证券代码：600867 证券简称：通化东宝 编号：临 2018—018
通化东宝药业股份有限公司关于
2017年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013 年修订)》及相关格
式指引的规定，通化东宝药业股份有限公司（以下简称“公司”、“通化东宝”）
将 2017 年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：
一、 募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2016]918 号文批准，通化东宝药业股
份有限公司由主承销商华泰联合证券有限责任公司采用非公开发行方式，向特定
投资者非公开发行人民币普通股（A 股）股票 55,726,976 股，发行价格为每股
人民币 18.68 元。本次发行共计募集资金人民币 1,040,979,911.68 元，扣除承
销费用 19,948,774.13 元后的募集资金为 1,021,031,137.55 元，已由主承销商
华泰联合证券有限责任公司于 2016 年 7 月 19 日汇入本公司募集资金监管账户。
另减除保荐费、律师费、验资费、登记费等与发行权益性证券直接相关的新增外
部费用 3,355,726.98 元，公司本次募集资金净额为 1,017,675,410.57 元。
中准会计师事务所（特殊普通合伙）已于 2016 年 7 月 21 日对公司非公开发
行股票的资金到位情况进行了审验，并出具了中准验字(2016)第 1126 号《验资
报告》。截至 2017 年 12 月 31 日止，本公司 2017 年度实际使用募集资金
28,332,028.20 元，累计已使用募集资金 263,316,259.69 元，2017 年度使用闲
置募集资金投资理财产品尚未赎回 300,000,000.00 元，2017 年度使用闲置募集
资金暂时补充流动资金尚未归还 400,000,000.00 元，2017 年度收到的募集资金
存款利息和理财产品收益扣除银行手续费的净额为 11,926,262.79 元，累计收到
募集资 金存 款 利 息 和 理财 产 品 收 益 扣 除 银 行 手 续 费 的 净 额
14,252,341.72 元。
1
截止 2017 年 12 月 31 日，本公司募集资金余额为 68,611,492.60 元（包括
累计收到的银行存款利息和理财产品收益扣除银行手续费等的净额）。募集资金
的存储情况列示如下：
金额单位：人民币元
存储方
银行名称 账号 初始存放金额 截止日余额
式
中国工商银行股份有限公
0806020529001055191 437,185,492.09 64,505,063.61 活期
司通化县支行
中国农业银行股份有限公
07641001040010848 98,470,974.32 34,285.59 活期
司通化县支行
吉林银行股份有限公司通
0401011000088888 88,256,985.04 44,307.76 活期
化新华支行
中国银行股份有限公司通
158835863720 189,865,686.88 83,325.03 活期
化东宝丽景支行
中国建设银行股份有限公
22050164863800000049 203,896,272.24 12,192.17 活期
司通化分行
中国工商银行股份有限公
司上海市久事复兴大厦支 1001200309069107180 3,932,318.44 活期
行
合 计 1,017,675,410.57 68,611,492.60
二、募集资金存放和管理情况
(一) 募集资金的管理情况
为规范本公司募集资金的管理和使用，提高募集资金的使用效率，保障投资
者的利益，本公司根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、
《首次公开发行股票并上市管理办法》、《上市公司证券发行管理办法》、《关
于前次募集资金使用情况报告的规定》、《关于进一步规范上市公司募集资金使
用的通知》、《上海证券交易所股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司募
集资金管理规定（2013 年修订）》及有关法律、行政法规的具体要求，并结合
公司实际情况，于 2015 年进一步修订了《公司募集资金管理制度》。 本公司依
照该制度严格执行，确保了募集资金存放与使用的规范。
2
(二) 募集资金专户存储情况
为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者的权益，根据中国证监会《上
市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证
券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》及公司《募集资金管理
制度》的要求，公司及保荐机构华泰联合证券有限责任公司对募集资金采取了专
户存储管理，与中国工商银行股份有限公司通化县支行、中国农业银行股份有限
公司通化县支行、吉林银行通化新华支行、中国银行股份有限公司通化东宝丽景
支行、中国建设银行股份有限公司通化分行等五家银行（以下统称：募集资金专
户存储银行）于 2016 年 8 月 12 日签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，
明确了各方的权利和义务，报告期内三方监管协议切实履行。三方监管协议与上
海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经
严格遵照履行。 2017 年 4 月 10 日，公司、你的（上海）医疗咨询有限公司、
中国工商银行股份有限公司上海市久事复兴大厦支行、保荐机构华泰联合证券有
限责任公司共同签署《募集资金专户存储四方监管协议》，明确了各方的权利和
义务，报告期内四方监管协议切实履行。四方监管协议与上海证券交易所三方监
管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
三、 本年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见本报告附表。
(二) 募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）无法单独核算效益的原
因及其情况
报告期不存在募投项目无法单独核算效益的原因及其情况。
(三) 募投项目先期投入及置换情况
2016 年 8 月 12 日公司召开了第八届董事会第二十五次会议，审议通过了《关
于以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，本公司以自筹资金预先
投入募集资金投资项目的实际投资金额为 230,787,749.82 元，同时中准会计师
事务所（特殊普通合伙）出具了《公司以募集资金置换预先投入募投项目的自筹
资金的鉴证报告》（中准专字[2016]1668 号），经鉴证，可使用募集资金置换
金额为 225,584,231.49 元。具体情况如下：
3
金额单位：人民币元
已预先投入金额 拟以募集资金投 置换先期投入资金总
项目名称 投资总额
（人民币元） 入金额 额（人民币元）
认购华广生技股份
有限公司 1,200 万 220,000,000.00 225,203,518.33 220,000,000.00 220,000,000.00
股私募股权项目
东宝糖尿病平台建
820,980,000.00 5,584,231.49 5,584,231.49 5,584,231.49
设项目（你的医疗）
合计 1,040,980,000.00 230,787,749.82 225,584,231.49 225,584,231.49
(四) 募集资金使用的其他情况
根据 2016 年 8 月 12 日召开的第八届董事会第二十五次会议、第八届监事会
第十八次会议决议，公司审议通过了《关于使用闲置募集资金购买理财产品及暂
时用于补充流动资金的议案》，同意公司使用闲置募集资金 300,000,000.00 元
用于补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月，到期将
归还至募集资金专户,同意公司使用不超过 450,000,000.00 元的闲置募集资金
适时购买短期（不超过 12 个月）的保本型银行理财产品，在决议有效期内该等
资金额度可滚动使用。截止 2017 年 7 月 31 日本公司已将 30,000 万元暂时补充
流动资金的闲置募集资金全部归还至募集资金专用账户，公司使用闲置募集资金
用于购买的银行理财产品全部赎回。
根据 2017 年 8 月 4 日召开的第九届董事会第二次会议、第九届监事会第二
次会议决议，公司审议通过了《关于继续使用闲置募集资金购买理财产品及暂时
用于补充流动资金的议案》，同意公司使用 400,000,000.00 元暂时性补充流动
资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月，到期将归还至募集资
金专户，同意公司使用不超过 300,000,000.00 元的闲置募集资金适时购买短期
（不超过一年）的保本型银行理财产品，在决议有效期内该等资金额度可滚动使
用。
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截止 2017 年 12 月 31 日公司使用闲置资金购买理财产品 300,000,000.00
元，累计收益 13,679,452.07 元，具体情况如下：
金额单位：人民币元
产品起始日及
银行名称 产品名称 产品类型 认购金额 实际收益
终止日
交通银行股
蕴通财富日增 2016-8-22～
份有限公司 保本保收益型 200,000,000.00 1,562,739.73
利Ｂ提升 92 天 2016-11-22
通化支行
“吉日增利”系
吉林银行股 2016-8-24～
列中短期人民币 保本保收益型 50,000,000.00 143,835.62
份有限公司 2016-9-28
机构理财产品
中国建设银
“乾元－周周
行股份有限 保本浮动收益 2016-8-24
利”开放式保本 200,000,000.00 2,707,945.21
公司通化分 型 -2017-3-8
理财产品
行
“吉日增利”系
吉林银行股 2016-10-10～
列中短期人民币 保本保收益型 50,000,000.00 272,328.77
份有限公司 2016-12-20
机构理财产品
吉林九台农 吉林农信“九九
村商业银行 赢”系列人民币 2016-11-29～
保本保收益型 200,000,000.00 4,194,246.57
股份有限公 理财产品-机构 2017-6-6
司通化分行 版
“吉日增利”系
吉林银行股 2017-1-5～
列中短期人民币 保本保收益型 50,000,000.00 318,356.16
份有限公司 2017-3-29
机构理财产品
交通银行“蕴通
交通银行股 2017-3-13～
财富日增利 92 保本保收益型 200,000,000.00 1,966,027.40
份有限公司 2017-6-13
天”理财产品
“吉日增利”系
吉林银行股 2017-4-7～
列中短期人民币 保本保收益型 50,000,000.00 629,041.10
份有限公司 2017-7-28
机构理财产品
“吉日增利”系
吉林银行股 2017-6-9～
列中短期人民币 保本保收益型 200,000,000.00 471,232.88
份有限公司 2017-6-29
机构理财产品
“蕴通财富．日
交通银行股 2017-6-16～
增利 35 天”理财 保本保收益型 200,000,000.00 824,657.53
份有限公司 2017-7-21
产品
“吉日增利”系
吉林银行股 2017-7-3～
列中短期人民币 保本保收益型 200,000,000.00 589,041.10
份有限公司 2017-7-28
机构理财产品
中国邮政储 邮银财智．盛盈 2017-8-10～
保本保收益型 200,000,000.00
蓄银行股份 2017 年第 158 期 2018-3-7
5
有限公司 (吉林)人民币理
财产品
“吉日增利”系
吉林银行股 2017-8-10～
列中短期人民币 保本保收益型 100,000,000.00
份有限公司 2018-8-1
机构理财产品
合 计 13,679,452.07
四、募集资金使用及披露中存在的问题
本年度，公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
五、专项报告的批准报出
本专项报告已经公司第九届董事会第七次会议批准报出。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结
论性意见。
中准会计师事务所（特殊普通合伙）认为,公司的《募集资金存放与使用情
况专项报告》已经按照《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013 年修
订)》及相关格式指引的要求编制，在所有重大方面公允反映了通化东宝 2017
年度募集资金的存放和使用情况。
七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告
的结论性意见。
经核查，通化东宝已按规定执行募集资金专户存储制度，有效执行已签署的
募集资金监管协议，募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用等情形；截至
2017 年 12 月 31 日，通化东宝不存在变更募集资金用途、改变实施地点等情形；
募集资金具体使用情况与已披露情况一致。
八、上网披露的公告附件
（一）保荐人华泰联合证券有限责任公司对公司 2017 年度募集资金存放与
使用情况出具的专项核查报告；
（二）中准会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2017 年度募集资金存放
与使用情况出具的鉴证报告。
特此公告。
6
附表：非公开募集资金使用情况对照表
通化东宝药业股份有限公司董事会
2018年4月18日
7
附表：
非公开募集资金使用情况对照表
编制单位：通化东宝药业股份有限公司 2017 年度 单位：人民币万元
本年度投入
募集资金总额 101,767.54 募集资金总 2,833.20
额
报告期内变更用途的募集资金总额 0.00 已累计投入
累计变更用途的募集资金总额 0.00 募集资金总 26,331.62
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00 额
是否
已变 截至期末投
承诺投资项 截至期末累 项目达到预 是否达 项目可行性
更项 募集资金承 调整后投资 本年度投入 入进度（%） 本年度实现
目和超募资 计投入金额 定可使用状 到预计 是否发生重
目（含 诺投资总额 总额(1) 金额 (3)＝ 的效益
金投向 (2) 态日期 效益 大变化
部分 (2)/(1)
变更）
承诺投资
项目
认购华广生
技股份有限
公司 1,200 万 否 22,000.00 22,000.00 22,000.00 100% 2016.8 807.54 否 否
股私募股权
项目
东宝糖尿病
平台建设项 否 82,098.00 82,098.00 2,833.20 4,331.62 5.28% 2020.12 - - 否
目
其中：⑴东宝
11,000.00 11,000.00 770.17 2,268.59 20.62% 2020.12 - - 否
糖尿病平台
8
建设项目（你
的医疗）
⑵患者线上
导入及日常 56,098.00 56,098.00 2,063.03 2,063.03 3.68% - - 否
健康教育
⑶线下实体
药店加盟合
7,000.00 7,000.00 - - - - - 否
作及日常运
营
⑷物联网体
系建设及物 8,000.00 8,000.00 - - - - - 否
流仓储
合计 104,098.00 104,098.00 2,833.20 26,331.62 807.54
（1）血糖试纸及血糖仪市场合作尚处初期，市场推广尚在培育过程中，血糖仪及血糖试纸的销量未达到预期，导致认
购华广生技股份有限公司 1,200 万股私募股权项目实现的整体效益低于预期。
达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项
目） （2）东宝慢病管理平台项目目前正在积极推进阶段，总项目投入进度为 5.28%，正在搭建的是其子项目“东宝糖尿病平
台建设项目（你的医疗）”，按照募投项目的规划进度，项目尚在建设中，尚未实现效益。
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 无
募集资金投资项目实施方式调整情况 无
2016 年 8 月 12 日公司召开了第八届董事会第二十五次会议，审议通过了《关于以募集资金置换预先投入募投项目自筹
资金的议案》，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资金额为 230,787,749.82 元，同时中准会计师事务
募集资金投资项目先期投入及置换情况 所（特殊普通合伙）出具了《公司以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的鉴证报告》（中准专字[2016]1668 号），
经鉴证，可使用募集资金置换金额为 225,584,231.49 元。
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根据 2016 年 8 月 12 日召开的第八届董事会第二十五次会议、第八届监事会第十八次会议决议，公司审议通过了《关于
使用闲置募集资金购买理财产品及暂时用于补充流动资金的议案》，同意公司使用闲置募集资金 300,000,000.00 元用于
补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月，到期将归还至募集资金专户, 截止 2017 年 8 月 1 日
已将暂时补充流动资金的闲置募集资金全部归还至募集资金专户。同年 2017 年 8 月 4 日召开的第九届董事会第二次会
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
议、第九届监事会第二次会议决议，公司审议通过了《关于继续使用闲置募集资金购买理财产品及暂时用于补充流动资
金的议案》，同意公司使用闲置募集资金 400,000,000.00 元暂时性补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不
超过 12 个月，到期将归还至募集资金专户。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用
尚未使用的募集资金用途及去向 存放于募集资金专户中
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无
注 1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注 2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注 3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
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