证券代码：600867 证券简称：通化东宝 编号：临 2017—072
通化东宝药业股份有限公司
关于股权激励计划股票期权第三个行权期行权结果
暨股份上市公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次行权股票数量：4,976,294 份
本次行权股票上市流通时间：2017 年 9 月 1 日
一、本次股票期权行权的决策程序及相关披露信息
1、2014 年 5 月 8 日公司召开了第八届董事会第三次会议审议通过了《公司
股票期权与限制性股票激励计划（草案）》及其摘要，公司独立董事对此发表了
独立意见。同日，公司第八届监事会第三次会议审议通过了《公司股票期权与限
制性股票激励计划（草案）》及其摘要，并对本次获授股票期权及限制性股票的
激励对象名单进行了核查，认为作为公司本次股票期权与限制股票激励对象的主
体资格合法、有效。
2、2014 年 6 月 24 日披露了《公司关于股票期权与限制性股票激励计划（草
案）》获得中国证监会审核无异议并进行了备案的公告。
3、2014 年 6 月 27 日公司召开了第八届董事会第四次会议审议通过了《关
于提请股东大会对董事会办理公司股票期权与限制性股票激励计划相关事宜的
授权的议案》。
4、2014 年 7 月 15 日公司召开了 2014 年第一次临时股东大会，审议通过了
《公司股票期权与限制性股票激励计划（草案）》及其摘要、《关于提请股东大
会对董事会办理公司股票期权与限制性股票激励计划相关事宜的授权的议案》等
有关事项。按照股东大会授权，董事会决定按照该激励计划向激励对象授予股票
期权与限制性股票。
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5、2014年7月15日公司召开了第八届董事会第五次会议审议通过了《关于
向激励对象授予股票期权与限制性股票的议案》。独立董事对股票期权与限制性
股票首次授予事项发表了独立意见。根据《上市公司股权激励管理办法（试行）》、
《股权激励有关事项备忘录1-3号》以及《公司股票期权与限制性股票激励计划
草案》的有关规定，董事会同意授予154名激励对象832.4万份股票期权和550万
股限制性股票。同日，公司第八届监事会第四次会议审议通过了《关于向激励对
象授予股票期权与限制性股票的议案》。
根据公司2014年7月15日召开的2014 年第一次临时股东大会的授权，董事会
确定公司股权激励计划所涉股票期权与限制性股票的首次授予日为2014年7月15
日。
2014年8月8日办理完毕限制性股票登记手续，中国证券登记结算有限责任公
司上海分公司出具了《证券变更登记证明》。
2014年8月12日办理完成股票期权登记事宜，中国证券登记结算有限责任公
司上海分公司出具了股票期权登记证明。
6、2014 年 8 月 15 日，公司披露了《公司股权激励计划限制性股票授予结
果的公告》。
7、2015 年 8 月 18 日，公司第八届董事会第十四次会议、第八届监事会第
十二次会议审议通过了《关于注销股权激励计划预留股票期权的议案》、《关于
注销不符合激励条件的激励对象已获授但尚未行权的股票期权的议案》、《关于
公司股票期权激励计划行权价格及数量调整的议案》、《关于公司股权激励计划
股票期权第一个行权期符合行权条件的议案》、《关于公司股权激励计划首次授
予限制性股票第一个解锁期符合解锁条件的议案》，独立董事就相关事项发表了
独立意见,吉林秉责律师事务所就相关事项出具了法律意见书。
8、在公司批准的股权激励计划第一个行权期可行权的激励对象行权过程中，
共计 147 名激励对象行权 2,720,520 份股票期权。
9、2015 年 9 月 21 日，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具证券
变更登记证明。
10、2016 年 8 月 26 日，公司第八届董事会第二十七次会议、第八届监事会
第二十次会议审议通过了《关于注销不符合激励条件的激励对象已获授但尚未行
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权的股票期权的议案》、《关于公司股票期权激励计划行权价格及数量调整的议
案》、《关于公司股权激励计划股票期权第二个行权期符合行权条件的议案》、《关
于公司股权激励计划首次授予限制性股票第二个解锁期符合解锁条件的议案》，
独立董事就相关事项发表了独立意见，吉林秉责律师事务所就相关事项出具了法
律意见书。
11、2016 年 8 月 27 日，公司披露了《第八届董事会第二十七次会议决议公
告》、 第八届监事会第二十次会议决议公告》、 关于调整股票期权激励对象名单、
股票期权行权价格及数量的公告》、《关于股权激励计划股票期权第二个行权期符
合行权条件的公告》等相关文件。
12、在公司批准的股权激励计划第二个行权期可行权的激励对象行权过程中，
共计 142 名激励对象行权 3,209,184 份股票期权。
13、2016 年 10 月 12 日，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具
证券变更登记证明。
14、2016 年 9 月 20 日，公司披露了《关于股权激励计划股票期权第二个行
权期行权结果暨股份上市公告》。
15、2017 年 8 月 11 日，公司第九届董事会第三次会议、第九届监事会第三
次会议审议通过了《关于注销不符合激励条件的激励对象已获授但尚未行权的股
票期权的议案》、《关于公司股票期权激励计划行权价格及数量调整的议案》、《关
于公司股权激励计划股票期权第三个行权期符合行权条件的议案》、《关于公司股
权激励计划首次授予限制性股票第三个解锁期符合解锁条件的议案》，独立董事
就相关事项发表了独立意见，吉林秉责律师事务所就相关事项出具了法律意见书。
16、2017 年 8 月 12 日，公司披露了《第九届董事会第三次会议决议公告》、
《第九届监事会第三次会议决议公告》、《关于调整股票期权激励对象名单、股票
期权行权价格及数量的公告》、《关于股权激励计划股票期权第三个行权期符合行
权条件的公告》等相关文件。
17、在公司批准的股权激励计划第三个行权期可行权的激励对象行权过程中，
共计 137 名激励对象行权 4,976,294 份股票期权。
18、2017 年 8 月 25 日，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具证
券变更登记证明。
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二、本次股权激励计划行权的基本情况
1、激励对象本次行权的股份数量：
本次行权的数量 本次行权占已授予期
姓 名 职 务
（股） 权总量的百分比
李凤芹 董事、财务部经理 136,858 40%
核心技术(业务)人员(136 人) 4,839,436 40%
合 计 4,976,294 40%
注：股权激励计划股票期权第三个行权期行权后，本次股权激励计划股票期
权全部实施完毕。
2、本次行权股票来源情况
本次行权的股票来源为公司向激励对象定向发行的公司 A 股股票。
3、行权人数
本次行权的激励对象人数为 137 人。
三、本次股权激励计划行权股票的上市流通安排及股本结构变动
情况
1、本次行权股票的上市流通日：2017 年 9 月 1 日。
2、本次行权股票的上市流通数量：4,976,294 股。
3、本次行权股票均为无限售条件流通股，参与行权的董事行权新增股份
136,858 股，按照相关法律法规自行权之日起锁定 6 个月，转让时须遵守中国证
监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、上海证券交易所《上市公
司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等有关规定。
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4、本次股本结构变动情况 单位：股
变动前股本 本次变动 变动后股本
类别
数量 比例% +(-) 数量 比例%
有限售条件股份 66,872,371 3.92 0 66,872,371 3.91
无限售条件股份 1,639,447,806 96.08 +4,976,294 1,644,424,100 96.09
合计 1,706,320,177 100.00 +4,976,294 1,711,296,471 100.00
本次股票期权行权后，公司控股股东东宝实业集团有限公司持股数量未发生
变化，持股比例由 37.6%变更为 37.49%，未导致控股股东控制权发生变化。
四、验资及股份登记情况
中准会计师事务所（特殊普通合伙）吉林分所于 2017 年 8 月 14 日出具了编
号为“中准吉验字[2017]003 号”的《通化东宝药业股份有限公司验资报告》，
认为：截至 2017 年 8 月 11 日止，公司实际已新增发行人民币普通股 4,976,294
股，募集资金总额人民币 34,286,671.18 元。其中新增注册资本人民币 4,976,294
元，增加资本公积人民币 29,310,377.18 元。公司本次增资前的注册资本为人民币
1,706,320,177.00 元，股本为人民币 1,706,320,177 股，截至 2017 年 8 月 11 日
止，变更后的累计注册资本人民币 1,711,296,471.00 元、变更后累计股本为
1,711,296,471 股。
公司已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理本次新增股份的
登记手续，并已收到登记结算公司 2017 年 8 月 25 日出具的证券变更登记证明。
五、本次募集资金使用计划
公司因实施本次股权激励计划发行人民币普通股（A 股）股票所筹集的资金
将全部用于补充流动资金。
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六、本次行权后新增股份对最近一期财务报告的影响
根据公司 2017 年半年度财务报告，公司 2017 年度半年度实现归属于母公司
股东的净利润 410,390,679.13 元，公司 2017 年半年度基本每股收益 0.24 元；
本次行权后，以行权后总股本 1,711,296,471 股为基数计算，在归属于母公司股
东的净利润不变的情况下，公司 2017 年半年度基本每股收益相应摊薄。
七、备查文件
（一）中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证
明》；
（二）中准会计师事务所（特殊普通合伙）吉林分所出具的验资报告。
特此公告。
通化东宝药业股份有限公司董事会
二 O 一七年八月二十九日
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