通化东宝药业股份有限公司
2020 年年度股东大会会议资料
股票简称：通化东宝
股票代码：600867
二 O 二一年五月七日
通化东宝药业股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
通化东宝药业股份有限公司
2020 年年度股东大会会议议程
一、会议时间：
现场会议时间：2021 年 5 月 7 日上午 10 时
网络投票时间：网络投票起止时间：自 2021 年 5 月 7 日
至 2021 年 5 月 7 日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股
东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过
互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
二、会议召开地点：公司会议室
三、会议执行主席：董事长冷春生先生
四、会议议程：
（一）主持人宣布会议开始
（二）推选股东大会监票人和计票人
（三）会议审议内容：
序号 议案名称
非累积投票议案
1 《2020 年度董事会工作报告》
2 《2020 年度监事会工作报告》
3 《2020 年年度报告及报告摘要》
4 《2020 年度财务决算报告》
5 《2020 年度利润分配的预案》
《关于续聘中准会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度财
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务报告审计机构及内部控制审计机构的议案》
《关于 2020 年日常关联交易的执行情况及预计 2021 年日常关联交
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易的议案》
8 《关于调整独立董事津贴的议案》
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听取公司独立董事 2020 年度述职报告。
（四）对上述 1-8 项议案进行表决
（五）休会统计表决结果
统计各项议案的现场表决结果，将现场投票数据上传至上交所信息网络公
司，下载网络投票表决数据，汇总现场及网络投票表决结果。
（六）宣布议案表决结果
（七）宣读股东大会决议
（八）与会董事在会议决议、会议记录上签字确认
（九）见证律师宣读法律意见书
（十）主持人宣布股东大会会议结束
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议案 1
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2020 年度董事会工作报告
各位股东、股东代表：
大家好！
受董事会委托，向公司 2020 年度股东大会作董事会报告，请审议。
一、公司经营情况的回顾
2020 年，随着医疗卫生体制改革持续深化，医疗保障制度、药品管理制度
等新政策，国家医保目录调整，带量采购扩围，对医药行业带来深刻影响，同
时突如其来的疫情，给全球经济带来了较大冲击，医药行业也面临着挑战，面
对政策的变化、市场环境的变化以及疫情的影响，公司董事会和全体员工，同
心同德、攻坚克难，严控风险，一方面积极部署各项疫情防控工作，全力以赴
驰援抗疫，另一方面扎实推进疫情防控安全生产，有序组织复工复产，采取有
效措施加强产品的市场拓展和销售工作，有序推进各项研发项目，确保公司可
持续发展。
2020 年实现营业收入 289,216.92 万元，比上年同期增长 4.14%；实现利润
总额 110,812.72 万元，比上年同期增长 16.34%；实现归属于母公司所有者的净
利润 92,991.60 万元，比上年同期增长 14.63%。
2020 年，公司主要完成和重点推进了以下工作：
（一）销售方面
1、受 2020 年全球疫情影响，公司在销售方面及时做了相应的调整工作。
年初各项工作调整为线上活动，通过和全国医学会及各地区学术牵头单位举办
了多场次的线上学术会议，尤其是举办了多场次的甘精胰岛素上市推广会议，
为甘精胰岛素医院开发做了很好的前期准备工作。另外，得益于公司多年开展
的“你的医生”管理平台，利用线上互动方式，解决了医患不能及时了解病情
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的困惑，从而使销售工作没有停滞，减少了疫情带来的不利影响。截止目前实
现了在 25 省、市的挂网及备案工作，目前已开发的二级以上医院 2,900 多家。
2、做好甘精胰岛素各地招标备案工作。随着疫情的逐步好转，逐步加快了
各省甘精备案工作，给甘精胰岛素销售做好了前期充足的准备工作。
3、继续秉持深耕基层的销售策略，夯实县级及基层医院的广覆盖和深耕。
根据糖尿病患者病情不同，治疗方案也各不相同，为了满足糖尿病患者的个性
化需求，公司加快甘精胰岛素的入院工作，增加医院相关科室的科会，胰岛素
覆盖的科室逐渐增加，整体销量得到提升。
4、继续通过白求恩项目和各种学术活动加强和省市级专家的沟通，打通省
级三甲医院合作的平台。
5、继续加强基层市场开发和合作。随着国家分级诊疗逐步推进和新的基药
目录的推出，公司加快了乡镇医院和社区服务中心开发力度，通过科室会、城
市会、区域年会等多种形式对基层医师进行宣教，增加基层医师病案讨论会和
典型病例会诊，不断提高基层市场医生的诊疗水平。
6、继续深化商业公司的合作。为了配合疫情期间医院慢病品种大处方的要
求， 及时调整了商业的合理库存和货源储备工作，保障了医院终端的药品供应。
针对偏远地区和回款不良的市场，积极和商业公司沟通，共同开发新的目标客
户，提高商业公司在现有市场的份额，协助商业公司和目标客户沟通，保证了
货款安全。
7、继续加强慢病平台及 POCT 项目（床旁血糖检测系统）的开展。通化东
宝的糖尿病全病程一体化管理平台既具有记录血糖功能等信息管理类功能，同
时又有医患互动功能，在功能上相对市面上一些已有的糖尿病相关 App 来说更
全面、更专业、更系统，符合国家对于互联网+医疗健康发展的特点。东宝糖尿
病全病程一体化管理平台现已经有超过 16,000 名专业医生建群，总用户数超过
40 万人次，日均用户增加 100 多人次，月均群互动 800 多场，文章点击率 8000
多次，为众多糖尿病患者提供专业的院外血糖管理服务，打通院内、院外血糖
管理的屏障，帮助医护实现了院内、院外患者共同管理。促进了和医院在糖尿
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病患者整体解决方案的深度合作。
8、不断加强销售团队建设：为进一步细分市场和深耕基层，公司于近二年
提前完善和布局了全国的销售人员，通过各种渠道对医药代表做了相应的知识
和技能的提升培训。尤其是东宝云学堂的线上培训知识进一步提高了医药代表
的自我学习能力。使销售人员的学术水平不断提升，进一步适应了国家的方针
要求。
9、加强了人员绩效管理，通过新的绩效考核机制和激励措施，激发了销售
人员的工作动力，促进了公司管理水平的提升。
（二）研发创新方面
公司始终坚持自主创新，不断优化产品结构，主要研究开发糖尿病治疗领
域的系列产品，不断增强市场竞争力，在本行业的国内品牌中发挥主导作用。
1、胰岛素类似物研发情况
公司于 2011 年开始胰岛素类似物的研究，包括甘精胰岛素（注册商标：长
舒霖）、门冬胰岛素及其预混制剂（注册商标：锐舒霖）、赖脯胰岛素及其预
混制剂（注册商标：速舒霖），德谷胰岛素等，现甘精胰岛素及其制剂已获批
上市，其他品种正在积极推进。
（1）门冬胰岛素注射液进展情况
门冬胰岛素注射液于 2014 年 12 月获得临床试验批件，2015 年 5 月获得组
长单位上海市第六人民医院伦理批件，2016 年 2 月完成所有病例入组，2017 年
12 月完成数据库初次锁定，2018 年 7 月完成临床数据库的最终锁定，2018 年 8
月完成临床试验统计报告。2018 年 9 月完成临床试验总结报告，2018 年 10 月
完成各研究中心结题和盖章工作。2019 年 3 月申请上市许可，并于 2019 年 4 月
10 取得受理通知。2020 年 4 月完成临床试验现场核查，2020 年 12 月收到生产
现场检查通知，目前处于注册生产现场与药品 GMP 符合性检查阶段。
（2）门冬胰岛素 30 注射液Ⅲ期临床研究
门冬胰岛素 30 注射液于 2015 年 12 月 28 日取得临床试验批件。2017 年 12
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月，公司根据新的临床试验要求修改了试验方案，2018 年 4 月项目通过组长单
位南京大学医学院鼓楼医院的伦理审评。组长单位于 2018 年 6 月启动，2018 年
10 月首例受试者入组，2020 年 6 月完成全部病例的入组，2020 年 12 月已全部
出组，正在进行病例报告表回收。与此同时，根据与 CDE 的沟通交流结果，完
成了中期总结报告，已于 2021 年 2 月与门冬胰岛素 50 注射液一起提交 pre-NDA
meeting 申请。
（3）门冬胰岛素 50 注射液Ⅲ期临床研究
门冬胰岛素 50 注射液于 2015 年 12 月获得临床试验批件；2016 年 3 月召开
全国多中心参加的研究者大会，并于同月获得牵头单位（中日友好医院）伦理
委员会的药物临床试验的伦理批件； 2016 年 7 月首家研究中心启动，2016 年 8
月首例受试者入组，2019 年 3 月完成全部病例的入组，2019 年 9 月最后一例受
试者完成研究，现已完成临床试验总结，总结报告已定稿，进行组长单位审核
盖章。已于 2021 年 2 月提交 pre-NDA meeting 申请。
（4）赖脯胰岛素、重组赖脯胰岛素注射液、精蛋白锌重组赖脯胰岛素混合
注射液 25R、精蛋白锌重组赖脯胰岛素混合注射液 50R
重组赖脯胰岛素原料药以及重组赖脯胰岛素注射液、精蛋白锌重组赖脯胰
岛素混合注射液 25R、精蛋白锌重组赖脯胰岛素混合注射液 50R 三种制剂历经多
批次的生产规模试生产、全面的工艺研究和质量研究，已完成临床前的药学和
药理毒理评价，于 2017 年 11 月提交了临床申请，2018 年 9 月获得国家药品监
督管理局核准签发的药物临床试验批件。在完成临床试验方案设计、临床试验
样品制备、临床试验项目策划后，2021 年 1 季度已获得组长单位伦理批件、组
长单位合同签署、遗传办批件，目前正在启动首个试验中心的病例筛选。
（5）超速效赖脯胰岛素（THDB0206）和可溶性甘精赖脯双胰岛素注射液
（THDB0207）
超速效赖脯胰岛素（THDB0206），通化东宝从 2018 年 5 月开始进
行技术转移和进一步开发，2020 年 7 月完成了申请临床试验所需的全部药
学和非临床研究，2020 年 9 月收到国家药品监督管理局药品审评中心签发
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的关于超速效赖脯胰岛素注射液(THDB0206)药品申报临床申请受理通知书，
2020 年 11 月收到国家药品监督管理局核准签发的药物临床试验批准通知书。I
期临床试验 2020 年 11 月取得伦理批件，2021 年 1 月获得遗传办批件，目前与
试验中心合同已经签署、临床试验样品正在进行一次性进口、准备启动试验中
心的受试者筛选。此外，根据临床试验批准通知书要求和法国合作伙伴 Adocia
公司最新的临床研究结果，于 2021 年 3 月向 CDE 提交了平行开展Ⅲ期临床试验
沟通交流会议申请。
可溶性甘精赖脯双胰岛素注射液（THDB0207）与法国 Adocia 公司进行了工
艺技术、分析方法交接，已进行多批次的工艺和分析方法的重复试验，目前已
完成处方筛选工作及关键工艺参数试验，2020 年 8 月完成注册批生产，现进行
临床前药学质量研究、非临床研究、临床开发计划制定。于 2021 年 4 月 1 日向
CDE 提交了临床开发计划的沟通交流会议申请。
(6)德谷胰岛素及注射液
德谷胰岛素前期工艺开发工作已完成，基本确定工艺路线，现正在进行关
键工艺参数筛选等相关试验。拟在 2021 年第二季度完成原料药注册批生产。
2、GLP-1 受体激动剂类降糖药研发情况
GLP-1 受体激动剂类降糖药在糖尿病治疗类生物制品中日益占据着举足轻
重的位置，公司于 2014 年开始开展此类项目的研究，包括利拉鲁肽注射液、度
拉糖肽注射液、索马鲁肽注射液。
（1）利拉鲁肽注射液
利拉鲁肽注射液项目在 2016 年度完成了生产规模的多批次工艺研究和样品
生产，完善了产品控制和质量标准，完成了利拉鲁肽注射液的临床前药效、药
代动力学研究和安全性评价工作，已于 2017 年 11 月获得临床受理，2018 年 9
月 20 日获得国家食药监总局药物临床试验批件，正式启动 I 期和Ⅲ期临床试验。
I 期临床试验已于 2019 年 4 月至 2020 年 8 月完成并获得总结报告；III 期临床
试验于 2019 年 2 月获得牵头单位（北京大学第一医院）伦理委员会的药物临床
试验伦理批件， 2019 年 6 月入组首例受试者，2020 年 8 月完成全部病例入组，
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2021 年 3 月完成全部病例临床观察，拟于 2021 年 6 月完成数据库锁定。
（2）度拉糖肽注射液
度拉糖肽注射液项目已经完成了临床申报用三批中试生产、质量研究、非
临床研究,目前正在进行临床试验申请前的进一步研究。
（3）索马鲁肽及注射液
索马鲁肽及注射液前期工艺开发工作已完成，基本确定工艺路线，现正在
进行关键工艺参数筛选等相关试验。
3、化学口服降糖药的研发情况
与注射给药形式相比较，口服给药具有给药方式简便、较为安全、不直接
损伤皮肤或黏膜、生产成本较低等优点。近年来，公司在完善胰岛素产品管线
的同时继续加大在口服降糖药领域的研发投入，拓展糖尿病治疗领域市场。现
公司口服降糖药相关品种的具体进展如下：
（1）瑞格列奈片
公司按照化药新注册分类以及一致性评价的相关要求完成了临床前药学研
究和人体生物等效性试验，预计 2021 年 5 月份完成生物等效试验总结报告并提
交 NDA。
（2）瑞格列奈二甲双胍片
公司已于 2016 年获得了瑞格列奈二甲双胍片的临床批件，等待和国家药监
局有关部门确定好参比制剂后开展进一步的药学研究和人体生物等效性试验。
（3）琥珀酸曲格列汀原料药及其片剂
公司已完成琥珀酸曲格列汀片临床前药学研究和临床样品的生产，计划
2021 年年内启动人体生物等效性试验。
（4）磷酸西格列汀片
公司已于 2018 年 12 月将该项目的报产申报资料递交国家药监局，并于 2019
年 1 月收到受理通知书，于 2019 年 11 月收到审评中心发补通知，2020 年 10 月
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已递交发补意见回复的相关材料。
（5）西格列汀二甲双胍片
公司于 2019 年 3 月将该项目的报产申报资料递交国家药监局，并于 2019
年 4 月收到受理通知书，于 2019 年 12 月收到审评中心发补通知，2020 年 10 月
已递交发补意见回复的相关材料。
（6）恩格列净原料药及片剂
公司已完成了该项目原料药中试研究和相关的片剂临床前药学研究，于
2020 年 7 月完成临床样品的试制，2020 年 11 月完成了生物等效性试验的备案
并于 2021 年 2 月完成了人体生物等效性预试验，预计 2021 年 5 月开展正式人
体生物等效性试验。
（7）恩格列净二甲双胍片
2020 年启动了恩格列净二甲双胍片项目的研究，进行了相关的临床前药学
研究，拟在 2021 年年内完成人体生物等效性试验备案。
4、中药的研发情况
（1）研发并生产能更好满足临床需求的糖尿病及其慢病治疗领域中药新
药。
公司在东宝药物研究院设立的中药新药研发部，致力于糖尿病并发症及合
并症等重要领域创新中药、创新剂型产品的储备和研发。中药研究部在糖尿病
并发症及合并症、神经内科疼痛病变、骨科痛风性关节炎病和呼吸系统病毒性
感 染 疾 病 等 重 要 治 疗 领 域 展 开 了 经 典 名 方 制 剂 THDBZ0101 、 THDBZ0201 、
THDBZ0301 和 THDBZ0401 四个创新项目的上市注册研究开发，推动企业中医药
产业创新发展。这四个项目目前已进入“经典名方物质基准”的研究、申请阶
段。
（2）2020 年版药典标准已经颁布升级的镇脑宁胶囊质量标准，企业申请《一
种用于镇脑宁胶囊的一测多评检测方法》的发明专利（申请号 201910713888.6），
已进入发明专利实质审查阶段，可期望系统性地解决公司核心大品种的知识产
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权保护失效问题，为该产品市场独占提供有效知识产权保护手段。
（三）欧盟认证进展情况以及美国 FDA 认证情况
重组人胰岛素欧盟注册的Ⅲ期临床试验已经完成，并且完成了Ⅲ期临床试
验报告的编写，由于 EMA 增加了对生物仿制药的测试项目，正在准备相应补充
实验和申报注册的 DMF 文档。
2020 年陆续开展了甘精胰岛素在多个发展中国家注册资料的准备及申请工
作，并完成了门冬胰岛素在发展中国家进行注册申请的前期准备工作。
2020 年１月启动甘精胰岛素、门冬胰岛素生产基地的欧盟和美国 FDA 符合
性项目，聘请国外公司指导进行，预计 2022 年生产基地符合 EU/US FDA 认证。
（四）主要项目建设的情况
截止报告期，已完成甘精胰岛素及门冬胰岛素两条独立生产线的的试车及
工艺验证等工作。正在准备甘精胰岛素新生产线异地转产变更的现场检查，2021
年甘精胰岛素将转入新的生产线生产。
2020 年 9 月 29 日公司将重组人胰岛素生产基地异地建设项目变更为德谷胰
岛素原料药及注射液生产基地的工程项目和利拉鲁肽原料药及注射液生产基地
工程项目，现土建工程部分已完成。
（五）生产、质量管理等工作。
1、生产保障工作
(1) 持续加强各车间、部门员工的培训、考核工作，提高员工的专业理论
知识、GMP 知识和操作技能，优化绩效考核及年度岗位评级晋升机制，充分调动
员工的主观能动性。
(2) 加强偏差、风险管理意识，围绕产品质量根据各产品生产工艺过程进
行风险分析，找出风险点，采取相应改进措施，降低生产过程风险发生概率，
并定期回顾改进后的实际效果。
(3) 加强生产设备管理，通过风险评估对所有设备进行分类，对关键生产
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设备做好预防性维护，对一般生产设备在保证不影响生产的情况下，做到及时
维护，确保生产按计划进行。
(4) 加强员工节能降耗减排教育，建立有效的监督管理机制，每月对能源
数据进行统计分析，找出能源消耗存在的问题，采取有针对性的措施给予解决，
进一步提高员工节能减排和环境保护意识。
(5) 继续配合国际事务部，推进各车间品种多元化生产国际法规符合性工
作，完成各品种与国际接轨。并配合好国内研发品种临床、注册、报产的生产
和文件编写等工作。
(6) 安全教育常抓不懈，定期给员工做安全教育培训和消防演练，提高员
工的安全意识。遵照年度安全生产工作计划，全面落实安全生产责任制，扎实
开展安全生产检查，强化安全生产基础工作，为公司全面完成生产经营工作奠
定基础。
2、质量管控工作
（1）2019 年 12 月正式颁布《中华人民共和国药品管理法》，促进了药品
研制、生产、经营、使用全过程管理要求的变革。在“四个最严”要求下，2020
年国家又相继颁布《药品生产监督管理办法》、《药品注册管理办法》、《药
品生产质量管理规范》生物制品附录的修订版、2020 版《中国药典》、新版《药
物临床试验质量管理规范》以及 ICH 《已上市生物制品药学变更研究》等法律
法规及指导原则。公司以“全员质量意识、遵守法律法规，持续改进”的总体
方针为指导，以“抓生产质量水平提升”为主题，以提高“工作质量、产品质
量、服务质量”为重点，以“深化 GMP 管理、严控产品质量、确保用药安全”
为己任，全面开展了符合新法规要求的质量体系升级工作，从抓基础管理入手，
强化全员的质量意识，加强员工的基础技能培训，进一步促进公司的质量管理
水平的全面提升，随时迎接监管部门的 GMP 和生产及研制现场检查活动。2020
年度，接受 GMP 符合性检查 2 次；接受生产许可证増项变更的现场检查 2 次；
门冬胰岛素注射液通过临床试验现场检查。组织并向药品监督管理局提交了生
产许可证换发申请资料，及时顺利地完成公司的生产许可证换证工作。
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（2）深入开展质量管理体系建设工作。
一是根据 2020 年国家连续颁布的的法律法规要求，进一步完善公司的质量
体系。为适应新颁布的法律法规对生产、检验、质量保证方面的新要求，公司
进行新法规的主题培训，提高从业人员的质量意识，在不断完善质量体系的同
时，进一步加强现场管理，促进公司质量管理水平进一步提高。
二是在质量管理体系内部审计活动中，公司自检小组对各部门、生产现场
进行了内部质量审计，针对内部审计中发现的不合格项进行了充分的分析、研
究，提出了有针对性的纠偏及整改措施，并按期确认和核实各部门的整改结果，
及时归档。及时发现问题，解决问题，严控产品的质量过程，为生产、检验的
日常工作提供充分的质量保障。
三是在车间、班组管理和现场管理中，结合车间各自的生产环节，进一步
完善了专业管理与基础管理，制定出更具体的操作规程、检验质量标准、工艺
规程等，制定了详细而明确的生产过程记录，为日常的过程放行工作提供了客
观判断依据和有力的保证。
四是多品种管理模式的日益完善。基于质量风险管理原则，质量部制定有
效的共线管理策略，通过实施有效的多品种管理方式，确保了公司的第三代胰
岛素------甘精胰岛素注射液于 2020 年 2 月顺利投放市场，上市销售。
（六）进一步完善公司治理水平，加强内部控制管理，强化依法治企。
继续推动公司合法合规化经营，增强法律环节意识和法律保障，有效维护
企业合法权益。持续优化组织机构设置和人员配备，通过优化组织架构、绩效
考核、预算管理、流程管理、完善内部激励机制等管理，全面提升公司的运营
管理水平和效率。
（七）加强人才培养与建设，健全完善激励机制。
持续完善内部组织架构，建立多层次人才培养体系，实施激励政策，形成
有竞争的人才梯队。2020 年，公司董事会进行了换届选举，一批年富力强的高
管团队接棒，肩负起了东宝事业传承和发展的使命。推出了涵盖公司高管、研
发、销售及核心业务骨干等领域的主要负责人员的股权激励计划，建立了员工
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与公司共同成长的长效机制，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利
益结合在一起，更好地助力公司实现长远发展。
二、董事会主要工作情况
2020 年度，公司董事会严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规和《公
司章程》的相关规定，进一步完善了公司治理结构和管理制度，严格执行股东
大会决议，充分保护股东权益，特别是中小股东的权益，实现公司规范运作。
全体董事勤勉尽责，推动公司高效、健康、稳定的发展。主要工作情况如下：
（一）公司严格按照《公司章程》及《股东大会议事规则》的规定，召集、
召开股东大会，报告期内共召开 1 次年度股东大会、2 次临时股东大会，董事
会严格按照股东大会的决议和授权，认真执行股东大会的各项决议，确保决议
能够有效实施。
（二）2020 年度，公司董事会共召开 11 次会议，审议议案 49 项。会议内
容和决议主要包括：审议批准各期定期报告、利润分配方案、关联交易事宜、
董事会换届选举、聘任了新一届高层管理团队、修改了《公司章程》相关条款、
修订了《董事会议事规则》、《对外担保管理制度》、《关联交易管理制度》、《内
幕信息知情人登记管理制度》、募投项目变更、推出了股权激励计划、员工持
股计划等重要事项，均严格按照有关法律法规的要求规范运作，涉及关联交易
事项的议案，在公司董事会召开前，均与公司独立董事充分沟通后提交公司董
事会审议，关联董事会按有关规定回避表决。董事会专门委员会按照职责开展
工作，充分发挥其专业性作用。保证了上市公司经营发展战略的推进和规范治
理。
（三）2020 年度，公司适应信息披露监管环境变化，严格按照法律法规和
《公司章程》的有关规定，认真履行信息披露义务，提高公司规范运作水平和
透明度，切实保障所有股东利益。报告期内，在指定上海证券交易所网站及指
定媒体共发布定期报告 4 份，临时公告 98 份。
（四）公司董事会充分重视投资者关系管理工作，多渠道、多形式加强与
投资的联系与沟通，通过专线电话、专用邮箱、现场接待来访，电话调研、上
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证 e 互动平台、网络路演、股东大会、业绩说明会等多种方式与投资者有效互
动，充分听取投资者的意见和诉求，耐心解答投资者的问题，形成了良好的对
话桥梁。
三、2021 年重点工作
2021 年，面对外部宏观经济的复杂形式及医药行业格局的深刻变化，国家
对医药产业监管力度的不断加大，带量采购继续推进，市场竞争日趋激烈，公
司将面临更大的挑战，2021 年公司将按照董事会的战略部署，紧紧把握医药行
业深度变革机遇，顺应产业格局变化趋势，继续秉承“坚持自主创新，创造世
界品牌”的发展理念，围绕“提高全员素质、强化环境理念、实行数字管理，
打造百年基业”的企业发展目标，创新经营模式，做精做强主业，传承升华企
业精神，迎来新的发展时期。重点围绕糖尿病领域药物进行产品开发和生产，
加快成果转化步伐。不断深入调整营销机制，落实目标责任，狠抓企业内部管
理，确保公司高质量发展，提升公司经营业绩。
为了实现上述目标，公司将着重做好以下几个方面的工作：
1、深耕核心业务，时刻关注国家相关行业政策变化，全面做好营销工作。
2021 年公司将以行业政策为指引，继续练好内功，积极做好人员的区域调整和
布局聚焦专业化和学术化营销，继续在基层开展大量符合国家糖尿病分级诊疗
政策的学术和市场活动，按照既定的基层为主的市场策略，继续深挖基层市场，
做精主业，形成增量。同时继续做好甘精胰岛素的入院和上量，提高市场占有
率，扩大品牌知名度和影响力。做好慢病平台建设和 POCT 项目的开展，确保公
司在二代胰岛素和三代甘精胰岛素的销售能力。加强商务团队的管控,降低商业
风险，保证货款安全。2021 年国家带量采购继续执行，公司将积极应对行业变
革，密切关注国家相关政策变化的落实情况，积极做好有效应对工作。
2、在研发和项目申报方面，公司将继续增强自主创新能力，并通过对外合
作方式，加码创新药领域的研发投入。继续推进各研发项目的申报进度和研发
效率，丰富公司糖尿病治疗领域的产品管线。同时布局多品种海外注册，推进
生产基地的欧盟和美国 FDA 符合性的工作进展，使研发的产品进入国际市场。
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通化东宝药业股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
3、加大企业改革和监督管理机制,深入推进管理提升。引入和优化管理模
式，形成制度化、规范化、科学化管理，制定和更新各项管理和考核制度；完
善奖励机制和配套合理的薪酬体系，强化绩效考核的实施，通过定性和定量相
结合的考核方式，有效激励表现优异的员工，并提高工作质量和效率。人才方
面，采取内部培养和外部引进相结合的方式，通过考核，将有能力、有贡献、
有忠诚度的员工破格提拔，培养一支优秀高效的人才梯队。
4、持续优化组织机构设置和人员配备，理顺职责定位和工作流程，提高工
作效能。强化依法治企，增强法律环节意识和法律保障，有效维护企业合法权
益。以抓重点项目、重点工作为突破口，制定年度目标，促使企业目标实施落
地。
5、全面开展成本、考核、安全、风险、规范、环保等方面的工作落实，通
过信息化管理，加强采购、生产、销售各项业务的有效衔接和反馈，做到科学
排产、优化供应链管理，降低企业生产和运营成本。建立完善安全质量管理体
系，把安全生产纳入企业年度经营目标和长期战略规划，加强质量安全培训，
严格环境、职业健康和安全管理，提高员工素质。强化环保责任。继续加大环
境保护投入，做好环境保护项目的技改和提能升级工作。
2021 年，通化东宝将继续以创新研发为引擎，以实干实绩开启“十四五”
发展新征程。将继续忠实、勤勉、审慎、积极地履行工作职责，持续完善公司
治理和内部控制，提高公司规范运作水平，努力实现股东权益最大化。
请各位股东审议。
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通化东宝药业股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
议案 2
通化东宝药业股份有限公司
2020 年度监事会工作报告
各位股东及股东代表：
大家好！
我受监事会委托，向大会作 2020 年度监事会工作报告，请予审议。
2020年，监事会根据《公司法》、《证券法》、《公司章程》、《监事会议事规
则》等有关法律、法规的规定，本着对全体股东负责的态度，对公司规范运作
情况、公司财务状况及董事、高级管理人员的履职情况，依法进行了监督检查。
公司监事列席了历次公司董事会和股东大会，独立、勤勉尽责地履行了法定职
责，现将公司 2020 年度监事会工作情况报告如下：
一、基本情况
（一） 监事会换届选举的情况
2020 年 5 月 7 日，经公司 2020 年年度股东大会审议通过，选举程建秋、
曹福波为公司第十届监事会监事，任期至第十届监事会届满为止。2020 年 9 月
11 日程建秋因个人原因辞职，公司于 2020 年 9 月 29 日召开的 2020 年第一次
临时股东大会，审议通过了选举王君业为公司第十届监事会监事，任期至第十
届监事会届满为止。2020 年 4 月 15 日，经公司职工代表大会审议通过，何清
霞当选为第十届监事会职工代表监事；公司第十届监事会由王君业、曹福波、
何清霞三名成员组成，王君业为监事会主席。
（二）、 报告期内监事会工作情况
1、 列席董事会和股东大会情况
报告期内，公司监事会列席了董事会和股东大会，本着对全体股东负责的
精神态度，始终认真履行自身监督职责，并依法独立行使职权，对公司的经营
管理进行全面监督，以确保公司规范运作，诚信经营。
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通化东宝药业股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
2、 监事会会议情况
报告期内，公司监事会共召开了 10 次会议， 审议通过 26 项议案， 具体
情况如下：
2020 年 4 月 13 日，公司召开第九届监事会第十六次会议，会议审议通
过了《2019 年度监事会工作报告的议案》、《2019 年度财务决算报告的议案》、
《2019 年度报告及报告摘要》、《关于 2019 年度利润分配的预案》、《关于 2019
年日常关联交易的执行情况及预计 2020 年日常关联交易的议案》、《公司 2019
年内部控制评价报告》、《关于公司 2019 年度募集资金存放与使用情况的专项报
告》、《关于换届推选公司第十届监事会监事候选人的议案》、《关于执行新收入
会计准则并变更相关会计政策的议案》。
2020 年 4 月 22 日，公司召开第九届监事会第十七次会议，会议审议通过
了《2020 年一季度报告全文及正文》。
2020 年 5 月 8 日，公司召开第十届监事会第一次会议，会议审议通过了
《关于选举第十届监事会主席的议案》。
2020 年 8 月 18 日，公司召开第十届监事会第二次会议，会议审议通过了
《2020 年半年度报告及报告摘要》、《关于公司 2020 年半年度募集资金存放与
实际使用情况的专项报告》。2020 年 9 月 3 日，公司召开第十届监事会第三次
会议，会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》、
《关于使用闲置募集资金委托理财计划的议案》。2020 年 9 月 16 日，公司召开
第十届监事会第四次会议，会议审议通过了《关于增选第十届监事会监事的议
案》。2020 年 9 月 28 日，公司召开第十届监事会第五次会议，会议审议通过了
《关于选举公司第十届监事会主席的议案》。2020 年 9 月 29 日，公司召开第十
届监事会第六次会议，会议审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议
案》、《关于〈通化东宝 2020 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）〉及其
摘要的议案》、《关于<通化东宝 2020 年股票期权与限制性股票激励计划实施考
核管理办法>的议案》、《关于核实<通化东宝 2020 年股票期权与限制性股票激励
计划（草案）>中激励对象名单的议案》、《关于〈通化东宝 2020 年员工持股计
划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于<通化东宝 2020 年员工持股计划管理办法>
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通化东宝药业股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
的议案》。2020 年 10 月 27 日，公司召开第十届监事会第七次会议，会议审议
通过了《2020 年三季度报告全文及正文》。2020 年 11 月 26 日，公司召开第十
届监事会第八次会议，会议审议通过了《关于调整 2020 年股票期权与限制性股
票激励计划授予激励对象名单及授予数量的议案》、《关于向公司 2020 年股票期
权与限制性股票激励计划激励对象授予股票期权与限制性股票的议案》。
二、监事会 2020 年度对有关事项的监督
1、公司依法运作情况
报告期内,监事会全体成员勤勉尽责，认真履行工作职责。积极参加公司董
事会会议和股东大会会议，及时掌握公司重大事项的进展情况以及监督决策程
序的合法合规。报告期内，公司召开了 11 次董事会、1 次年度股东大会、2 次
临时股东大会。监事会认为：公司 2020 年度能够按照相关法律法规及《公司章
程》的规定，依法规范运作，内部控制制度完善，公司董事会、股东大会召开
程序、决策事项合法，董事会及股东大会决议能够得到有效执行；公司董事及
高级管理人员执行职务过程中不存在违反法律法规或损害公司及股东利益的行
为。
2、检查公司财务情况
报告期内,监事会对公司财务状况进行了认真细致的检查，认为公司财务管
理规范，财务制度严明，内部控制制度完善，未发现公司资产被非法侵占和资
产流失情况。公司 2020 年度财务报告经中准会计师事务所（特殊普通合伙）审
计，出具了标准无保留审计意见的审计报告。公司监事会认为，中准会计师事
务所（特殊普通合伙）的财务报告真实、准确、完整的反映了公司 2020 年度财
务状况和经营成果。
3、股权激励情况
公司推出了 2020 年股票期权与限制性股票激励计划和 2020 年员工持股
计划，经审议，我们一致认为公司《2020 年股票期权与限制性股票激励计划（草
案）及其摘要》及《2020 年员工持股计划（草案）及其摘要》的内容符合《公
司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》、《关于上市公司实施员工持
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通化东宝药业股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
股计划试点的指导意见》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的
规定。公司实施本次激励计划可以健全公司的激励机制，完善激励与约束相结
合的分配机制，使员工和股东形成利益共同体，有利于进一步提高公司治理水
平和竞争力，增强员工的凝聚力，促进公司长期、持续、健康发展，不存在损
害上市公司全体股东利益的情形。
4、公司关联交易情况
公司报告期的关联交易体现了公平、公开、公正的原则，公司日常关联交
易的交易、决策程序严格按照已签订的协议执行，符合国家的有关法律、法规、
政策和《公司章程》的规定，没有损害公司及公司股东的利益，无内幕交易行
为发生。
5、内部控制执行情况
报告期内，监事会对公司《2020 年度内部控制评价报告》及公司内部控制
体系的建设和运行情况进行了审核，认为公司已结合自身的生产经营需要，建
立了较为完善的内部控制体系并能得到有效的执行，内部控制不存在重大缺陷。
公司内部控制评价报告真实、客观地反映了公司内部控制体系的建设及运行情
况。
6、本年度募集资金使用情况
报告期内，监事会对公司 2020 年度募集资金的使用和管理情况进行了监督
与核查。监事会认为：公司严格按照有关法律法规和公司《募集资金管理办法》
的规定，规范、合理地管理和使用募集资金，未发现募集资金使用不当的情况。
公司募集资金具体使用情况与已披露情况一致，不存在违规使用募集资金和损
害股东利益的情况。
三、监事会 2021 年工作重点
2021年，公司监事会将继续严格遵照国家法律、法规及《公司章程》赋予的
各项职责，督促公司规范运作。同时，监事会将会继续加强监督职能，依法列
席、出席公司董事会和股东大会，及时掌握公司重大决策事项，并监督促进各
项决策程序的合法性、合规性。通过对公司财务进行监督检查以及对公司生产、
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通化东宝药业股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
经营情况的监督检查，进一步加强内控制度，防范经营风险，切实维护中小投
资者及全体股东的合法利益。
请各位股东审议。
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通化东宝药业股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
议案 3
通化东宝药业股份有限公司
2020 年年度报告及报告摘要
通化东宝药业股份有限公司 2020 年年度报告及报告摘要详见上海证券交易
所网站 http://www.sse.com.cn；2020 年年度报告摘要同时披露在 2021 年 4 月 16
日中国证券报、上海证券报上。
请各位股东审议。
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议案 4
通化东宝药业股份有限公司
2020 年度财务决算报告
各位股东及股东代表：
大家好！
我受董事会委托，向大会作 2020 年度财务决算报告，公司 2020 年度财务
报告已经中准会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了标准无保留意见
的审计报告。现将有关财务决算情况简要汇报如下，详细情况请参阅公司年度
报告中的财务报告部分。
一、2020 年度财务报表的审计情况
公司 2020 年度财务报表经中准会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出
具了标准无保留意见的《审计报告》。
二、营业收入完成情况
2020 年公司实现营业收入 289,217 万元，比上年同期增长 4.14%。其中：
制药行业实现收入 277,929 万元，比上年同期增长 5.42%，主要是重组人胰岛素
注射液产品系列销售增长，实现营业收入 220,654 万元，比上年同期增长 5.00%；
甘精胰岛素注射液实现营业收入 13,150 万元；建材行业实现收入 682 万元，比
上年同期增加 40.21%。房地产行业实现收入 6,893 万元，比上年同期减少
38.00%。
三、成本费用情况
2020年营业成本58,838万元，管理费用18,201万元，销售费用90,927万元，
研发费用10,693万元，财务费用608万元，合计为179,267万元，较2019年181,929
万元，减少2,662万元。减少的主要原因是：报告期融资规模下降,利息支出大
幅下降，致使财务费用减少。
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通化东宝药业股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
四、利润完成情况
公司2020年度实现利润总额110,813万元, 比上年同期增长16.34%；实现归
属于母公司所有者的净利润92,992万元，比上年同期增长14.63%。
基本每股收益0.46元，比上年同期增长15.00%。扣除非经常损益后的基本
每股收益0.47元,比上年同期增长17.50%
五、财务状况及现金流量情况
(一)财务状况
1、总资产 580,326 万元,比上年 534,991 万元,增加 45,335 万元。
流动资产合计 192,242 万元，较上年减少 421 万元。
非流动资产合计 388,084 万元，较上年增加 45,756 万元。其中:固定资产
合计 107,729 万元，较上年增加 5,316 万元。在建工程合计 121,028 万元，较
上年增加 12,340 万元，在建工程增加的主要原因是报告期胰岛素类似物（门冬
胰岛素、甘精胰岛素）生产基地建设工程项目、德谷胰岛素生产车间、利拉鲁
肽生产车间和药物研究院及质量检测中心项目投入所致。无形资产合计 25,632
万元，较上年减少 1 万元。
2、负债合计 24,380 万元,较上年减少 9,730 万元。其中：流动负债期末合
计 20,818 万元，较上年减少 9,667 万元。非流动负债期末合计 3,562 万元，较
上年减少 63 万元。
3、归属于母公司股东权益合计 555,399 万元，较上年增加 55,360 万元。
（二）现金流量情况
1、经营活动产生的现金流入合计 280,368 万元，其中:销售商品、提供劳
务收到的现金 272,417 万元；收到的税费返还 16 万元；收到的其他与经营活动
有关的现金 7,935 万元。经营活动产生现金流出合计 161,139 万元，其中:购买
商品、接受劳务支付的现金 36,213 万元；支付给职工以及为职工支付的现金
29,354 万元；支付的各项税费 27,974 万元，支付的其他与经营活动有关的现金
67,597 万元。
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通化东宝药业股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
本期经营活动产生的现金流量净额 119,229 万元。
2、投资活动产生的现金流入合计 37,309 万元，其中：收回投资收到的现
金 36,600 万元；取得投益收到的现金 3,394 万元；处置固定资产、无形资产和
其他长期资产而收回的现金净额 128 万元,处置子公司及其他营业单位收到的现
金净额-2,813 万元。投资活动产生的现金流出合计 98,969 万元，其中：购建固
定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 47,959 万元；投资支付的现金
51,000 万元；支付其他与投资活动有关的现金 10 万元。
投资活动产生的现金流量净额-61,661 万元。
3、筹资活动产生的现金流入合计 33,442 万元，其中：取得借款收到的现
金 27,500 万元,收到其他与筹资活动有关的现金 5,942 万元。筹资活动产生的
现金流出合计 81,520 万元。其中：偿还债务支付的现金 40,000 万元；分配股
利、利润或偿付利息支付的现金 41,375 万元；支付其他与筹资活动有关的现金
145 万元。
筹资活动产生的现金流量净额为-48,079 万元。
各位股东，2021 年公司将在董事会的正确领导下，在全体员工的共同努力
下，在全体股东的大力支持下，紧紧围绕目标任务，实施精益化管理，提质增
效，不断规范企业运作,全力做好各项工作。
请各位股东审议。
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议案 5
通化东宝药业股份有限公司
2020 年度利润分配的预案
经中准会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司 2020 年度实现归属于母
公司所有者的净利润 929,916,045.06 元，其中母公司 2020 年度实现净利润
1,022,618,914.43 元 ， 按 母 公 司 实 现 净 利 润 的 10% 提 取 法 定 盈 余 公 积
102,261,891.44 元后，加上年初未分配利润 1,531,111,224.42 元，减去支付
的 普 通 股 股 利 407,681,718.33 元 ， 2020 年 度 公 司 实 际 可 分 配 的 利 润 为
1,951,083,659.71 元。
利润分配预案：以实施权益分派股权登记日的总股本为基数，向全体股东
每 10 股派发现金红利 2.10 元（含税）。公司于 2021 年 2 月 5 日至 2021 年 3 月
31 日实施了股份回购，截止 2021 年 3 月 31 日，股份回购实施完成 ，共计回购
股份 9,999,979 股存放于回购专用证券账户。公司目前总股本 2,033,988,517
股 , 扣 除 回 购 专 用 证 券 帐 户 上 已 回 购 股 份 9,999,979 股 后 股 本 数 为
2,023,988,538 股(回购股份不参与本次利润分配)，以此计算合计拟派发现金红
利 425,037,592.98 元（含税）。尚余未分配利润 1,526,046,066.73 元，结转以
后年度分配。
本年度公司现金分红占合并报表中归属于上市公司股东的净利润的比例为
45.71%。
如在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持分配总
额不变，相应调整每股分配比例，将另行公告具体调整情况。
本年度不送股，也不进行公积金转增股本。
请各位股东审议。
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议案 6
关于续聘中准会计师事务所（特殊普通合伙）
为公司 2021 年度财务报告审计机构和内部控制审
计机构的议案
中准会计师事务所（特殊普通合伙）多年来一直为我公司提供审计服务，
对公司的经营情况和行业状况比较熟悉，在工作中具有良好的合作基础。
为保持公司审计工作的连续性、高效性，拟续聘中准会计师事务所（特殊
普通合伙）为公司 2021 年度财务报告审计机构和内部控制审计机构，聘期一年，
2021 年度财务报告审计费用 80 万元，内部控制审计费用 40 万元。
请各位股东审议。
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议案 7
关于 2020 年日常关联交易的执行情况
及预计 2021 年日常关联交易的议案
一、日常关联交易基本情况
（一） 日常关联交易履行的审议程序
1、董事会审议情况
通化东宝药业股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 4 月 14 日召开
第十届董事会第十三次会议审议通过了《关于 2020 年日常关联交易的执行情况
及预计 2021 年日常关联交易的议案》，关联董事李佳鸿回避了表决。该议案尚
需提交股东大会审议，关联股东将回避此项议案的表决。
2、监事会审议情况
公司于 2021 年 4 月 14 日召开第十届监事会第九次会议审议通过了《关于
2020 年日常关联交易的执行情况及预计 2021 年日常关联交易的议案》。监事会
认为公司的关联交易以公平市价为原则，没有出现损害公司利益的行为。
3、独立董事发表的独立意见
独立对上述议案进行了事前审核，同意将此议案提交公司董事会审议，并
发表了独立意见。独立董事认为：此次关联交易的定价遵循了公开、公平、公
正及市场化的原则,交易价格公允合理，不存在损害公司及其股东特别是中小股
东利益的情形。公司所发生关联交易事项均是日常生产经营必须进行的，有利
于公司持续稳定发展，对本期和未来公司财务状况及经营成果的影响在正常范
围内。
（一）2020 年度日常关联交易的预计及执行情况
单位：万元
关联
2020 年预 2020 年实 2020 年实 预计金额与实
交易 按产品或劳务
关 联 人 计总金额 发生额 际与预计的 际发生金额差
类 等进一步划分
超额情况 异较大的原因
别
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向关联人采购
通化创新彩
采购 与主业生产有
印有限公司 400 228.50 - -
货物 关的各种原辅
材料
代理 采取代理方式
采购 委托关联人采 按市场销售情
通化东宝进
货物 购生产所需设 况 ，依据采购
出口有限公 500 119.38 -
和出 备及原辅材料 数量,支付代理
司
口业 和出口药品业 费用。
务 务
采购
货物 向关联人采购
按市场销售情
及接 血糖仪及试纸 华广生技股
6,000 3,917.28 - 况,未达到预计
受技 及接受技术服 份有限公司
采购数量。
术服 务
务
根据药监局最
新规定，为甘
接受
精、门冬胰岛素
劳务 接受环保处理 吉林恒德环
1,500 2,269.11 769.11 转产进行了大
及租 及设备租赁 保有限公司
量、多批次生产
赁
验证，导致污水
处理量增加。
向关联人销售 吉林恒德环
0 187.87 187.87 -
蒸汽 保有限公司
由于子公司通
化东宝环保建
销售 向关联人销售 东宝实业集 材股份有限公
0 255.98 255.98
商品 建材 团有限公司 司进入清算程
、货物 序，提前对工程
进行结算。
通化东宝医
向关联人销售 受市场波动影
药经营有限 300 51.93 -
药品 响。
公司
通化东宝建 根据市场情况，
委托 向关联人委托
筑工程有限 9,000 7,057.61 - 调整项目实施
施工 工程
公司 进度所致。
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（二）2021 年预计发生的日常关联交易金额和类别
单位：万元
本年年初
2021 本次预计金
至披露日 2020 年
关联 按产品或 年预 占同类 占同类业 额与上年实
与关联人 实际发
交易 劳务等进 关联人 计金 业务比 务 比 例 际发生金额
累计已发 生金额
类别 一步划分 额 例（%） （％） 差异较大的
生的交易
原因
金额
向关联人
通化创
采购与主
新彩印 预计减少采
业生产有 100 0.24 23.15 228.50 0.55
采购 有限公 购量。
关的各种
货 司
原辅材料
物、
通化丽
商品
向关联人 景能源
100 不适用 0 0 不适用 -
采购热力 热力有
限公司
采取代理
代理 方式委托
采购 关联人采 通化东
货物 购生产所 宝进出 预计进口采
500 不适用 0 119.38 不适用
和出 需设备及 口有限 购量增大。
口业 原辅材料 公司
务 和出口药
品业务
采购
向关联人
货物 华广生
采购血糖
及接 技股份
仪及试纸 3,000 7.22 0 3,917.28 9.43 -
受技 有限公
及接受技
术服 司
术服务
务
为提升中成
通化东
药车间产能
宝五药
300 50 0 0 0 利用率，对外
有限公
为关联人 提供药品加
司
提供 提供药品 工服务。
劳务 加工服务 为提升中成
通化鸿
药车间产能
宝药业
300 50 0 0 0 利用率，对外
有限公
提供药品加
司
工服务。
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吉林恒
接受环保 德环保
1,500 3.61 176.85 2,092.12 5.03% -
处理 有限公
司
通化东
宝金弘
接受关联
接受 基物业 50 0.12 0 0 0 -
人劳务
劳务 管理有
限公司
由于公司研
通化东 发项目增多，
委托关联
宝生物 外包部分工
人提供研 500 1.20 0 0 0
科技有 艺研究、工艺
发服务
限公司 开发等早期
研究工作。
吉林恒
销售 向关联人 德环保
200 不适用 20.27 187.87 不适用 -
商品 销售蒸汽 有限公
司
吉林恒
提供
提供设备 德环保
租赁 400 不适用 0 176.99 不适用 -
租赁 有限公
业务
司
通化东
预计仅存在
委托 向关联人 宝建筑
200 不适用 0 7,057.61 86.89 日常零星维
施工 委托工程 工程有
修工程。
限公司
二、关联方介绍和关联关系
1、东宝实业集团有限公司
住所：吉林省通化县东宝新村
注册资本：25,900 万元
法定代表人：李佳鸿
经营范围：建筑材料、机械设备购销；进口（国家限定一、二类商品除外）
生产所需原辅材料、机械设备零配件；企业经营本企业或本企业成员企业、自
产产品及相关技术出口业务；经营本企业或本企业成员企业生产、科研所需原
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通化东宝药业股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
辅材料、机械设备、仪器仪表、零配件等商品及相关技术的进口业务；承办中
外合资经营合作生产及开展“三来一补”业务；项目投资(以下项目在分公司经
营)：生物制品、中成药品、化学药品、医疗器械、食品、保健品、化妆品研发、
生产、销售；医药技术服务、成果转让；企业管理咨询、健康管理咨询；人参
种植、初加工；智能化信息工程开发、设计、施工；从事网络科技领域内的技
术开发、服务；餐饮宾馆、购物广场、休闲健身、室内娱乐服务、儿童乐园、
影院、停车场服务；超级市场综合销售；场地租赁，房屋租赁，摊位出租，商
品促销服务、商场管理，物业管理，广告设计发布（依法需经批准的项目，经
相关部门批准后方可开展经营活动）。
最近一个会计年度的主要财务数据 单位：万元（未经审计）
项目 2020 年末
总资产 1,154,291.34
净资产 658,337.40
项目 2020 年 1-12 月
营业收入 311,950.82
净利润 -27,698.55
关联关系：东宝实业集团有限公司为本公司控股股东，截止公告披露日，
占本公司股份总额的 29.09%。
2、通化创新彩印有限公司
住所：通化县东宝新村
注册资本：1,250 万元
法定代表人：李万喜
经营范围：猪脑加工、纸箱制造、空心胶囊制造、塑料制品、包装装潢、
商标印刷、彩印、表格。
最近一个会计年度的主要财务数据 单位：万元（未经审计）
项目 2020 年末
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通化东宝药业股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
总资产 4,010.04
净资产 3,777.49
项目 2020 年 1-12 月
营业收入 229.35
净利润 -228.45
关联关系：通化创新彩印有限公司为本公司控股股东东宝实业集团有限公
司的全资子公司，符合《上海证券交易所上市规则》第 10.1.3 条第（二）款规
定情形，是本公司的关联法人。故本公司向通化创新彩印有限公司采购中药提
取物、包装物、药用胶囊发生的业务构成关联交易。
3、通化东宝进出口有限公司
住所：通化县东宝新村
注册资本：1,000 万元
法定代表人：程建华
经营范围：国内商业、自营或代理各类商品和技术的进出口。
最近一个会计年度的主要财务数据 单位：万元（未经审计）
项目 2020 年末
总资产 4,822.93
净资产 1,323.64
项目 2020 年 1-12 月
营业收入 5,755.24
净利润 46.63
关联关系：通化东宝进出口有限公司为本公司控股股东东宝实业集团有限
公司全资子公司，符合《上海证券交易所上市规则》第 10.1.3 条第（二）款规
定情形，是本公司的关联法人。故本公司委托通化东宝进出口有限公司代理购
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通化东宝药业股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
进设备和原辅材料发生的业务以及销售本公司生产的重组人胰岛素产品所发生
的业务构成关联交易。
4、吉林恒德环保有限公司
住所：通化县东宝新村
注册资本：1,000 万元
法定代表人：郭德荣
经营范围：污水处理、尿素、乙醇、乙腈回收。
最近一个会计年度的主要财务数据 单位：万元（未经审计）
项目 2020 年末
总资产 2,767.06
净资产 2,647.04
项目 2020 年 1-12 月
营业收入 2,296.63
净利润 1,093.29
关联关系：吉林恒德环保有限公司为本公司控股股东东宝实业集团有限公
司全资子公司，符合《上海证券交易所上市规则》第 10.1.3 条第（二）款规定
情形，是本公司的关联法人。故本公司向吉林恒德环保有限公司采购生产所需
原材料、接受环保处理等所发生的业务构成关联交易。
5、通化东宝建筑工程有限公司
住所：通化县东宝新村
注册资本：4,000 万元
法定代表人：王丽
经营范围：房屋工程建筑。
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通化东宝药业股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
最近一个会计年度的主要财务数据 单位：万元（未经审计）
项目 2020 年末
总资产 13,645.49
净资产 5,117.81
项目 2020 年 1-12 月
营业收入 25,560.31
净利润 288.04
关联关系：通化东宝建筑工程有限公司为本公司控股股东东宝实业集团有
限公司全资子公司，符合《上海证券交易所上市规则》第 10.1.3 条第（二）款
规定情形，是本公司的关联法人。故本公司委托其工程所发生的业务构成关联
交易。
6、通化东宝医药经营有限公司
住所：通化县东宝新村
注册资本：300 万元
法定代表人：邢程
经营范围：化学药制剂、中成药、保健食品批发。315 胰岛素笔、胰岛素针、
240 临床检验分析仪器、241 医用化验和基础设备器具销售。
最近一个会计年度的主要财务数据 单位：万元（未经审计）
项目 2020 年末
总资产 3,593.27
净资产 -172.97
项目 2020 年 1-12 月
营业收入 5,503.58
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通化东宝药业股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
净利润 -154.38
关联关系：通化东宝医药经营有限公司为本公司控股股东东宝实业集团有
限公司全资子公司，符合《上海证券交易所上市规则》第 10.1.3 条第（二）款
规定情形，是本公司的关联法人。故本公司向其销售药品所发生的业务构成关
联交易。
7、通化东宝金弘基物业管理有限公司
住所：通化市新华大街 329 号
注册资本：50 万元
法定代表人：程建秋
经营范围：物业管理、家政服务、清洁服务、为业主提供休闲服务；房屋
出租、场地租赁。
最近一个会计年度的主要财务数据 单位：万元（未经审计）
项目 2020 年末
总资产 298.13
净资产 -6.29
项目 2020 年 1-12 月
营业收入 613.27
净利润 19.30
关联关系：通化东宝金弘基物业管理有限公司为本公司控股股东东宝实业
集团有限公司全资子公司。 符合《上海证券交易所上市规则》第 10.1.3 条第（二）
款规定情形，是本公司的关联法人。故本公司向其接受劳务所发生的业务构成
关联交易。
8、通化丽景能源热力有限公司
住所：通化市通化县快大茂镇黎明村丽景锅炉房 16-4-40
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通化东宝药业股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
注册资本：500 万元
法定代表人：徐宁
经营范围：热力生产和供应；自来水的生产和供应。
最近一个会计年度的主要财务数据 单位：万元（未经审计）
项目 2020 年末
总资产 1,071.43
净资产 -41.24
项目 2020 年 1-12 月
营业收入 1,429.09
净利润 -47.66
关联关系：通化丽景能源热力有限公司为本公司控股股东东宝实业集团有
限公司全资子公司，符合《上海证券交易所上市规则》第 10.1.3 条第（二）款
规定情形，是本公司的关联法人。故本公司向其采购热力所发生的业务构成关
联交易。
9、通化东宝生物科技有限公司
住所：通化县快大茂镇团结路
注册资本：10000 万元
法定代表人：李佳鸿
经营范围：生物制品研究与开发，对外承接药物研发技术咨询服务；生物
药品制造；生物药品加工；药物研发、销售；生物科学技术研究服务；
最近一个会计年度的主要财务数据 单位：万元（未经审计）
项目 2020 年末
总资产 27,748.15
净资产 -507.17
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通化东宝药业股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
项目 2020 年 1-12 月
营业收入 24.87
净利润 -1,360.38
关联关系：通化东宝生物科技有限公司为本公司控股股东东宝实业集团有
限公司全资子公司。 符合《上海证券交易所上市规则》第 10.1.3 条第（二）款
规定情形，是本公司的关联法人。故本公司委托其提供研发服务所发生的业务
构成关联交易。
10、通化东宝五药有限公司
住所：通化县东宝新村
注册资本：3,750 万元
法定代表人：宋玉杰
经营范围：胶囊、片剂、颗粒、合计（含口服液）、丸剂（水蜜丸、水丸、
浓缩丸、大蜜丸）、软膏剂、糖浆剂、软胶囊剂。
最近一个会计年度的主要财务数据 单位：万元（未经审计）
项目 2020 年末
总资产 10,395.35
净资产 -1,658.56
项目 2020 年 1-12 月
营业收入 2,582.41
净利润 -622.13
关联关系：通化东宝五药有限公司为本公司控股股东东宝实业集团有限公
司全资子公司。 符合《上海证券交易所上市规则》第 10.1.3 条第（二）款规定
情形，是本公司的关联法人。故本公司为其提供药品加工服务所发生的业务构
成关联交易。
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通化东宝药业股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
11、通化鸿宝药业有限公司
住所：通化县马当镇
注册资本：4,288 万元
法定代表人：程春虹
经营范围：片剂、硬胶囊剂、小容量注射剂、颗粒剂、合剂、口服液、滴
丸剂生产、销售。
最近一个会计年度的主要财务数据 单位：万元（未经审计）
项目 2020 年末
总资产 11,787.22
净资产 5,138.94
项目 2020 年 1-12 月
营业收入 1,852.87
净利润 -288.29
关联关系：通化鸿宝药业有限公司为本公司实际控制人近亲属控制的公司。
符合《上海证券交易所上市规则》第 10.1.3 条第（三）款规定情形，是本公司
的关联法人。故本公司为其提供药品加工服务所发生的业务构成关联交易。
12、华广生技股份有限公司
住所：台中市南区大庆街二段 100 号
注册资本：70,000 万（新台币）
法定代表人：黄椿木
营业范围： 血糖检测仪、血糖检测试片。
最近一个会计年度的主要财务数据 单位：人民币万元(经审计)
项目 2020 年末
总资产 109,160.91
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通化东宝药业股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
净资产 53,199.61
项目 2020 年 1-12 月
营业收入 39,332.87
净利润 1,455.49
关联关系：截止公告披露日，本公司持有华广生技股份有限公司 19.43%的
股权，系华广生技股份有限公司第一大股东，同时为华广生技股份有限公司所
有血糖监测产品的大陆唯一，独家之授权经销商。本公司向其采购血糖监测产
品及接受技术服务所产生的交易构成关联交易。
三、关联交易主要内容和定价政策
（一）关联交易主要内容
公司所有交易均按业务合同执行，条款基本为标准化条款，不区分关联或
非关联交易，付款安排和结算方式、协议签署时间、生效条件等遵循《合同法》
等国家相关法律法规的规定，根据公司的实际需要，签订具体的业务合同。
（二）关联交易定价政策
交易双方是根据平等的商业谈判所签订的市场价格和实际交易数量计算
交易价格，不存在损害上市公司及股东利益的情形。
四、关联交易的目的和对公司的影响
本公司的上述关联交易属公司日常生产经营必须进行的，对本期和未来公
司财务状况及经营成果的影响在正常范围内。
关联交易价格符合国家政策规定和行业标准规定，交易定价公允，没有损
害公司及公司股东的利益。
以上关联交易有利于提高资源使用效率，避免重复投资，降低营销费用和
降低采购成本。符合全体股东的利益和公司发展需要。
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通化东宝药业股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
五、备查文件
1、第十届董事会第十三次会议决议；
2、第十届监事会第九次会议决议；
3、独立董事事前认可的交易情况意见及所发表的签字确认的独立意见。
请各位股东审议。
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通化东宝药业股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
议案 8
通化东宝药业股份有限公司
关于调整独立董事津贴的议案
为建立更有效的激励和考核机制，根据《公司章程》，并结合公司行业特点
和公司实际经营情况，经薪酬与考核委员会提议，拟将独立董事津贴标准由目
前的每人 4 万元/年调整为每人 10 万元/年（税前）。调整后的独立董事津贴标准
自 2021 年 1 月 1 日开始执行。
请各位股东审议。
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通化东宝药业股份有限公司
2020 年度独立董事述职报告
作为通化东宝药业股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事,在2020
年度内，我们严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理细则》、《关于上
市公司建立独立董事制度的指导意见》等有关法律、法规的规定及《公司章程》
的有关规定和要求，勤勉、忠实、尽责地履行独立董事职责,不受公司大股东、
实际控制人或者其他与公司存在利害关系的单位与个人的影响,积极出席公司
股东大会和董事会,发挥专业特长,对公司的重大事项发表了独立意见，充分发
挥了独立董事及各专业委员会的作用,切实维护了公司和全体股东的合法权益。
现将2020年度工作情况报告如下:
一、独立董事基本情况
（一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况
公司第十届董事会共有三名独立董事成员，分别是毕焱女士、施维先生和
王彦明先生，具体个人情况如下：
毕 焱：高级会计师、注册会计师，经济学学士。现任吉林新元会计师事
务所有限公司主任会计师。
施 维：医学博士，现任吉林大学生命科学院教授，博士生导师，吉林大
学分子酶工程学研究室教育部重点实验室教授。多年来一直从事分子生物学、
免疫学和肿瘤免疫学等方面的研究、教学工作，曾在国内外知名杂志上发表过
数十篇论文。
王彦明：法学博士现任职吉林大学法学院教授，博士生导师，吉林大学法
学院从事经济法学和公司法学的教学和科研工作，主要教学和研究方向为经济
法学、公司法学、德国商法和公司法。此外，在吉林吉大律师事务所任兼职律
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通化东宝药业股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
师二十余年，办理大量民、刑事案件，担任国内多家公司及政府法律顾问。
（二）是否存在影响独立性的情况说明
遵照《上海证券交易所股票上市规则》的规定，我们未在公司担任除独立
董事以外的任何职务，也未在公司主要股东担任任何职务，与公司以及公司主
要股东之间不存在妨碍我们进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独
立性的情况。
二、独立董事 2020 年度履职概况
(一)出席会议情况
2020 年度公司共计召开了 11 次董事会会议，1 次年度股东大会和 2 次临时
股东大会。我们均以现场或通讯方式参加了各次会议，没有缺席会议的情况。
在会议召开前，我们获取并详细审阅了公司提前准备的会议资料，会议上认真
审议每一个议题，积极参与讨论、提出合理建议与意见，对相关事项发表独立
意见，并对需要事前认可的议案发表了事前认可意见。2020 年度我们对公司董
事会各项议案及公司其他事项均投了赞成票,无提出异议的事项,也没有反对、
弃权的情形。
出席董事会、股东大会、临时股东大会情况如下表:
董事 本年应参加 出席 委托出席 缺席 出席股东 出席临时股
姓名 董事会次数 次数 次数 次数 大会次数 东大会次数
毕 焱 4 4 0 0 0 0
施 维 11 11 0 0 1 1
王彦明 11 11 0 0 1 1
（二）任职董事会专门委员会的工作情况
公司董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员
会
四个专门委员会，公司制定了相应的实施细则用以规范各专业委员会的运作。
2020年，我们充分发挥在各自领域的专业特长，在所任职的各专门委员会
上积极发表意见，严格按照相关规定行使职权，对公司的规范发展提供合理化
建议，审议事项涉及公司定期报告、内部控制、关联交易等诸多事项，积极有
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通化东宝药业股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
效地履行了独立董事职责，维护了公司股东尤其是中小股东的合法权益。
（三）现场考察及公司配合独立董事工作情况
2020 年度，我们利用召开董事会和股东大会等时间对公司进行现场考察，
及时了解公司的生产经营、财务管理和内部控制等情况进行监督和核查，并基
于我们各自专业角度提出建议与观点，对于我们给出的意见和建议，公司管理
层给予了高度重视。日常经常通过电话、邮件等方式与我们保持密切的联系，
在相关会议前及时发送议案及相关材料，充分保证了我们的知情权，为我们履
职提供了完备的条件和支持。
三、2020 年度独立董事履职重点关注事项的情况
（一）关联交易情况
我们认为,公司严格按照证监会、交易所与关联交易相关的法律法规以及
《公司章程》、《关联交易管理制度》执行, 我们对公司的《关于 2019 年日常关
联交易的执行情况及预计 2020 年日常关联交易的议案》进行了事前审核，同意
将议案提交公司董事会审议。董事会在审议议案时，关联董事回避了表决，我
们认为审议程序符合有关法律、法规的规定，日常关联交易符合公司的实际情
况，是为满足公司日常生产经营业务需要，交易价格公允，符合公开、公平、
公正的原则，不存在损害公司及股东利益的情形。
（二）对外担保及资金占用情况
作为公司的独立董事，我们本着勤勉尽责、实事求是的态度，对公司关联
方资金占用和对外担保情况进行了认真审查， 经核查后我们认为：报告期内，
公司不存在为控股股东及其他关联方、任何非法人单位或个人提供担保的情况，
也无任何形式的对外担保事项。
（三）募集资金的使用情况
根据中国证监会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和
使用的监管要求》、 上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》
和公司《募集资金使用管理制度》，我们对公司报告期内募集资金使用情况及变
更部分募集资金投资项目进行了监督和审核，我们认为公司变更募投资金是基
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通化东宝药业股份有限公司 2020 年年度股东大会会议资料
于公司发展战略和实际情况进行的必要调整，有利于提高募集资金的使用效益，
我们对此变更事项发表了同意的专项意见。公司严格执行了募集资金专户存储
制度，募集资金存放与使用过程完全符合相关法律法规、制度的规定，不存在
违规存放与使用募集资金的情形，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理履
行了必要的审批程序，符合相关法律、法规及规范性文件的规定。通过对部分
闲置募集资金和自有资金进行现金管理，提高资金使用效率，并获得一定的投
资收益，提高了公司的整体业绩水平，为公司股东谋求更多的回报，不存在损
害公司及全体股东、特别是中小股东利益的情形。
（四）关于选举董事长及聘任总经理的相关事项的情况
2020 年 5 月 9 日，公司第十届董事会第一次会议审议通过了关于公司选举
董事长及聘任总经理的相关事项。基于自身的独立判断，发表如下意见：
经对冷春生先生个人履历相关资料认真审阅，独立董事认为选举董事长及
聘任总经理程序符合《公司法》、《公司章程》的有关规定，程序合法有效。
选举董事长及聘任总经理的任职资格，符合相关法律、法规和规范性文件
的有关规定，不存在《公司法》、《公司章程》中规定禁止任职的条件及被中国
证监会处以证券市场禁入处罚的情况。
（五）关于增选第十届董事会非独立董事的情况
2020 年 9 月 16 日，公司第十届董事会第五次会议审议通过了《关于增选
第十届董事会非独立董事的议案》，基于自身的独立判断，发表如下意见：
本次增选董事候选人的任职资格、提名和表决程序符合《公司法》、《公司
章程》等法律法规的相关规定。经过审阅董事候选人的个人履历及相关资料后
认为，本次提名的董事候选人具备法律法规和《公司章程》所规定上市公司董
事的任职资格，具备履行董事职责所必需的工作经验，能够胜任所聘岗位职责
的要求，未发现有《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司董事的情况。
（六）业绩预告及业绩快报情况
报告期内，公司未披露业绩预告及业绩快报。
（七）聘任或者更换会计师事务所的情况
经公司第九届董事会第二十五次会议审议通过，同意公司继续聘任中准会
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计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2020 年度财务报告审计机构及内部控制审
计机构的议案。我们认为该所在为公司提供审计服务工作中，恪尽职守，遵循
了独立、公正、客观性。
（八）现金分红及其他投资者回报情况
公司根据《公司章程》有关利润分配政策的规定，制定了切实可行的 2019
年度利润分配方案，及时实施了现金分红，给予全体股东以合理的投资回报。
我们认为，公司 2019 年度利润分配方案，是充分考虑了公司未来业务发展及资
金需求的具体情况，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，有利于公司
的长远发展，未发现有损害广大股东特别是中小股东的利益。
（九）公司股权激励相关事项的情况
报告期内，我们根据《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》、《关于上
市公司实施员工持股计划试点的指导意见》等法律、法规和规范性文件以及《公
司章程》规定，分别审议 2020 年股票期权与限制性股票激励计划、2020 年员工
持股计划、调整 2020 年股票期权与限制性股票激励计划授予激励对象名单及授
予数量、向激励对象授予股票期权与限制性股票等相关事项并发表了同意的专
项意见。
（十）公司及股东承诺履行情况
2020 年度公司、控股股东及实际控制人的各项承诺均得以严格遵守，未出
现公司、控股股东及实际控制人违反承诺事项的情况。
（十一）信息披露的执行情况
2020 年度公司共发布临时公告 98 份，定期报告 4 份。公司信息披露所披
露信息真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
公司相关信息披露人员能按照法律、法规的要求做好信息披露工作，将公司发
生的重大事项及时履行信息披露义务。
（十二）内部控制的执行情况
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2020 年公司严格按照 《企业内部控制基本规范》、 企业内部控制评价指引》
等法律法规的要求，积极推动公司内部控制制度建设。2020 年初公司董事会对
公司内部控制情况进行了评价，并且由审计机构对公司内部控制情况进行了审
计，公司发布了董事会出具的公司《2019 年度内部控制评价报告》和审计机构
出具的《内部控制审计报告》，符合相关法律法规、规章制度和公司有关制度。
我们认为，公司该项工作的开展进度符合相关规定的要求，内控规范的实施有
助于提高公司的治理水平。
（十三）董事会及下属专门委员会的运作情况
公司董事会下设战略委员会、 审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员
会四个委员会，按照《上市公司治理准则》的相关要求及各独立董事的专业特
长，独立董事分别在各专门委员会中任职。
2020 年度，公司董事会及其下属专门委员会积极开展工作，充分发挥专业
职能作用，认真履行各自的职责，对各自分属领域的事项审议过程中，规范高
效，为公司重大事项做出正确决策起到了积极作用。
四、总体评价和建议
2020年，我们作为独立董事能够做到独立、客观、公正地履行职责，在公
司董事会、高级管理人员和相关工作人员的配合和支持下，利用自已的专业知
识和经验为公司的各项决策提供了意见及建议，发挥了独立董事作用及职责。
2021年，我们将继续遵循客观、公正、独立、诚信的原则以及对全体股东
负责的态度，严格按照法律法规、规范性文件以及《公司章程》等内部规章制
度的规定和要求，切实履行独立董事的职责，强化对社会公众股东的保护意识，
保护中小投资者的合法权益，并结合自身专业知识和工作经验给公司的规范运
作和发展提出合理化建议，维护公司的整体利益以及全体股东的合法权益。
独立董事：王彦明 施维 毕焱
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