凯盛新能源股份有限公司董事会
            审计委员会 2022 年度履职情况报告

     2022 年度，凯盛新能源股份有限公司（下简称公司）董事会审
计（或审核）委员会(下简称审计委员会)，根据《公司法》、《证券法》、
《上市公司治理准则》、《企业内部控制基本规范》、《上海证券交易所
股票上市规则》、《上市公司董事会审计委员会运作指引》等相关规范
性文件规定及公司《章程》、《审计（或审核）委员会议事规则》，本
着勤勉尽责的原则，切实有效地监督公司外部审计,指导公司内部审
计工作，促进公司建立有效的内部控制并提供真实、准确、完整的财
务报告。现就 2022 年度履职情况报告如下：

     一、审计委员会基本情况
     报告期内，公司第九届董事会审计委员会成员何宝峰先生、叶树
华先生于 2022 年 5 月 25 日任期届满离任。2022 年 5 月 27 日，公司
第十届董事会选举产生第十届董事会审计委员会，成员为陈其锁先生、
赵虎林先生、张雅娟女士，全部为独立董事，主任委员由具有会计专
业资格的独立董事陈其锁先生担任。

     二、年度会议召开情况
     报告期内共召开 6 次审计委员会会议：

     召开日期                         审议事项
                     公司 2021 年年度报告全文及其摘要；公司 2021
                     年度资产减值准备计提的议案；公司 2021 年度内
2022 年 3 月 28 日
                     部控制评价报告；公司 2021 年度募集资金存放与
                     使用情况的专项报告。
2022 年 4 月 28 日   公司 2022 年第一季度报告。

2022 年 5 月 27 日   关于聘任公司 2022 年度审计机构的议案。

2022 年 8 月 25 日   公司 2022 年半年度报告全文及摘要；公司 2022
                   年半年度募集资金实际存放与使用情况的专项报
                   告；关于在中国建材集团财务有限公司办理存贷
                   款业务的风险评估报告。
2022 年 10 月 24 日 公司 2022 年第三季度报告。
                   关于增加日常关联交易预计年度上限金额事项；
                   关于向中国耀华玻璃集团有限公司转让中建材
2022 年 11 月 22 日 （濮阳）光电材料有限公司全部股权事项；关于
                   收购中国耀华玻璃集团有限公司持有的秦皇岛北
                   方玻璃有限公司 40%股权事项。

    三、审计委员会履职情况

    1、监督及评估外部审计机构工作情况
    鉴于公司原聘任的大信会计师事务所（特殊普通合伙）已连续多
年为公司提供审计服务，为了更好地保证审计工作的独立性、客观性，
公司 2021 年年度股东大会审议批准聘任致同会计师事务所（特殊普
通合伙）为公司 2022 年度的审计单位，我们认真查阅了致同会计师
事务所（特殊普通合伙）相关资料后认为其具备应有的专业能力、投
资者保护能力、独立性及良好的诚信状况，遵循独立、客观、公正的
职业准则，能较好地完成公司委托的各项工作。
    年报审计期间，我们与致同会计师事务所就年度报告的审计范围、
审计计划、审计方法等事项进行了充分的讨论与沟通，审计过程中就
存在的重要事项进行沟通，并督促会计师事务所在约定时间内提交审
计报告。我们认为致同会计师事务所对公司进行审计期间勤勉尽责,
遵循了独立、客观、公正的职业准则。
    经审核，公司实际支付致同会计师事务所 2022 年度财务报告审
计费为 120 万元,内部控制审计费为 20 万元，与公司所披露的审计费
用情况相符。

    2、指导内部审计工作
     报告期内,审计委员会根据内控基本规范和外部监管的各项要求,
审阅了公司年度内部审计工作计划，并认可了该计划的可行性，并督
促指导公司审计部门严格执行内审工作计划。年终听取了内部审计部
门的工作汇报,审阅了内部审计工作报告,评估了内部审计工作的结
果,未发现内部审计工作存在重大问题的情况。

     3、审阅公司的财务报告并对其发表意见
     报告期内，审计委员会认真审阅了公司的财务报告，并认为公司
财务报告是真实、完整和准确的，不存在相关的欺诈、舞弊行为及重
大错报的情况。

     4、评估内部控制的有效性
     报告期内，公司按照《企业内部控制基本规范》及公司内控手册
的要求，不断完善内部控制体系，落实内部控制监督机制职能，强化
日常监督和专项检查、专项审计。同时督促公司加强风险管控，在系
统、全面、客观地进行风险评估后，对识别出的重大（重要）风险，
确定风险应对策略，以确保重大风险可控、在控、可承受。
     公司对内部控制的有效性进行了自我评价，形成了《2022 年度
内部控制评价报告》，经致同会计师事务审计后认为，公司按照《企
业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务
报告内部控制。

     5、协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟
通
     报告期内，为更好地使管理层、内部审计部门及相关部门与会计
师事务所进行充分有效地沟通，积极听取各方诉求参与讨论分析，并
进行了必要的协调与沟通，履行了协助公司审计工作顺利完成的各项
职责。

     6、审核公司关联交易事项
    审计委员会委员本着独立、客观、公正、专业的原则 ,通过查阋
必要的文件资料,与公司经营层沟通交流,对公司年度重大关联交易
事项的合理性、必要性和定价依据进行监控,切实履行审计监督职能。

    四、总体评价
    2022 年，我们依据相关法律、法规和公司《审计委员会实施细
则》的要求，充分履行了审计委员会的职责，发挥了审查监督作用。
2023 年，我们将进一步完善和提高工作质量，更加尽职尽责的履行
各项职责，确保对经营层及公司经营活动的有效监督,维护公司全体
股东的合法利益。



凯盛新能源股份有限公司董事会审计委员会：

    陈其锁、赵虎林、张雅娟




                                            2023 年 3 月 29 日