通化东宝：关于续聘会计师事务所的公告2020-04-15
证券代码：600867 证券简称：通化东宝 编号：临 2020—015
通化东宝药业股份有限公司
关于续聘会计师事务所的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
拟续聘的会计师事务所名称：中准会计师事务所（特殊普通合伙）
通化东宝药业股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）于 2020 年 4
月 13 日召开了第九届董事会第二十五次会议，审议通过了《关于续聘中准会计
师事务所（特殊普通合伙）为公司 2020 年度财务报告审计机构及内部控制审计
机构的议案》，拟续聘中准会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中准会计师事
务所”）为公司 2020 年度财务报告审计机构和内部控制审计机构，该议案尚需提交
公司股东大会审议，现将具体情况公告如下：
一、拟续聘会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1、基本信息
中准会计师事务所于 1996 年 3 月在北京注册成立。前身为邮电部直属的中鸿信建
元会计师事务所，1998 年完成脱钩改制并变更为中准会计师事务所有限公司。
2013 年经北京市财政局批准转制为特殊普通合伙制企业，现注册地址为北京市海
淀区首体南路 22 号楼四层，在长春、沈阳、大连、哈尔滨、上海、广州、深圳、苏州、
西宁、济南、长沙、合肥、郑州、西安、重庆设有分所。
中准会计师事务所是首批取得财政部、证监会证券期货相关业务许可证的事务所。
二十多年来，先后从事证券业务近 80 家，一直是国内长期从事证券期货服务业务的全国
性会计师事务所之一。同时具有特大型国有企业审计业务资格、从事金融相关审计资
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格、司法鉴定资格；为中国银行间市场交易商协会会员、中国证券业协会会员。全国
首批第三方节能量审核机构，北京第一批碳排放交易核查机构（唯一入选的会计师事
务所）。
2、人员信息
中准会计师事务所现有从业人员 1100 人，其中合伙人 50 名，首席合伙人为田雍
先生。截止到 2019 年末具有注册会计师 418 名，近一年来注册会计师没有大的变动，
其中超过 300 名注册会计师从事过证券服务业务。
3、业务规模
中准会计师事务所 2018 年末净资产 2163.15 万元，2018 年度业务收入
2.22 亿元，其中审计业务收入 1.76 亿元，总计为近 1000 家公司提供审计服
务，其中 20 家为上市公司，证券业务收入 4340 万元。中准会计师事务所具有上
市公司所在行业审计业务经验。所服务的上市公司主要分布在制造业（16 家）、
金融证券业（3 家）、信息传输、软件和信息技术服务业（1 家），总资产均值
为 120.77 亿元。
4、投资者保护能力
截至2018 年末，中准会计师事务所已按照行业相关规定购买职业保险累计风
险赔偿额度 8000 万元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。
5、独立性和诚信记录
公司续聘中准会计师事务所不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》
对独立性要求的情形。
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近三年来中准会计师事务所除 2017 年 11 月受到行业协会通报批评 1 次行业
惩戒，2018 年责令整改 1 次，2019 年收到警示函 3 次外未受到其他处理处罚，
详细情况如下：
序 处理处 决定部
处理处罚对象 文 号 决定名称 日 期
号 罚类型 门
中准会计师事务
所（特殊普通合 会协 中国注册
行业自 2017 年 11 月
1 伙）、温艳冰、 【2017】 惩戒决定书 会计师协
律惩戒 22 日
刘伟、刘昆、常 48 号 会
明
关于对中准会计师
中准会计师事务
事务所（特殊普通 证监会
行政监 所（特殊普通合 【2018】 2018 年 9 月
2 合伙）、注册会计 北京监管
管措施 伙）、臧德盛、 75 号 19 日
师臧德盛、张晓雪 局
张晓雪
责令改正的决定
关于对中准会计师
中准会计师事务 事务所（特殊普通
证监会
行政监 所（特殊普通合 【2019】 合伙）、注册会计 2019 年 2 月 3
3 北京监管
管措施 伙）、王健、王 08 号 师王健、王霞采取 日
局
霞 出具警示函措施的
决定
关于对中准会计师
中准会计师事务 事务所（特殊普通
证监会黑
行政监 所（特殊普通合 【2019】 合伙）、注册会计 2019 年 10 月
4 龙江监管
管措施 伙）、徐运生、 27 号 师徐运生、赵德权 24 日
局
赵德权 采取出具警示函措
施的决定
关于对中准会计师
中准会计师事务 事务所（特殊普通
证监会
行政监 所（特殊普通合 【2019】 合伙）、注册会计 2019 年 11 月
5 上海监管
管措施 伙）、刘昆、常 180 号 师刘昆、常明采取 19 日
局
明 出具警示函措施的
决定
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（二）项目成员信息
1、人员信息
是否从事过证
基本信息 姓名 执业资质 在其他单位兼职情况
券服务业务
迪瑞医疗科技股份有限公司
项目合伙人 支力 注册会计师 是
独立董事
吉林市吉晟金融控股集团有
签字注册会计师 刘凤娟 注册会计师 是 否
限公司 监事长
质量控制复核人 韩波 注册会计师 是 否
（1）项目合伙人从业经历：
姓名：支力
时间 工作单位 职务
合伙事务管理委员会委员，
1996.09-至今 中准会计师事务所
首席技术合伙人，副主任会计师
（2）签字注册会计师从业经历：
姓名：刘凤娟
时间 工作单位 职务
1993.07-2005.03 一汽集团四平专用汽车厂 成本会计
2005.04-2007.12 吉林华安会计师事务所 项目经理
2008.01-至今 中准会计师事务所 高级项目经理
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（3）质量控制复核人从业经历：
姓名：韩波
时间 工作单位 职务
1992.09-2006.12 吉林建元会计师事务所 副主任会计师
中鸿信建元会计师事务所(中准
2006.12-2013.11 副主任会计师
会计师事务所)
中准会计师事务所（特殊普通合 合伙事务管理委员会委员、首席风
2013.11-至今
伙） 险管理合伙人、副主任会计师
2、项目组成员独立性和诚信记录情况。
项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人不存在违反《中国注册会计师
职业道德守则》对独立性要求的情形。上述人员过去三年没有不良记录。
（三）审计收费
审计服务的收费是以各级别工作人员在本次工作中所耗费的时间为基础计
算的。本期审计费用 120 万元，较上一期审计费用无变化。
二、拟续聘会计事务所履行的程序
（一）董事会审计委员会意见
公司董事会审计委员会对公司聘请的中准会计师事务所的基本情况材料进
行了认真、全面的审查后认为，中准会计师事务所具备相应的执业资质和胜任能
力，在多年担任公司审计机构期间，能够客观、独立地对公司财务状况及内控情
况进行审计，满足了公司财务与内控审计工作的要求。为保持公司审计工作的连
续性，公司董事会审计委员会一致同意将续聘中准会计师事务所（特殊普通合伙）
作为本公司 2020 年度财务报告及内部控制审计机构，聘期一年。并将上述议案
提交公司董事会审议。
（二）独立董事事前认可及独立意见
独立董事事前认可意见：经核查，中准会计师事务所具有证券业务从业资格，
具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，能满足公司2020年度审计工作的要
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求。公司本次续聘会计师事务所符合相关法津、法规规定，不会影响公司会计报
表的审计质量，不存在损害公司利益和股东利益的情形，同意将续聘会计师事务
所事项提交董事会审议。
独立董事独立意见：中准会计师事务所具有证券业务从业资格，在为公司提
供审计服务工作中，能够恪守职责，遵循独立、客观、公正的执业准则，尽职尽
责的完成了各项审计任务。我们同意续聘中准会计师事务所为公司2020年度财务
报告审计机构和内部控制审计机构，符合公司及股东的利益，该议案尚需提交公
司2019年度股东大会审议。
（三）董事会审议续聘会计师事务所情况
公司于 2020 年 4 月 13 日召开了第九届董事会第二十五次会议，审议通过了
《关于续聘中准会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2020 年度审计机构及确
定报酬的议案》。公司董事会一致同意续聘中准会计师事务所担任公司 2020 年度
财务报告审计机构和内部控制审计机构，聘期一年，2020 年度财务报告审计费
用 80 万元，内部控制审计费用 40 万元。
（四）本次续聘会计师事务所的议案尚需提交公司股东大会审议，并自公司
股东大会审议通过之日起生效。
特此公告。
通化东宝药业股份有限公司董事会
二 O 二 O 年四月十五日
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