证券代码：600864 证券简称：哈投股份 公告编号：临 2021-051
哈尔滨哈投投资股份有限公司
关于全资子公司江海证券有限公司累计涉及诉讼（仲裁）
事项的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责
任。
重要内容提示：
累计涉案本金金额：132,035.81 万元
是否会对上市公司损益产生负面影响：因仲裁案件尚未审结或执行完毕，
对江海证券及公司本期及期后利润的影响暂无法预计，公司将根据仲裁及执行进
展情况及时履行信息披露义务。
根据《上海证券交易所股票上市规则》有关规定，对公司全资子公司江海证
券有限公司（以下简称江海证券）近 12 个月内累计涉及诉讼（仲裁）事项（部
分事项已经在年度报告和半年度报告中披露）进行了统计，诉讼（仲裁）本金金
额合计 132,035.81 万元，具体情况公告如下：
一、诉讼（仲裁）案件基本情况表
累计计
原告/ 诉讼
收到诉 提资产
序 申请 （仲 案由 诉讼请求 涉诉金额
案件编号 被告/被申请仲裁方 书或诉 进展情况 减值金
号 仲裁 裁） （万元）
讼时间 额(万
方 类型
元）
江海 邱茂国、陆娜、邱茂 偿还本金
（2021） 证券
证券 期、蔡婉琪、邱茂 2021-03- 380,000,000 元 诉讼案件
1 黑 01 民 诉讼 纠纷 38,000 36,861.5
有限 星、广州茂裕生物科 26 及相应的利 已被受理
初 424 号 一案
公司 技有限公司 息、违约金。
偿还本金
北京天鸿伟业科技发
江海 押式 89,448,139.79
（2021） 展有限公司、北京广
证券 2021-01- 证券 元及相应的利 正在审理
2 黑 01 民 袤投资有限公司、搏 诉讼 8,944.81 7393.94
有限 06 回购 息、违约金及 中
初 11 号 感（北京）商贸有限
公司 纠纷 实现债权的费
公司、郝毅
用等。
累计计
原告/ 诉讼
收到诉 提资产
序 申请 （仲 案由 诉讼请求 涉诉金额
案件编号 被告/被申请仲裁方 书或诉 进展情况 减值金
号 仲裁 裁） （万元）
讼时间 额(万
方 类型
元）
江海 偿还本金
（2021） 保证
证券 夏建统、浙江睿康投 2021-03- 306,000,000 元 正在审理
3 黑 01 民 诉讼 合同 30,600.00 28,038.03
有限 资有限公司 05 及相应的利 中
初 298 号 纠纷
公司 息、违约金。
裁决向江
海证券给
向申请人支付
付
本金人民币
（2020） 江海 119,910,000
2020-12- 股权 119,910,000 元
哈仲立字 证券 深圳市中科创资产管 元及相应
4 15 仲裁 回购 及相应的利 11,991 —
第 1853 有限 理有限公司 的利息、
2021-03- 纠纷 息、违约金及
号 公司 违约金。
31 实现债权的费
江海证券
用等。
已申请强
制执行
裁决被申
请人向江
（2021） 江海 2021-04- 偿还本金 海证券给
股权
哈仲立字 证券 上海逸合投资管理有 14 57,000,000 元 付 5700 万
5 仲裁 回购 5,700 —
第 0351 有限 限公司 2021-07- 及相应的利 元本金及
纠纷
号 公司 19 息、违约金。 相应的利
息、违约
金。
阿拉山口市灏轩股权
（2021） 江海 偿还本金
投资有限公司、丁孔 股权
哈仲立字 证券 2021-09- 368,000,000 元 仲裁申请
6 贤、中兆永业（深 仲裁 回购 36,800 —
第 1490 有限 10 及相应的利 已受理
圳）科技有限公司、 纠纷
号 公司 息、违约金。
邱畅、阚亮亮
合计 132,035.81
二、案件的基本情况
（一）（2021）黑 01 民初 424 号案
1、案件当事人
申请人：江海证券有限公司
被申请人：邱茂国、陆娜、邱茂期、蔡婉琪、邱茂星、广州茂裕生物科技
有限公司（以下简称：茂裕公司）
2、案件本金金额：38,000 万元
3、案件基本情况：2017 年 8 月至 10 月，江海证券有限公司与被申请人签
订了股票质押式回购交易业务协议书，融出资金 38,000 万元，被申请人将其持
有的 7590 万股股票（天广中茂，002509）作为股票质押式回购交易的标的证券。
2018 年 3 月，被申请人未按约定将足额利息金额转入指定账户及完成履约
保障交易或提前购回，使履约担保比例提高至警戒线或以上，触发协议中的违约
条款，被申请人已构成违约。
4、诉讼请求：申请人要求被申请人尽快偿还申请人本金 38,000 万元及相
应的利息、违约金。
5、案件进展情况：2021 年 3 月 26 日，黑龙江省哈尔滨市中级人民法院已
受理江海证券与邱茂国、陆娜、邱茂期、蔡婉琪、邱茂星、广州茂裕生物科技有
限公司证券纠纷一案。截止目前，被申请人融资本金 38,000 万元仍尚未偿还。
公司按照计提预期信用损失的相关要求，截至 2021 年 6 月 30 日，已累计计提减
值准备 36,861.5 万元。
（二）（2021）黑 01 民初 11 号案
1、案件当事人
申请人：江海证券有限公司
被申请人：北京天鸿伟业科技发展有限公司、北京广袤投资有限公司、搏
感（北京）商贸有限公司、郝毅
2、案件本金金额：8,944.81 万元
3、案件基本情况：
2017 年 11 月 28 日，江海证券有限公司与被申请人北京天鸿伟业科技发展
有限公司签订了股票质押式回购交易业务协议书，融出资金 15,578.00 万元，被
申请人将其持有的 1100 万股股票（赫美集团，002356）作为股票质押式回购交
易的标的证券。
2018 年 6 月 14 日，被申请人未完成履约保障交易或提前购回，使履约担
保比例提高至警戒线或以上，被申请人已构成违约。
2018 年 10 月至 2019 年 4 月，江海通过二级市场集中竞价方式处置了
679.5829 万股标的证券（赫美集团，002356），获得处置金额 72,874,153.07 元，
用于冲抵被申请人未归还的融资本金、未支付利息及违约金。
3、诉讼请求：申请人要求被申请人偿还本金 89,448,139.79 元及相应的利
息、违约金及实现债权的费用等。
4、案件进展情况：2021 年 1 月 6 日，黑龙江省哈尔滨市中级人民法院已
经受理江海证券有限公司的诉讼申请，该案正在审理中。截止目前，被申请人融
资本金仍有 89,448,139.79 元尚未偿还。公司按照计提预期信用损失的相关要
求，截止 2021 年 6 月 30 日，已累计计提减值准备 7393.94 万元。
（三）（2021）黑 01 民初 298 号案
1、案件当事人
申请人：江海证券有限公司
被申请人：夏建统、浙江睿康投资有限公司
2、案件本金金额：30,600 万元
3、案件基本情况：
2016 年 9 月至 10 月，江海证券有限公司与北京浩泽嘉业投资有限公司签
订了股票质押式回购交易业务协议书，融出资金 3.06 亿元，北京浩泽嘉业投资
有限公司将其持有的 2,812.2106 万股股票（天夏智慧，000662）作为股票质押
式回购交易的标的证券。
2016 年 9 月 26 日，江海证券与被申请人夏建统签署《保证合同》，被申
请人为北京浩泽嘉业投资有限公司提供担保；江海证券与被申请人浙江睿康投资
有限公司签署《保证合同》，为北京浩泽嘉业投资有限公司提供担保。
2017 年 11 月 21 日，北京浩泽嘉业投资有限公司未完成履约保障交易或提
前购回，使履约担保比例提高至警戒线或以上，触发协议中的违约条款，被申请
人已构成违约。
4、诉讼请求：申请人要求被申请人偿还本金 30,600 万元及相应的利息、
违约金。
5、案件进展情况：2021 年 3 月 5 日，黑龙江省哈尔滨市中级人民法院已
受理江海证券与夏建统、浙江睿康投资有限公司保证合同纠纷一案，该案正在审
理中。截止目前，被申请人融资本金 30,600 万元仍尚未偿还。公司按照计提预
期信用损失的相关要求，截止 2021 年 6 月 30 日，已累计计提减值准备 28,038.03
万元。
（四）（2020）哈仲立字第 1853 号案
1、案件当事人
申请执行人：江海证券有限公司
被执行人：深圳市中科创资产管理有限公司
2、案件本金金额：11,991 万元
3、案件基本情况
2017 年 11 月 16 日，江海证券与被执行人深圳市中科创资产管理有限公司
签署了股票质押式回购业务协议书。融出资金 21,731 万元，被申请人深圳市中
科创资产管理有限公司将其持有的 26,238,284 股股票（中科新材，002290）作
为股票质押式回购交易的标的证券。
2018 年 2 月-8 月，被申请人深圳市中科创资产管理有限公司以 6,528,933
股中科新材股票，为其债务提供质押担保。2018 年 3 月 22 日起，中科创陆续归
还本金，累计还款金额为 97,400,000 元。截止至 2019 年 1 月 11 日，中科创未
偿还的本金为 11,991 万元。2019 年 2 月 28 日，中科创未按约定完成购回交易，
构成违约。截至目前，被申请人融资本金 11,991 万元仍尚未偿还。
4、案件进展情况：
2020 年 12 月 15 日,哈尔滨仲裁委员会受理江海证券的仲裁申请，2021 年
4 月 8 日，江海证券收到哈尔滨仲裁委员会作出的裁决书。裁决被申请人向江海
证券给付 11,991 万元本金及相应的利息、违约金等费用。目前江海证券已申请
强制执行。
（五）（2021）哈仲立字第 0351 号案
1、案件当事人
申请人：江海证券有限公司
被申请人：上海逸合投资管理有限公司
2、案件标的本金金额：5700 万元
3、案件基本情况：
2017 年 6 月 29 日，江海证券与被执行人上海逸合投资管理有限公司签署
了股票质押式回购业务协议书。初始交易成交金额 20,000 万元，被申请人上海
逸合投资管理有限公司将其持有的 8000 万股股票（鹏欣资源，证券代码：600490）
作为股票质押式回购交易的标的证券。业务存续期间，被申请人陆续还款共计
1.43 亿元本金。2019 年 12 月 31 日，被申请人未按约定完成购回交易，构成违
约。 截至目前，被申请人融资本金 5700 万元尚未偿还。
4、诉讼请求：申请人要求被申请人向申请人支付本金人民币 5700 万元及
相应的利息、违约金。
5、案件进展情况：2021 年 4 月 14 日,哈尔滨仲裁委员会受理江海证券的
仲裁申请。2021 年 7 月 19 日，江海证券收到哈尔滨仲裁委员会作出的裁决书。
裁决被申请人向江海证券给付 5700 万元本金及相应的利息、违约金。
（六）（2021）哈仲立字第 1490 号案
1、案件当事人
申请人：江海证券有限公司
被申请人一：阿拉山口市灏轩股权投资有限公司
被申请人二：丁孔贤
被申请人三：中兆永业（深圳）科技有限公司
被申请人四：邱畅
被申请人五：阚亮亮
2、案件标的本金金额：36,800 万元
3、案件基本情况：
2017 年 12 月 5 日，江海证券与被申请人一签署了股票质押式回购业务协
议书。初始交易成交金额 36,800 万元，被申请人一将其持有的 4956.8 万股股票
（珈伟股份/珈伟新能，证券代码：300317）作为股票质押式回购交易的标的证
券。
2018 年 7 月, 被申请人二以 650 万股股票（珈伟股份/珈伟新能，证券代码：
300317），为被申请人一债务提供质押担保。
2019 年 12 月 31 日，被申请人三将其持有的部落方舟（北京）信息咨询服
务有限公司的 100%股权以及该等股权形成的派生权益质押给申请人为被申请人
一债务提供担保。
2020 年 9 月 16 日，被申请人四将持有的奥泰永业（北京）国际农业科技发
展有限公司的 40%股权，被申请人五将其合法持有的奥泰永业（北京）国际农业
科技发展有限公司的 60%股权以及前述股权形成的派生权益质押给申请人，为被
申请人一债务提供质押担保，上述股权均已于 2020 年 9 月 21 日办理了质押登
记。
4、诉讼请求：申请人要求被申请人向申请人支付本金人民币 36,800 万元
及相应的利息、违约金。
5、案件进展情况：2021 年 9 月 10 日, 哈尔滨仲裁委员会已经受理江海证
券的仲裁申请，该案正在审理中。
三、本次公告的仲裁事项对公司本期利润或期后利润的影响
鉴于上述仲裁、诉讼案件尚未审结或执行完毕，对江海证券及公司本期及期
后利润的影响暂无法预计，公司将根据仲裁、诉讼执行进展情况及时履行信息披
露义务。
特此公告。
哈尔滨哈投投资股份有限公司董事会
2021年9月14日