广东肇庆星湖生物科技股份有限公司
2019 年度
募集资金存放与使用情况专项报告


                   广东肇庆星湖生物科技股份有限公司
        2019 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

    一、募集资金基本情况
    经中国证券监督管理委员会证监许可[2019]98 号文《关于核准广东肇庆星湖生物科技
股份有限公司向张国良等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》核准，公司向符合中国
证监会相关规定条件的特定投资者非公开发行人民币普通股（A 股）股票 38,072,562.00 股，
每股面值人民币 1 元，每股发行认购价格为人民币 4.41 元，募集资金总额为人民币
167,899,998.42 元，扣除发行费用后，实际募集资金净额为人民币 158,215,496.04 元。
    截止 2019 年 4 月 18 日，本公司上述发行募集的资金已全部到位，业经大华会计师事务
所以大华验字[2019]000135 号验资报告验证确认。
    截止 2019 年 12 月 31 日，公司对募集资金项目累计投入 148,127,499.96 元，其中：2019
年度公司支付中介发行费用 10,227,499.96 元，支付股权对价款 137,900,000.00 元，募集
资金账户利息收入扣除手续费支出后产生净收入 253,169.65 元。截止 2019 年 12 月 31 日，
募集资金余额为人民币 20,025,668.11 元。


    二、募集资金的管理情况
    为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《中华人民共和国公司
法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公
司募集资金管理办法》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《广东肇庆星湖生物科技股
份有限公司募集资金管理制度》。
    根据《管理制度》的要求，并结合公司经营需要，本公司分别在中国建设银行股份有限
公司肇庆市分行、中国银行股份有限公司肇庆分行、宜宾市商业银行文江支行开设募集资金
专项账户。公司连同保荐机构安信证券股份有限公司，于 2019 年 4 月与中国建设银行股份
有限公司肇庆市分行、中国银行股份有限公司肇庆分行签署了《募集资金三方监管协议》，
公司 1 次或 12 个月以内从募集资金存款户中支取的金额达到人民币 5,000 万元且达到募集
资金总额扣除发行费用后净额的 20%的，公司应当及时知会保荐代表人，同时提供募集专户
的支出清单；公司连同保荐机构安信证券股份有限公司，于 2019 年 12 月与宜宾市商业银行
文江支行、子公司四川久凌制药科技有限公司签署了《募集资金专户存储四方监管协议》，
四川久凌制药科技有限公司 1 次或 12 个月以内从募集资金存款户中支取的金额超过人民币
1,000 万元的，应当及时以传真方式通知保荐代表人，同时提供专户的支出清单。监管协议
明确了各方的权利和义务，与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使
用募集资金时已经严格遵照履行。


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