星湖科技：董事会审计委员会2019年度履职情况2020-03-17
广东肇庆星湖生物科技股份有限公司
董事会审计委员会 2019 年度履职情况
2019 年，根据中国证监会《上市公司治理准则》、上海证券
交易所《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》、
《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》、本公司《董
事会审计委员会实施细则》等规定，公司董事会审计委员会本着
勤勉尽责的原则，认真履行了审计监督职责。现对审计委员会
2019 年度的履职情况汇报如下:
一、2019 年度会议召开情况
本年度审计委员会会议情况
委员姓名
应出席 亲自出席 委托出席 缺席
王艳 5 5 0 0
徐勇 5 5 0 0
赵谋明 5 5 0 0
罗宁 0 0 0 0
黎伟宁 5 5 0 0
二、审计工作的履职情况
报告期内，审计委员会根据公司审计委员会工作制度和监管
要求，切实履行了对公司定期报告的审阅工作，并对定期报告的
编制提出了专业的意见和建议，出具了书面审核意见。
在年度审计工作中，审计委员会充分履行监督职能，在事前、
事中、事后与公司聘请的审计机构就审计工作进行充分沟通，并
对审计报告进行了认真审核。审计委员会认为公司年度报告公允
反映了公司的经营及财务状况，对年度财务决算报告进行表决，
形成决议后提交董事会审议。
三、监督及评估外部审计机构工作
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大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司续聘的审计机构，
具有从事证券相关业务的资格，聘任以来，一直遵循独立、客观、
公正的职业准则，能较好地完成公司委托的各项工作。年报审计
期间，审计委与大华会计师事务所（特殊普通合伙）就年度报告
的审计范围、审计计划、审计方法等事项进行了充分的讨论与沟
通，审计过程中就存在的重要事项进行沟通，并督促会计师事务
所在约定时间内提交审计报告。审计委认为大华会计师事务所
（特殊普通合伙）对公司进行审计期间勤勉尽责,遵循了独立、
客观、公正的职业准则。
四、对关联交易事项的审核情况
报告期内，根据《上市公司关联交易实施指引》的要求，履
行公司关联交易控制和日常管理的职责，对公司的关联交易情况
进行了审核并出具审核意见。
五、对内控建设工作的履职情况
报告期内，审计委员会高度关注内部控制建设，持续推进公
司内部控制制度的建设及完善，不断提升控制措施与公司业务的
紧密度，切实发挥风险防控功能，听取公司经营层有关内控进展
情况的汇报，针对内控的重点工作进行详细讨论并提出专业意
见；督促指导公司内控部门认真开展内部控制工作，强化对内控
制度执行的监督检查，对关键业务流程、关键控制环节内部控制
的有效性进行自我评价，并完成了年度内部控制自我评价工作。
六、协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构
的沟通
报告期内，审计委员会通过召开会议等方式积极协调公司管
理层就重大审计事项与外部审计机构的沟通；同时在年度财务报
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告审计及内部控制审计实施过程中，充分听取和了解各方的意
见，积极协调内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通，
配合外部审计机构，保障年度各项审计工作的顺利进行。
报告期内，审计委员会成员依据《上海证券交易所上市公司
董事会审计委员会运作指引》以及公司制定的《审计委员会实施
细则》等的相关规定，充分发挥了审计委员会审查、监督作用，
切实履行了审计委员会的责任和义务，勤勉尽责，切实有效地监
督上市公司的外部审计,指导公司内部审计工作，促进公司建立
健全内部控制制度并提供真实、准确、完整的财务报告。
七、总体评价
报告期内，审计委员会成员依据《上海证券交易所上市公司
董事会审计委员会运作指引》以及公司制定的《审计委员会实施
细则》等的相关规定，勤勉尽责，切实有效地监督上市公司的外
部审计,指导公司内部审计工作，促进公司建立健全内部控制制
度并提供真实、准确、完整的财务报告。同时，审计委员会建议
公司应进一步加强对生产流程环节的监审，防范生产的内部风
险，进一步落实整改措施，持续合规经营。继续采取有效措施，
保持公司经营稳定并不断提高盈利能力，加速和加强对并购后企
业的管理融合，保证其稳健的经营和持续的盈利能力。
二 O 二 O 年三月
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