河南耀骅律师事务所
关于洛阳玻璃股份有限公司
2022 年第三次临时股东大会的法律意见书
致：洛阳玻璃股份有限公司
河南耀骅律师事务所（以下简称“本所”）接受洛阳玻璃股份有限公司（以下简称
“公司”）委托，指派孙喆律师、段耀峰律师出席公司于 2022 年 12 月 30 日召开的 2022
年第三次临时股东大会（以下简称“本次大会”）现场会议，并对本次大会进行律师见
证。本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“公司法”）、《中华人民共和国
证券法》（以下简称“证券法”）等法律、法规、规范性文件及《洛阳玻璃股份有限公司
章程》（以下简称“公司章程”）之有关规定，对本次大会的召集、召开程序、出席本次
大会人员资格、召集人资格、表决方式、表决程序、表决结果等事宜出具本法律意见书。
一、本次大会的召集、召开程序
1、经本所律师审查，本次大会由公司董事会召集。
2、公司董事会于2022年12月14日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、
交易所指定信息披露网站上刊登了《洛阳玻璃股份有限公司关于召开2022年第三次临时
股东大会的通知》，对临时股东大会召开的时间、地点、决议案、股东及股东代表出席
本次大会行使表决权的办法等事项予以公告。
3、本次大会以现场投票及网络投票相结合方式召开，现场会议于2022年12月30日
在公司三楼会议室如期召开，会议由公司董事长谢军先生主持。现场会议召开的时间、
地点与会议通知中所告知的时间、地点一致。
4、采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为本次
大会召开当日的交易时间段，即 9:15—9:25、9:30—11:30、13:00—15:00，通过互联网
投票平台的投票时间为本次大会召开当日的 9:15—15:00。
本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序、召集人资格符合现行有效的
法律、法规、规范性文件及公司章程之规定。
二、出席本次大会现场会议人员资格
出席现场会议的股东或其委托代理人共 5 人，代表股份数为 223,576,525 股，出席
现场会议的股东所持有的股份数占公司股份总数的 34.63%。出席本次股东大会的股东
为股权登记日收市后在中国证券登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司 A 股股
东或其委托代理人和股权登记日收市后在香港证券登记有限公司登记在册的公司 H 股
股东或其委托代理人。参加会议股东均持有相关股权证明，委托代理人持有书面授权委
托书、身份证。出席本次股东大会的其他人员为公司现任董事、监事、见证律师及其他
高级管理人员。
另外，根据上海证券交易所提供的数据，在网络投票时间内通过网络投票系统投票
的股东共计 11 人，代表股份数为 45,678,342 股。
本所律师认为，出席本次大会现场会议的人员资格均符合现行有效法律、法规、规
范性文件及公司章程之规定。
三、本次大会的表决方式、表决程序
根据本所律师查验，本次大会对列入本次股东大会通知的议案作了审议，并以现场
投票及网络投票相结合的方式表决通过，具体议案为：
非累积投票议案
特别决议案
1、审议及批准更改公司名称的议案
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 250,221,453 99.99 1,500 0.00 1,800 0.00
H股 19,030,114 100 0 0 0 0
普通股合计： 269,251,567 99.99 1,500 0.00 1,800 0.00
2、审议及批准建议修订本公司的《公司章程》的议案
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 250,223,253 99.99 1,500 0.00 0 0
H股 19,030,114 100 0 0 0 0
普通股合计： 269,253,367 99.99 1,500 0.00 0 0
普通决议案
3、审议及批准《工程施工设备采购安装框架协议》补充协议及其条款及条件、其
建议修订年度上限、其项下拟进行的交易和其执行的议案
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 45,288,672 99.99 1,500 0.00 1,800 0.00
H股 19,030,114 100 0 0 0 0
普通股合计： 64,318,786 99.99 1,500 0.00 1,800 0.00
4、审议及批准《原材料买卖框架协议》补充协议及其条款及条件、其建议修订年
度上限、其项下拟进行的交易和其执行的议案
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 45,288,672 99.99 3,300 0.01 0 0
H股 19,030,114 100 0 0 0 0
普通股合计： 64,318,786 99.99 3,300 0.01 0 0
5、审议及批准《技术服务框架协议》补充协议及其条款及条件、其建议修订年度
上限、其项下拟进行的交易和其执行的议案
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 45,288,672 99.99 3,300 0.01 0 0
H股 19,030,114 100 0 0 0 0
普通股合计： 64,318,786 99.99 3,300 0.01 0 0
6、审议及批准《关于秦皇岛北方玻璃有限公司的股权转让协议》其条款及条件、
其项下拟进行的交易和其执行的议案
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 45,288,672 99.99 3,300 0.01 0 0
H股 19,030,114 100 0 0 0 0
普通股合计： 64,318,786 99.99 3,300 0.01 0 0
7、审议及批准《关于中建材（濮阳）光电材料有限公司的股权转让协议》其条款
及条件、其项下拟进行的交易和其执行的议案
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 45,288,672 99.99 3,300 0.01 0 0
H股 19,030,114 100 0 0 0 0
普通股合计： 64,318,786 99.99 3,300 0.01 0 0
累积投票议案
普通决议案
8、审议及批准关于孙仕忠先生担任本公司第十届董事会非执行董事的议案
表决情况：
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 210,957,973 100 0 0 0 0
H股 18,996,114 100 0 0 0 0
普通股合计： 229,954,087 100 0 0 0 0
根据公司指定的计票、监票代表对现场表决结果所做的清点及本所律师的查验，并
合并统计了现场投票和网络投票的表决结果，本次大会对列入本次股东大会通知的议案
均进行了表决，涉及关联股东回避表决的议案，关联股东回避表决。根据表决结果，本
次股东大会的普通决议案均获得通过，特别决议案获参加股东大会股东或代理人所持表
决权2/3以上通过。
本所律师认为，本次大会的表决方式、表决程序符合法律、法规、规范性文件及公
司章程的规定。
四、结论意见
本所律师认为，公司本次大会的召集、召开程序、出席现场会议人员的资格、召集
人资格、本次大会表决方式、表决程序等事宜均符合法律、法规、规范性文件和公司章
程的规定。本次大会通过的决议合法、有效。
本法律意见书于 2022 年 12 月 30 日签署，正本一式两份，具有同等法律效力。
此页无正文，为河南耀骅律师事务所关于洛阳玻璃股份有限公司 2022 年第三次临
时股东大会法律意见书签字页。
河南耀骅律师事务所
律师： 孙喆 段耀峰
二 O 二二年十二月三十日
