份有限公司－博时睿
24,390,244 1.16 24,390,244 未知 0 未知
远定增灵活配置混合型证券投资基金
前十名无限售条件股东持股情况
股份种类及数量
股东名称 持有无限售条件流通股的数量
种类 数量
哈尔滨投资集团有限责任公司 238,174,824 人民币普通股 238,174,824
中央汇金资产管理有限责任公司 14,740,600 人民币普通股 14,740,600
长信基金－宁波银行－永诚财产保险－永诚财产保险
12,699,691 人民币普通股 12,699,691
股份有限公司－自有资金
永诚财产保险股份有限公司－自有资金 6,969,026 人民币普通股 6,969,026
长城基金－招商银行－永诚财产保险股份有限公司 3,198,066 人民币普通股 3,198,066
广发基金－农业银行－广发中证金融资产管理计划 2,738,700 人民币普通股 2,738,700
中国证券金融股份有限公司 2,402,973 人民币普通股 2,402,973
徐永祥 2,358,544 人民币普通股 2,358,544
华夏基金－农业银行－华夏中证金融资产管理计划 2,307,700 人民币普通股 2,307,700
李军 2,195,300 人民币普通股 2,195,300
上述股东关联关系或一致行动的说明 截止报告期末，公司未知前十名股东存在关联关系或一致行动关系
的信息
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明
注：哈尔滨投资集团有限责任公司于 2016 年 4 月 11 日出具承诺函承诺，对在本次重大资产重组
完成前持有的本公司无限售流通股 238174824 股自 2016 年 7 月 28 日起 12 个月内不以任何方式
转让。
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
5 / 25
2016 年第三季度报告
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
重要说明：2016 年 9 月公司发行股份购买江海证券有限公司资产及募集配套资金全部完成，本报告期财务报表编制合并范围发生了变化，将江海证
券有限公司纳入同一控制下企业合并范围，财务报表列报均含江海证券有限公司财务报表数据。
报告期末资产负债情况分析(2016 年 9 月 30 日) 单位：人民币元
本期期末金
额较上期期
项目 期末余额 期初余额 增减额 变化主要原因
末变动比例
（%）
以公允价值计量且其变动计
入当期损益的交易性性金融 682,136,247.50 1,116,732,819.12 -434,596,571.62 -38.92 主要是全资子公司江海证券购买交易性金融资产减少所致。
资产
衍生金融资产 532,289.00 532,289.00 主要是全资子公司江海证券买入衍生金融资产—股票期权所致。
应收票据 40,946,388.86 15,559,374.71 25,387,014.15 163.16 主要是控股子公司黑岁宝收到商业承兑汇票所致.
应收账款 77,294,156.21 56,492,553.78 20,801,602.43 36.82 主要是控股子公司黑岁宝应收配套费及水泥销售款所致。
预付账款 96,062,298.37 57,805,614.30 38,256,684.07 66.18 主要是预付工程款及控股子公司黑岁宝预付设备款所致。
主要是全资子公司江海证券应收汇添富基金公司购买金融资产保
其他应收款 44,946,831.54 16,355,689.17 28,591,142.37 174.81
证金及业务暂借款所致。
主要是全资子公司江海证券债券回购业务及客户股票质押融出资
买入返售金融资产 1,493,921,751.12 2,335,985,406.58 -842,063,655.46 -36.05
金业务减少所致。
主要是公司及控股子公司黑岁宝待抵扣企业所得税和增值税进项
其他流动资产 2,769,502,725.65 3,958,770,442.37 -1,189,267,716.72 -30.04
税额及全资子公司江海证券融资金额减少所致。
主要是新增 70 兆瓦水炉脱硫和储煤罐工程及控股子公司黑岁宝新
在建工程 4,921,660.77 4,921,660.77 建 130 吨炉替代原 2 台 35 吨炉项目、4、5 号炉脱硫项目及热网管
道改造工程所致。
6 / 25
2016 年第三季度报告
工程物资 10,372,744.42 5,641,504.84 4,731,239.58 83.86 主要是控股子公司黑岁宝在建工程增加所致。
以公允价值计量且其变动计 主要是全资子公司江海证券合并报表范围集合资产管理计划中除
5,336,363.53 7,775,661.67 -2,439,298.14 -31.37
入当期损益的金融负债 本公司以外的其他投资者持有份额公允价值变动所致。
主要是全资子公司江海证券衍生金融工具—股票期权公允价值变
衍生金融负债 4,749,504.00 -4,749,504.00 -100.00
动所致。
应付账款 222,821,484.06 133,387,531.66 89,433,952.40 67.05 主要是控股子公司黑岁宝应付购货款所致。
预收款项 83,940,412.34 468,356,159.01 -384,415,746.67 -82.08 主要是预收采暖费结转收入所致。
卖出回购金融资产款 749,044,179.64 3,406,804,319.07 -2,657,760,139.43 -78.01 主要是全资子公司江海证券融资融券收益权转让融资额减少所致。
主要是支付上年度奖金和社会保险费及全资子公司江海证券根据
应付职工薪酬 130,511,009.20 262,946,992.17 -132,435,982.97 -50.37
业绩情况预提资金减少所致。
应交税费 39,595,614.37 64,354,771.56 -24,759,157.19 -38.47 主要是本期应交企业所得税减少所致。
主要是全资子公司江海证券融资融券收益权转让融资额减少导致
应付利息 5,996,074.72 105,913,309.83 -99,917,235.11 -94.34
应付利息减少。
应付股利 33,200,118.76 -33,200,118.76 -100.00 主要是全资子公司江海证券发放股利所致。
主要是递延收益摊销及控股子公司黑岁宝偿还融资租赁款及全资
一年内到期的非流动负债 40,196,810.43 367,997,061.86 -327,800,251.43 -89.08
子公司江海证券一年内到期的长期收益凭证减少所致。
其他流动负债 1,385,519,568.84 734,449,568.84 651,070,000.00 88.65 主要是全资子公司江海证券发行收益凭证规模扩大所致。
主要是本期发行股份购买江海证券资产及募集配套资金导致股本
股本 2,108,513,762.00 546,378,196.00 1,562,135,566.00 285.91
增加。
主要是本期发行股份购买江海证券资产及募集配套资金导致资本
资本公积 7,915,581,519.56 4,575,622,518.58 3,339,959,000.98 72.99
溢价增加。
归属于母公司所有者权益 13,563,338,568.65 8,890,618,570.02 4,672,719,998.63 52.56 主要是本期末股本及资本公积增加所致。
7 / 25
2016 年第三季度报告
报告期利润表及现金流量表相关科目变化变动分析表(2016 年 9 月) 单位：人民币元
增减百
项目 本期金额 上期金额 增减额 变化主要原因
分比
主要原因是供电价格及销售量下降；水泥产品价格及销售量下降；煤炭销售量下降
营业收入 713,252,808.30 754,749,583.54 -41,496,775.24 -5.50
所致。
主要原因是控股子公司黑岁宝生产运行方式调整供电成本下降，以及水泥和煤炭销
营业成本 510,053,344.49 552,922,033.30 -42,868,688.81 -7.75
售量减少综合影响所致。
销售费用 889,547.94 2,217,170.78 -1,327,622.84 -59.88 主要原因是公司及控股子公司黑岁宝业务部门整合所致。
主要原因是资产重组中介费及排污费增加及全资子公司江海证券绩效挂钩费用减
管理费用 585,663,875.11 634,023,199.23 -48,359,324.12 -7.63
少所致。
财务费用 5,056,207.18 7,014,212.57 -1,958,005.39 -27.91 主要原因是银行存款利息收入减少所致。
经营活动产生的现 主要原因是全资子公司江海证券收取利息、手续费及佣金收到现金和代理买卖证券
-3,460,738,698.65 3,488,561,383.13 -6,949,300,081.78 -199.20
金流量净额 收到的现金净额减少及代理买卖证券支付的现金净额增加影响所致。
投资活动产生的现 主要是取得投资收益收到现金增加、购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支
-112,900,339.25 -104,864,827.15 -8,035,512.10 0.00
金流量净额 付的现金增加及全资子公司江海证券收回投资收到现金增加影响所致。
筹资活动产生的现
4,950,299,556.25 1,093,138,856.24 3,857,160,700.01 352.85 主要原因是本期发行股份购买江海证券资产募集配套资金完成导致现金增加。
金流量净额
利息收入 349,526,286.68 518,173,099.07 -168,646,812.39 -32.55 主要是全资子公司江海证券客户资金存款利息收入及融资融券利息收入减少所致。
主要是全资子公司江海证券股票基金交易量及资产管理业务规模下降导致经纪业
手续费及佣金收入 637,611,907.29 1,258,044,143.84 -620,432,236.55 -49.32
务和资产管理业务手续费收入减少所致。
主要是全资子公司江海证券融资融券收益权转让融资额、收益凭证、次级债、转融
利息支出 125,514,295.16 283,511,504.96 -157,997,209.80 -55.73
通借款等产生利息减少所致。
手续费及佣金支出 88,894,756.57 213,632,871.34 -124,738,114.77 -58.39 主要是全资子公司江海证券手续费及佣金收入减少相应支出减少所致。
营业税金及附加 30,637,798.66 103,088,593.35 -72,450,794.69 -70.28 主要是全资子公司江海证券应税收入减少及执行“营改增”税收政策所致。
资产减值损失 1,127,093.74 -1,127,093.74 -100.00 主要是全资子公司江海证券本期尚未计提资产减值准备所致。
公允价值变动收益
-22,898,348.29 -6,349,069.47 -16,549,278.82 260.66 主要原因是全资子公司江海证券所持金融工具浮亏所致。
（损失以“-”号填列）
8 / 25
2016 年第三季度报告
主要原因是持有可供出售金融资产现金分红增加及全资子公司江海证券金融工具
投资收益 140,336,261.08 377,578,507.51 -237,242,246.43 -62.83
投资收益减少综合影响所致。
主要原因是根据人社司便函【{2015】10 号和黑人补发【2015】42 号文件精神对稳
营业外收入 10,713,963.29 4,653,909.83 6,060,053.46 130.21 定就业岗位做出贡献的企业给予的稳岗补贴和控股子公司黑岁宝固定资产处置利
得及全资子公司江海证券小企业扶持基金增加所致
主要原因是控股子公司黑岁宝根据水泥购销合同约定延期支付产品产生违约金和
营业外支出 6,283,043.80 2,948,044.59 3,334,999.21 113.13 固定资产处置损失及全资子公司江海证券根据和解协议支付软件使用权有关费用
所致。
归属于母公司所有 主要原因是由于证券市场低迷，经纪业务、自营业务及资产管理业务受行
371,816,983.24 835,944,039.92 464,127,056.68 -55.52
者的净利润 情影响较大导致盈利水平下降。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
（1）重大资产重组进展情况
2015 年 10 月 9 日，公司发布 2015-017 号公告，因筹划重大资产重组事项公司股票停牌。本次重大资产重组事项为发行股份购买公司大股东哈尔滨
投资集团有限责任公司及其他 8 家公司持有的江海证券有限公司（以下简称江海证券）股权，同时募集配套资金。该事项构成关联交易。2016 年 6 月 23
日，本次重大资产重组申请获中国证监会核准, 2016 年 7 月 25 日，发行股份购买的标的资产完成过户，2016 年 7 月 27 日，完成发行股份购买资产新增
股份变更登记。2016 年 9 月 27 日，非公开发行股份募集配套资金到账，2016 年 9 月 30 日，完成非公开发行募集配套资金新增股份变更登记。截至 2016
年 10 月 21 日，公司以全部募集资金净额向江海证券增资的工作全部完成，江海证券注册资本由 1,785,743,733.05 元增至 6,766,986,377.95 元，公司
持有江海证券 100%股权。相关公告见上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn、中国证券报、上海证券报。
9 / 25
2016 年第三季度报告
(2)委托贷款情况
关 预
是否
委托贷款金 贷款 抵押物或 是否 是否 是否 资金来源并说明 联 期 累计投资盈亏 累计投资盈亏
借款方名称 贷款期限 借款用途 关联
额 利率 担保人 逾期 展期 涉诉 是否为募集资金 关 收 （不含增值税收入） （含增值税收入）
交易
系 益
黑龙江岁宝热
50,000,000.00 20150428-20160428 5.35 置换它行授信（已按期收回） 信用担保 否 否 否 否 自有非募集资金 2,723,256.25 2,723,256.25
电有限公司
黑龙江岁宝热
10,000,000.00 20150522-20160520 5.1 偿还银行承兑汇票（已按期收回） 信用担保 否 否 否 否 自有非募集资金 485,916.68 485,916.68
电有限公司
黑龙江岁宝热
30,000,000.00 20150611-20160610 5.1 偿还银行承兑汇票（已按期收回） 信用担保 否 否 否 否 自有非募集资金 1,372,750.00 1,372,750.00
电有限公司
黑龙江岁宝热
10,000,000.00 20150623-20160622 5.1 偿还银行承兑汇票（已按期收回） 信用担保 否 否 否 否 自有非募集资金 440,585.33 440,585.33
电有限公司
黑龙江岁宝热
50,000,000.00 20160525-20170524 4.35 偿还到期商业汇票 信用担保 否 否 否 否 自有非募集资金 654,323.92 693,583.34
电有限公司
黑龙江岁宝热
50,000,000.00 20160615-20170614 4.35 偿还银行贷款 信用担保 否 否 否 否 自有非募集资金 558,569.19 592,083.34
电有限公司
黑龙江岁宝热 办理银行承兑汇票、支付设备检修
50,000,000.00 20160628-20170627 4.35 信用担保 否 否 否 否 自有非募集资金 484,473.26 513,541.67
电有限公司 款、原煤储备款、到期应付票据等
黑龙江岁宝热
50,000,000.00 20160805-20170804 4.35 日常经营周转 信用担保 否 否 否 否 自有非募集资金 267,885.22 283,958.34
电有限公司
黑龙江岁宝热 办理银行承兑汇票、支付设备检修
50,000,000.00 20160927-20170926 4.35 信用担保 否 否 否 否 自有非募集资金 - -
电有限公司 款、原煤储备款、到期应付票据等
10 / 25
2016 年第三季度报告
(3)非募集资金项目进展情况
单位：万元 币种：人民币
本报告期 累计实际 项目收
项目名称 项目金额 项目进度
投入金额 投入金额 益情况
黑龙江岁宝热电有限公司一分厂新建 至报告期末，约完成进度 60%，
7,544.11 1,144.00 1,490.00 /
130 吨锅炉替代原 2 台 35 吨锅炉项目 实际支付资金 1490 万元。
黑龙江岁宝热电有限公司新建储灰仓 至报告期末，约完成进度 65%，
1,448.11 672.00 672.00 /
及气力输送系统 实际支付资金 672 万元。
公司热电厂 4×70MW 热水锅炉除尘环 至报告期末，约完成进度 60%，
500.00 287.00 287.00 /
保设施升级改造项目 实际支付资金 287 万元。
至报告期末，约完成本年进度
公司热电厂 4×116MW 低质燃煤锅炉改
2,300.00 60%（4 号炉改造），实际支 97.00 97.00 /
造项目
付资金 97 万元。
公司热电厂粉煤灰存储环保治理及综 至报告期末，约完成进度 60%，
2,639.07 1,342.00 1,342.00 /
合利用项目 实际支付资金 1342 万元。
合计 14,431.29 / 3,542.00 3,888.00 /
11 / 25
2016 年第三季度报告
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
如未能及 如未能
是否 是否
时履行应 及时履
承诺内 有履 及时
承诺背景 承诺类型 承诺方 承诺时间及期限 说明未完 行应说
容 行期 严格
成履行的 明下一
限 履行
具体原因 步计划
收购报告书
或权益变动
报告书中所
作承诺
其他 哈投股份 注1 2015 年 12 月 30 日 否 是
哈投股份董事、监事和高
其他 注2 2015 年 12 月 30 日 否 是
级管理人员
哈投股份及其董事、高级
其他 注3 2015 年 12 月 30 日 否 是
管理人员
哈投集团、大正集团、中
其他 注4 2016 年 4 月 12 日 否 是
国华融、中融信托
哈投集团、大正集团、中
其他 注5 2015 年 12 月 30 日 否 是
国华融、中融信托
其他 哈投集团 注6 2016 年 4 月 11 日 否 是
其他 大正集团 注7 2015 年 12 月 30 日 否 是
与重大资产
其他 中国华融、中融信托 注8 2015 年 12 月 28 日 否 是
重组相关的
哈投集团、大正集团、中
承诺 其他 注9 2015 年 12 月 30 日 否 是
国华融、中融信托
其他 哈投集团、大正集团 注 10 2015 年 12 月 30 日 否 是
其他 中国华融 注 11 2015 年 12 月 28 日 否 是
其他 哈投集团、大正集团 注 12 2015 年 12 月 30 日 否 是
其他 哈投集团 注 13 2015 年 12 月 30 日 否 是
置入资产价值
哈投集团 注 14 2016 年 4 月 11 日 否 是
保证及补偿
解决土地等产
哈投集团 注 15 2016 年 4 月 11 日 否 是
权瑕疵
其他 哈投集团、大正集团 注 16 2015 年 12 月 30 日 否 是
其他 中国华融 注 17 2015 年 12 月 28 日 否 是
与再融资相
关的承诺
哈投集团
在承诺的 6
个月内，履
哈尔滨投资集团有限责任
其他承诺 其他 注 18 2015-07-10 否 是 行了未减 无
公司、本公司
持的承诺。
暂无增持
计划
注 1-2：关于所提供信息真实性、准确性和完整性的声明与承诺
注 3：哈投股份及其董事、高级管理人员未受处罚、调查的承诺
注 4：关于所提供信息之真实性、准确性和完整性的承诺
注 5：关于主体资格、所持标的公司股权、合法合规及诚信情况的承诺
注 6-8：关于股份锁定的承诺
注 9：关于不存在《暂行规定》第 13 条情形的承诺
注 10-13:关于减少及规范关联交易的承诺
12 / 25
2016 年第三季度报告
注 14：关于减值补偿的承诺
注 15：关于瑕疵房产的承诺
注 16-17：关于保持上市公司独立性的承诺
*注 1 至注 17 项承诺的详细内容请见 2016 年 6 月 28 日发布于上海证券交易所网站
（http://www.sse.com.cn）的《哈尔滨哈投投资股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金
暨关联交易报告书（修订稿）》“重要事项”之“十二、本次交易相关方所作出的重要承诺”之
内容。
注18：2015年7月10日，针对证券市场股价异常波动情况，为增强市场信心，促进公司持续、
健康、稳定发展，维护公司全体股东的利益，公司及控股股东承诺拟采取以下措施，以切实维护
公司股价稳定：1、公司控股股东哈尔滨投资集团有限责任公司承诺在未来6个月内，不减持公司
的股票。2、哈尔滨投资集团有限责任公司承诺，在法律法规允许的范围内，在适当时间，增持公
司股票。3、公司鼓励公司董事、监事及高级管理人员在本公司股票出现大幅下跌时通过增持公司
的股票等方式稳定公司股价。目前上述承诺尚在履行中。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
哈尔滨哈投投资股份有限
公司名称
公司
法定代表人 智大勇
日期 2016-10-24
13 / 25
2016 年第三季度报告
四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2016 年 9 月 30 日
编制单位:哈尔滨哈投投资股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 10,283,887,037.99 9,389,015,607.32
结算备付金 2,109,063,814.42 1,668,419,726.74
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损
682,136,247.50 1,116,732,819.12
益的金融资产
衍生金融资产 532,289.00
应收票据 40,946,388.86 15,559,374.71
应收账款 77,294,156.21 56,492,553.78
预付款项 96,062,298.37 57,805,614.30
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 121,114,405.16 106,605,561.29
应收股利
其他应收款 44,946,831.54 16,355,689.17
买入返售金融资产 1,493,921,751.12 2,335,985,406.58
存货 113,927,403.72 98,761,771.63
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 2,769,502,725.65 3,958,770,442.37
流动资产合计 17,833,335,349.54 18,820,504,567.01
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产 3,819,814,925.83 3,872,823,743.06
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 19,727,019.71 20,897,865.09
投资性房地产 249,086.23 249,086.23
固定资产 2,043,379,016.15 2,126,005,989.49
在建工程 4,921,660.77
工程物资 10,372,744.42 5,641,504.84
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 191,779,789.23 192,611,033.29
开发支出
14 / 25
2016 年第三季度报告
商誉 84,261,824.48 84,261,824.48
长期待摊费用 23,389,228.99 20,162,983.70
递延所得税资产 27,290,039.60 26,742,252.57
其他非流动资产 295,261,755.99 252,171,658.87
非流动资产合计 6,520,447,091.40 6,601,567,941.62
资产总计 24,353,782,440.94 25,422,072,508.63
流动负债：
短期借款 74,000,000.00 88,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期损
5,336,363.53 7,775,661.67
益的金融负债
衍生金融负债 4,749,504.00
应付票据 201,374,523.00 262,054,702.89
应付账款 222,821,484.06 133,387,531.66
预收款项 83,940,412.34 468,356,159.01
卖出回购金融资产款 749,044,179.64 3,406,804,319.07
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 130,511,009.20 262,946,992.17
应交税费 39,595,614.37 64,354,771.56
应付利息 5,996,074.72 105,913,309.83
应付股利 33,200,118.76
其他应付款 132,864,674.10 154,631,310.86
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款 6,423,590,387.59 8,981,242,412.95
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 40,196,810.43 367,997,061.86
其他流动负债 1,385,519,568.84 734,449,568.84
流动负债合计 9,494,791,101.82 15,075,863,425.13
非流动负债：
长期借款 15,000,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款 134,787,036.52 134,787,036.52
长期应付职工薪酬 46,634,227.03 44,404,679.21
专项应付款 21,055,556.16 20,010,874.11
预计负债
递延收益 403,039,299.36 371,990,363.41
递延所得税负债 515,547,444.73 692,125,690.38
其他非流动负债
非流动负债合计 1,121,063,563.80 1,278,318,643.63
负债合计 10,615,854,665.62 16,354,182,068.76
所有者权益
股本 2,108,513,762.00 546,378,196.00
15 / 25
2016 年第三季度报告
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 7,915,581,519.56 4,575,622,518.58
减：库存股
其他综合收益 1,375,155,238.49 1,714,744,399.25
专项储备
盈余公积 299,234,253.80 291,175,306.72
一般风险准备
未分配利润 1,864,853,794.80 1,762,698,149.47
归属于母公司所有者权益合计 13,563,338,568.65 8,890,618,570.02
少数股东权益 174,589,206.67 177,271,869.85
所有者权益合计 13,737,927,775.32 9,067,890,439.87
负债和所有者权益总计 24,353,782,440.94 25,422,072,508.63
法定代表人：智大勇 主管会计工作负责人：张凯臣 会计机构负责人：贾淑莉
母公司资产负债表
2016 年 9 月 30 日
编制单位:哈尔滨哈投投资股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 5,256,199,042.92 814,779,822.88
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款 6,629,007.07 12,148,599.77
预付款项 36,584,407.04 5,877,128.14
应收利息
应收股利
其他应收款 250,424,866.83 100,857,919.41
存货 21,110,838.26 32,674,092.02
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 52,595,982.56 51,766,495.75
流动资产合计 5,623,544,144.68 1,018,104,057.97
非流动资产：
可供出售金融资产 2,410,576,228.78 2,895,465,736.08
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 5,155,464,602.62 86,016,939.64
投资性房地产
固定资产 982,808,878.20 1,042,986,731.21
在建工程 960,577.74
工程物资 3,719,762.96 2,654,316.05
固定资产清理
16 / 25
2016 年第三季度报告
生产性生物资产
油气资产
无形资产 64,378,688.76 65,750,223.90
开发支出
商誉
长期待摊费用 1,495,660.46 2,529,832.10
递延所得税资产 23,104,240.04 22,592,562.32
其他非流动资产 12,592,239.83 11,840,053.88
非流动资产合计 8,655,100,879.39 4,129,836,395.18
资产总计 14,278,645,024.07 5,147,940,453.15
流动负债：
短期借款
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 50,000,000.00 70,000,000.00
应付账款 48,341,340.33 88,283,794.11
预收款项 8,232,607.81 316,490,580.10
应付职工薪酬 6,315,025.21 25,278,642.60
应交税费 4,047,074.99 1,115,564.92
应付利息
应付股利
其他应付款 26,901,961.80 9,392,283.33
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 21,711,105.88 33,671,709.03
其他流动负债
流动负债合计 165,549,116.02 544,232,574.09
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款 3,927,489.78 3,927,489.78
长期应付职工薪酬 33,828,302.34 31,490,364.36
专项应付款
预计负债
递延收益 201,650,712.58 194,635,684.65
递延所得税负债 451,860,926.62 573,083,303.44
其他非流动负债
非流动负债合计 691,267,431.32 803,136,842.23
负债合计 856,816,547.34 1,347,369,416.32
所有者权益：
股本 2,108,513,762.00 546,378,196.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 8,482,888,606.57 9,586,935.97
减：库存股
17 / 25
2016 年第三季度报告
其他综合收益 1,352,400,013.79 1,716,067,144.27
专项储备
盈余公积 283,559,450.81 275,500,503.73
未分配利润 1,194,466,643.56 1,253,038,256.86
所有者权益合计 13,421,828,476.73 3,800,571,036.83
负债和所有者权益总计 14,278,645,024.07 5,147,940,453.15
法定代表人：智大勇 主管会计工作负责人：张凯臣 会计机构负责人：贾淑莉
合并利润表
2016 年 1—9 月
编制单位：哈尔滨哈投投资股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期 上年年初至报告期
本期金额 上期金额
项目 期末金额 （1-9 期末金额（1-9 月）
（7-9 月） （7-9 月）
月）
一、营业总收入 397,603,521.05 628,986,617.66 1,700,391,002.27 2,530,966,826.45
其中：营业收入 97,534,447.88 95,692,373.24 713,252,808.30 754,749,583.54
利息收入 98,387,302.77 190,965,387.88 349,526,286.68 518,173,099.07
已赚保费
手续费及佣金收入 201,681,770.40 342,328,856.54 637,611,907.29 1,258,044,143.84
二、营业总成本 356,477,426.81 510,913,586.94 1,346,709,825.11 1,797,536,679.27
其中：营业成本 81,880,177.83 101,211,430.74 510,053,344.49 552,922,033.30
利息支出 29,062,307.91 109,022,645.36 125,514,295.16 283,511,504.96
手续费及佣金支出 35,684,271.34 64,884,961.28 88,894,756.57 213,632,871.34
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备
金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 2,185,981.15 25,670,642.53 30,637,798.66 103,088,593.35
销售费用 116,567.25 775,260.42 889,547.94 2,217,170.78
管理费用 206,183,384.83 203,920,436.11 585,663,875.11 634,023,199.23
财务费用 1,364,736.50 4,300,882.06 5,056,207.18 7,014,212.57
资产减值损失 1,127,328.44 1,127,093.74
加：公允价值变动收益
6,056,098.32 -26,041,468.13 -22,898,348.29 -6,349,069.47
（损失以“－”号填列）
投资收益（损失以
69,454,920.18 56,572,172.87 140,336,261.08 377,578,507.51
“－”号填列）
其中：对联营企业和
-734,569.33 -686,785.72 -1,170,845.38 -1,146,217.29
合营企业的投资收益
汇兑收益（损失以
“－”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”
116,637,112.74 148,603,735.46 471,119,089.95 1,104,659,585.22
号填列）
加：营业外收入 4,509,540.19 1,348,433.66 10,713,963.29 4,653,909.83
其中：非流动资产处 182,345.96 169,098.95 970,102.57 672,246.56
18 / 25
2016 年第三季度报告
置利得
减：营业外支出 2,440,395.55 563,470.23 6,283,043.80 2,948,044.59
其中：非流动资产处
102,024.49 524,419.18 1,452,903.74 1,146,494.20
置损失
四、利润总额（亏损总额以
118,706,257.38 149,388,698.89 475,550,009.44 1,106,365,450.46
“－”号填列）
减：所得税费用 24,674,158.02 32,790,498.12 106,415,689.38 271,394,485.81
五、净利润（净亏损以
94,032,099.36 116,598,200.77 369,134,320.06 834,970,964.65
“－”号填列）
归属于母公司所有者的
103,207,119.63 126,709,893.84 371,816,983.24 835,944,039.92
净利润
少数股东损益 -9,175,020.27 -10,111,693.07 -2,682,663.18 -973,075.27
六、其他综合收益的税后净
14,363,845.66 -922,740,863.01 -506,045,684.63 -1,095,521,406.11
额
归属母公司所有者的其
14,363,845.66 -922,740,863.01 -506,045,684.63 -1,095,521,406.11
他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类
进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受
益计划净负债或净资产的
变动
2.权益法下在被投
资单位不能重分类进损益
的其他综合收益中享有的
份额
（二）以后将重分类进
14,363,845.66 -922,740,863.01 -506,045,684.63 -1,095,521,406.11
损益的其他综合收益
1.权益法下在被投
资单位以后将重分类进损
益的其他综合收益中享有
的份额
2.可供出售金融资
14,363,845.66 -926,047,629.55 -506,045,684.63 -1,095,715,790.24
产公允价值变动损益
3.持有至到期投资
重分类为可供出售金融资
产损益
4.现金流量套期损
益的有效部分
5.外币财务报表折
3,306,766.54 194,384.13
算差额
6.其他
归属于少数股东的其他
综合收益的税后净额
七、综合收益总额 108,395,945.02 -806,142,662.24 -136,911,364.57 -260,550,441.46
归属于母公司所有者的
117,570,965.29 -796,030,969.17 -134,228,701.39 -259,577,366.19
综合收益总额
归属于少数股东的综合
-9,175,020.27 -10,111,693.07 -2,682,663.18 -973,075.27
收益总额
八、每股收益：
19 / 25
2016 年第三季度报告
（一）基本每股收益(元/
0.07 0.08 0.24 0.53
股)
（二）稀释每股收益(元/
0.07 0.08 0.24 0.53
股)
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：31,498,479.07
元, 上期被合并方实现的净利润为： 148,973,679.83 元。
法定代表人：智大勇 主管会计工作负责人：张凯臣 会计机构负责人：贾淑莉
母公司利润表
2016 年 1—9 月
编制单位：哈尔滨哈投投资股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期期 上年年初至报告期
本期金额 上期金额
项目 末金额 期末金额
（7-9 月） （7-9 月）
（1-9 月） （1-9 月）
一、营业收入 51,544,448.85 32,475,751.89 411,049,037.06 410,550,501.69
减：营业成本 24,430,623.70 26,810,191.02 257,127,146.52 262,158,314.63
营业税金及附加 317,841.41 1,266,895.69 2,853,450.65 3,361,105.24
销售费用
管理费用 33,054,458.12 28,165,226.86 88,630,330.68 76,212,836.31
财务费用 -162,572.77 -754,740.44 -1,769,295.51 -2,888,860.26
资产减值损失 160,000.00 77,120.00
加：公允价值变动收益
-17,450.00 -117,040.00 -461.27
（损失以“－”号填列）
投资收益（损失以
29,442,406.14 11,033,167.53 56,165,158.70 27,629,267.94
“－”号填列）
其中：对联营企业
-734,569.33 -686,785.72 -1,170,845.38 -1,146,217.29
和合营企业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”
23,329,054.53 -12,095,693.71 120,212,563.42 99,258,792.44
号填列）
加：营业外收入 2,527,105.63 736,293.28 4,059,299.66 2,541,566.64
其中：非流动资产
11,000.00 11,500.00 12,740.00 183,448.81
处置利得
减：营业外支出 40,000.00 653,296.11 970,605.11
其中：非流动资产
412,708.11 145,492.24
处置损失
三、利润总额（亏损总额
25,856,160.16 -11,399,400.43 123,618,566.97 100,829,753.97
以“－”号填列）
减：所得税费用 -870,809.74 -5,477,542.47 16,302,126.29 20,073,496.93
四、净利润（净亏损以“－”
26,726,969.90 -5,921,857.96 107,316,440.68 80,756,257.04
号填列）
五、其他综合收益的税后
-22,396,191.16 -933,807,082.38 -363,667,130.48 -1,331,038,067.94
净额
（一）以后不能重分类
进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益
计划净负债或净资产的变
动
20 / 25
2016 年第三季度报告
2.权益法下在被投资
单位不能重分类进损益的
其他综合收益中享有的份
额
（二）以后将重分类进
-22,396,191.16 -933,807,082.38 -363,667,130.48 -1,331,038,067.94
损益的其他综合收益
1.权益法下在被投资
单位以后将重分类进损益
的其他综合收益中享有的
份额
2.可供出售金融资产
-22,396,191.16 -933,807,082.38 -363,667,130.48 -1,331,038,067.94
公允价值变动损益
3.持有至到期投资重
分类为可供出售金融资产
损益
4.现金流量套期损益
的有效部分
5.外币财务报表折算
差额
6.其他
六、综合收益总额 4,330,778.74 -939,728,940.34 -256,350,689.80 -1,250,281,810.90
七、每股收益：
（一）基本每股收益
0.02 -0.004 0.07 0.05
(元/股)
（二）稀释每股收益
0.02 -0.004 0.07 0.05
(元/股)
法定代表人：智大勇 主管会计工作负责人：张凯臣 会计机构负责人：贾淑莉
合并现金流量表
2016 年 1—9 月
编制单位：哈尔滨哈投投资股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末
（1-9 月） 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 329,708,676.14 503,960,080.42
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计入当 38,402,390.39 283,667,423.46
期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金 975,135,913.32 1,728,889,992.31
拆入资金净增加额 -572,000,000.00
21 / 25
2016 年第三季度报告
回购业务资金净增加额 -1,827,696,483.97 444,807,176.94
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 1,318,583,550.52 3,817,936,029.91
经营活动现金流入小计 834,134,046.40 6,207,260,703.04
购买商品、接受劳务支付的现金 331,443,625.47 590,550,953.93
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金 113,242,754.28 354,932,654.88
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 646,675,558.57 526,522,728.20
支付的各项税费 209,158,662.34 554,832,027.66
支付其他与经营活动有关的现金 2,994,352,144.39 691,860,955.24
经营活动现金流出小计 4,294,872,745.05 2,718,699,319.91
经营活动产生的现金流量净额 -3,460,738,698.65 3,488,561,383.13
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 40,069,289.75 1,014,344.03
取得投资收益收到的现金 57,357,291.63 28,124,766.43
处置固定资产、无形资产和其他长期资 1,563,149.24
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现
金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 97,426,581.38 30,702,259.70
购建固定资产、无形资产和其他长期资 204,984,120.63 135,204,386.85
产支付的现金
投资支付的现金 5,342,800.00 362,700.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现
金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 210,326,920.63 135,567,086.85
投资活动产生的现金流量净额 -112,900,339.25 -104,864,827.15
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 4,984,999,994.99 500,000,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的
现金
取得借款收到的现金 2,641,000,000.00 88,000,000.00
发行债券收到的现金 762,780,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金 103,145,000.00 119,934,251.83
筹资活动现金流入小计 7,729,144,994.99 1,470,714,251.83
偿还债务支付的现金 2,292,050,000.00 76,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 400,925,105.86 212,262,005.19
其中：子公司支付给少数股东的股利、
利润
支付其他与筹资活动有关的现金 85,870,332.88 89,313,390.40
筹资活动现金流出小计 2,778,845,438.74 377,575,395.59
筹资活动产生的现金流量净额 4,950,299,556.25 1,093,138,856.24
22 / 25
2016 年第三季度报告
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -50,518.57
五、现金及现金等价物净增加额 1,376,660,518.35 4,476,784,893.65
加：期初现金及现金等价物余额 10,954,290,334.06 7,669,285,386.56
六、期末现金及现金等价物余额 12,330,950,852.41 12,146,070,280.21
法定代表人：智大勇 主管会计工作负责人：张凯臣 会计机构负责人：贾淑莉
母公司现金流量表
2016 年 1—9 月
编制单位：哈尔滨哈投投资股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末
（1-9 月） 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 124,812,043.70 144,608,416.24
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 141,765,722.80 27,183,901.94
经营活动现金流入小计 266,577,766.50 171,792,318.18
购买商品、接受劳务支付的现金 184,561,182.05 209,281,232.81
支付给职工以及为职工支付的现金 111,694,431.77 116,621,894.10
支付的各项税费 26,923,110.94 121,576,599.90
支付其他与经营活动有关的现金 302,671,928.00 137,385,241.77
经营活动现金流出小计 625,850,652.76 584,864,968.58
经营活动产生的现金流量净额 -359,272,886.26 -413,072,650.40
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 69,289.75 1,014,344.03
取得投资收益收到的现金 57,357,291.63 28,124,766.43
处置固定资产、无形资产和其他长期资 319,200.00
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现
金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 57,426,581.38 29,458,310.46
购建固定资产、无形资产和其他长期资 65,755,925.32 42,164,550.66
产支付的现金
投资支付的现金 5,342,800.00 989,820.00
取得子公司及其他营业单位支付的现
金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 71,098,725.32 43,154,370.66
投资活动产生的现金流量净额 -13,672,143.94 -13,696,060.20
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 4,984,999,994.99
取得借款收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 70,000,000.00 60,000,000.00
筹资活动现金流入小计 5,054,999,994.99 60,000,000.00
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 157,829,106.90 133,787,365.01
23 / 25
2016 年第三季度报告
支付其他与筹资活动有关的现金 62,806,637.85 80,000,000.00
筹资活动现金流出小计 220,635,744.75 213,787,365.01
筹资活动产生的现金流量净额 4,834,364,250.24 -153,787,365.01
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 4,461,419,220.04 -580,556,075.61
加：期初现金及现金等价物余额 744,779,822.88 969,369,503.91
六、期末现金及现金等价物余额 5,206,199,042.92 388,813,428.30
法定代表人：智大勇 主管会计工作负责人：张凯臣 会计机构负责人：贾淑莉
4.2 审计报告
□适用 √不适用
24 / 25
2016 年第三季度报告
25 / 25