2019 年第三季度报告
公司代码：600883 公司简称：博闻科技
云南博闻科技实业股份有限公司
2019 年第三季度报告
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2019 年第三季度报告
目录
一、 重要提示.................................................................. 3
二、 公司基本情况 .............................................................. 3
三、 重要事项.................................................................. 6
四、 附录..................................................................... 15
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人刘志波、主管会计工作负责人赵艳红及会计机构负责人（会计主管人员）赵艳红
保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司基本情况
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年
本报告期末 上年度末
度末增减(%)
总资产 698,245,569.92 688,434,218.62 1.43
归属于上市公司股东的净资产 663,030,409.83 655,425,039.15 1.16
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） (%)
经营活动产生的现金流量净额 -5,633,025.25 -20,460,028.50 不适用
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 20,137,684.01 24,706,196.98 -18.49
归属于上市公司股东的净利润 7,253,059.40 10,754,586.97 -32.56
归属于上市公司股东的扣除非经
194,682.56 7,370,138.16 -97.36
常性损益的净利润
加权平均净资产收益率（%） 减少 0.514 个百分
1.1005 1.6145
点
基本每股收益（元/股） 0.0307 0.0456 -32.68
稀释每股收益（元/股） 0.0307 0.0456 -32.68
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非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期
项目 说明
（7－9 月） 末金额（1-9 月）
计入当期损益的政府补助，但
其中：淘汰落后产能中央财政
与公司正常经营业务密切相
奖励资金转入 179,142.64 元、
关，符合国家政策规定、按照 117,482.91 190,583.71
散装设施专项资金转入
一定标准定额或定量持续享
11,441.07 元。
受的政府补助除外
保山市安监部门退回安全生产
风险抵押金所产生的利息
计入当期损益的对非金融企 1,407.23 元、保山市国土资源
3,954.07 5,361.30
业收取的资金占用费 局退回矿山地质环境恢复治理
保证金所产生的利息 3,954.07
元。
其中：购买元达信资本-信天利
9 号专项资产管理计划收益
委托他人投资或管理资产的 2,298,040.37 元、国债逆回购
1,157,297.76 4,901,205.07
损益 收益 554,328.28 元、结构性存
款收益 1,960,928.76 元、购买
理财产品收益 87,907.66 元。
除同公司正常经营业务相关
的有效套期保值业务外，持有
交易性金融资产、衍生金融资
产、交易性金融负债、衍生金 资产负债表日对持有交易性金
融负债产生的公允价值变动 1,452,810.73 1,887,760.03 融资产确认的公允价值变动收
损益，以及处置交易性金融资 益
产、衍生金融资产、交易性金
融负债、衍生金融负债和其他
债权投资取得的投资收益
其中：无法支付的其他应付款
转入 180,000.00 元、罚款收入
除上述各项之外的其他营业 370.00 元、闲置固定资产净损
-101,701.40 73,466.73
外收入和支出 失 97,059.33 元、赞 助支 出
8,831.54 元、税收滞纳金及罚
款 1,012.40 元。
合计 2,629,844.07 7,058,376.84
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2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 12,972
前十名股东持股情况
股东名称 期末持股 持有有限售条件 质押或冻结情况
比例(%) 股东性质
（全称） 数量 股份数量 股份状态 数量
深圳市得融投
境内非国有
资发展有限公 40,500,000 17.15 0 无 0
法人
司
北京北大资源 境内非国有
27,836,605 11.79 0 无 0
科技有限公司 法人
云南传奇投资 境内非国有
25,190,000 10.67 0 无 0
有限公司 法人
保山市永昌投
资开发（集团） 15,531,700 6.58 0 无 0 国有法人
有限公司
全国社保基金
7,473,171 3.17 0 无 0 其他
六零四组合
徐勇军 2,456,548 1.04 0 无 0 境内自然人
浙江君合投资
管理有限公司
－君合和盈二 2,310,800 0.98 0 无 0 其他
号私募证券投
资基金
中国工商银行
股份有限公司
－创金合信沪
港深研究精选 1,588,856 0.67 0 无 0 其他
灵活配置混合
型证券投资基
金
沈建刚 1,142,857 0.48 0 无 0 境内自然人
西藏神州牧基
金管理有限公
司－天路一号 959,304 0.41 0 无 0 其他
证券投资私募
基金
前十名无限售条件股东持股情况
持有无限售条件流通 股份种类及数量
股东名称
股的数量 种类 数量
深圳市得融投资发展有限公司 40,500,000 人民币普通股 40,500,000
北京北大资源科技有限公司 27,836,605 人民币普通股 27,836,605
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云南传奇投资有限公司 25,190,000 人民币普通股 25,190,000
保山市永昌投资开发（集团）有限公司 15,531,700 人民币普通股 15,531,700
全国社保基金六零四组合 7,473,171 人民币普通股 7,473,171
徐勇军 2,456,548 人民币普通股 2,456,548
浙江君合投资管理有限公司－君合和盈
2,310,800 人民币普通股 2,310,800
二号私募证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－创金合信
沪港深研究精选灵活配置混合型证券投 1,588,856 人民币普通股 1,588,856
资基金
沈建刚 1,142,857 人民币普通股 1,142,857
西藏神州牧基金管理有限公司－天路一
959,304 人民币普通股 959,304
号证券投资私募基金
上述股东关联关系或一致行动的说明 深圳市得融投资发展有限公司为本公司的第一大股东，
持股 5%以上的股东之间不存在关联关系或属于一致行
动人的情况；未知其他股东之间是否存在关联关系或属
于一致行动人的情况。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的
不适用
说明
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
资产负债表项目
项目 期末余额 年初余额 增减额 增减幅度（%） 主要原因
本期执行
新金融准
则，本期
期末将结
货币
80,861,959.92 251,029,902.93 -170,167,943.01 -67.79 构性存款
资金
调整到交
易性金融
资产中列
报。
交易性 本期执行
247,029,660.57 247,029,660.57 100.00
金融 新金融准
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资产 则,本期
期末结构
化存款、
以公允价
值计量且
其变动计
入当期损
益的金融
资产等均
在交易性
金融资产
中列报，
期初分别
在货币资
金、以公
允价值计
量且其变
动计入当
期损益的
金融资产
等 中 列
报。
本期执行
新金融工
具准则，
以公允 本期期末
价值计 将原列报
量且其 为以公允
变动计 价值计量
79,994,822.37 -79,994,822.37 -100.00
入当期 且其变动
损益的 计入当期
金融资 损益的金
产 融资产调
整至交易
性金融资
产列报。
本期昆明
分公司办
公室租房
其他应 合同到期
359,980.41 83,655.22 276,325.19 330.31
收款 重新交押
金计提坏
账准备减
少。
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本期赎回
其他流
326,615.66 24,611,170.93 -24,284,555.27 -98.67 国债逆回
动资产
购投资
本期增加
其他非
三年期定
流动 30,000,000.00 30,000,000.00 100.00
期 存 款
资产
3000 万元
长期待 办公室装
9,093.41 68,241.98 -59,148.57 -86.67
摊费用 修费摊销
本期应付
应付
1,301,458.48 866,175.19 435,283.29 50.25 熟料运费
账款
增加
本期水泥
预收
713,292.81 384,017.16 329,275.65 85.75 预收款增
账款
加
本期应交
增值税及
应交
109,284.25 43,755.25 65,529.00 149.76 代扣个人
税费
所得税增
加
本期部分
应付
7,496,745.00 5,819,378.90 1,677,366.10 28.82 股东尚未
股利
领取股利
联营企业
计入其他
权益的净
资 产 变
资本 动，公司
8,044,840.45 3,674,861.71 4,369,978.74 118.92
公积 按照权益
法根据持
股比例计
入其他资
本公积。
利润表项目
项目 2019 年 1-9 月 2018 年 1-9 月 增减额 增减幅度（%） 主要原因
本期应交
增值税减
少，应交
税金及
126,612.61 182,444.09 -55,831.48 -30.60 城建税及
附加
教育费附
加相应减
少。
财务 -1,698,750.95 -5,119,637.76 3,420,886.81 不适用 本期执行
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费用 新金融准
则，银行
结构性存
款利息收
入计入投
资收益。
本期执行
新金融准
则，银行
利息
1,711,318.48 5,134,944.31 -3,423,625.83 -66.67 结构性存
收入
款利息收
入计入投
资收益。
根据企业
会计准则
相关规定
其他
190,583.71 97,928.61 92,655.10 94.61 将递延收
收益
益余额转
入当期损
益。
资产减
本期转回
值损失
坏账准备
（损失 718,124.42 483,375.02 234,749.40 48.56
较上期增
以“－”
加
号填列）
资产负债
公允价
表日对交
值变动
易性金融
收益（损
1,887,760.03 -72,177.56 1,959,937.59 不适用 资产确认
失以
的公允价
“－”号
值变动收
填列）
益增加
上年同期
资产处
处置部分
置收益
困置固定
（损失 857,111.31 -857,111.31 -100.00
资产，本
以“－”
期无此事
号填列）
项。
营业利 水泥生产
润（亏损 成本上升
7,179,592.67 10,845,687.66 -3,666,094.99 -33.80
以“－” 导致销售
号填列） 毛利减少
营业外 本期无法
180,370.00 70.00 180,300.00 257,571.43
收入 支付的其
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他应付款
转入
水泥生产
利润总 成本上升
7,253,059.40 10,754,586.97 -3,501,527.57 -32.56
额 导致销售
毛利减少
水泥生产
成本上升
净利润 7,253,059.40 10,754,586.97 -3,501,527.57 -32.56
导致销售
毛利减少
归属于 水泥生产
母公司 成本上升
7,253,059.40 10,754,586.97 -3,501,527.57 -32.56
股东的 导致销售
净利润 毛利减少
其他综
联营企业
合收益
704,092.54 107,877.78 596,214.76 552.68 其他综合
的税后
收益增加
净额
归属母
公司所
有者的 联营企业
其他综 704,092.54 107,877.78 596,214.76 552.68 其他综合
合收益 收益增加
的税后
净额
将重分
类进损 联营企业
益的其 704,092.54 107,877.78 596,214.76 552.68 其他综合
他综合 收益增加
收益
权益法
下可转 联营企业
损益的 704,092.54 107,877.78 596,214.76 552.68 其他综合
其他综 收益增加
合收益
综合收 本期营业
7,957,151.94 10,862,464.75 -2,905,312.81 -26.75
益总额 利润减少
归属于
母公司
所有者 本期营业
7,957,151.94 10,862,464.75 -2,905,312.81 -26.75
的综合 利润减少
收益总
额
基本每 0.0307 0.0456 -0.0149 -32.68 本期净利
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股收益 润减少
(元/股)
稀释每
本期净利
股收益 0.0307 0.0456 -0.0149 -32.68
润减少
(元/股)
现金流量表项目
项目 2019 年 1-9 月 2018 年 1-9 月 增减额 增减幅度（%） 主要原因
本期执行
新金融政
策，结构
收到其
性存款利
他与经
息收入计
营活动 2,425,861.86 5,309,589.89 -2,883,728.03 -54.31
入投资收
有关的
益，上年
现金
同期计入
财 务 费
用。
本期产量
购买商
较上期减
品、接受
少，购买
劳务支 17,728,928.80 28,807,524.59 -11,078,595.79 -38.46
原材料支
付的现
出相应减
金
少。
本期支付
支付的 的企业所
各项税 588,809.49 12,684,129.98 -12,095,320.49 -95.36 得税较上
费 年同期减
少
经营活 本期支付
动产生 的企业所
的现金 -5,633,025.25 -20,460,028.50 14,827,003.25 不适用 得税较上
流量净 年同期减
额 少
本期收回
收回投 短期投资
资收到 2,220,050,962.20 3,361,906,972.07 -1,141,856,009.87 -33.96 成本减少
的现金 (累计滚
动)
本期执行
取得投 新金融政
资收益 策，结构
7,629,610.25 5,218,649.81 2,410,960.44 46.20
收到的 性存款利
现金 息收入计
入投资收
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益，上年
同期计入
财 务 费
用。
处置固
定资产、 上年同期
无形资 处置部分
产和其 困置固定
857,111.31 -857,111.31 -100.00
他长期 资产，本
资产收 期无此事
回的现 项。
金净额
购建固
定资产、
无形资
本期购建
产和其
62,016.00 46,270.03 15,745.97 34.03 固定资产
他长期
增加
资产支
付的现
金
本期支付
投资支 短期投资
付的现 2,286,100,000.00 3,450,200,000.00 -1,164,100,000.00 -33.74 成本减少
金 (累计滚
动)
分配股
利、利润 本期支付
或偿付 的现金红
3,053,474.21 8,558,392.11 -5,504,917.90 -64.32
利息支 利较上年
付的现 同期减少
金
筹资活
本期支付
动产生
的现金红
的现金 -3,053,474.21 -8,558,392.11 5,504,917.90 不适用
利较上年
流量净
同期减少
额
本期支付
短期投资
现金及 成本减少
现金等 (累计滚
-67,167,943.01 -111,281,957.45 44,114,014.44 不适用
价物净 动)，以及
增加额 本期支付
的企业所
得税较上
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年同期减
少。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
（一）其他投资理财及衍生品投资情况
1、交易性金融资产项目
2019年4月18日，公司第十届董事会第四次会议审议通过了《关于提请股东大会预先授权进行
短 期 投 资 理 财 的 议 案 》 [ 内 容 详 见 2019 年 4 月 20 日 刊 登 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
http://www.sse.com.cn、《上海证券报》和《证券时报》上的《云南博闻科技实业股份有限公司
第十届董事会第四次会议决议公告》（公告编号：临2019-002）]。2019年5月13日，公司2018年
年度股东大会审议通过了《关于提请股东大会预先授权进行短期投资理财的议案》[内容详见2019
年5月14日刊登在上海证券网站http://www.sse.com.cn、《上海证券报》和《证券时报》上的《2018
年年度股东大会决议公告》（公告编号：临2019-011）]。根据上述决议和授权，截至本报告期末，
公司（含控股子公司）持有交易性金融资产产品余额共计247,029,660.57元，主要如下：
①银行理财产品
报告期公司控股子公司购买银行理财产品实现投资收益合计87,907.66元，期末投资余额为
6,600,000元，投资未到期。
②现金管理类产品
公司使用自有流动资金共计84,000,000元（含红利转投），通过资产托管人中信建投证券股
份有限公司购买资产管理人元达信资本管理（北京）有限公司“元达信资本-信天利9号专项资产
管理计划”[内容详见2019年6月5日刊登在上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn、《上海
证券报》和《证券时报》上的《云南博闻科技实业股份有限公司关于购买现金管理类专项资产管
理计划的进展公告》（公告编号：临2019-017）]，报告期实现投资收益合计2,298,040.37元，期
末投资余额为85,541,900.54元（含红利转投）。
③专项资产管理计划
2019年6月5日，公司使用自有流动资金60,000,000元，通过资产托管人中信建投证券股份有
限公司预约申购了元达信-固益联-联债1号专项资产管理计划，于6月11日确认上述申购业务办理
成功[内容详见2019年6月12日刊登在上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn、 上海证券报》
和《证券时报》上的《云南博闻科技实业股份有限公司关于购买专项资产管理计划的实施公告》
（公告编号：临2019-018）]，截至本报告期末投资余额为61,150,895.64元，投资未到期。
④结构性存款
2019年4月18日，公司第十届董事会第四次会议审议通过了《关于提请董事会授权经营管理层
办 理 结 构 性 存 款 业 务 的 议 案 》 [ 内 容 详 见 2019 年 4 月 20 日 刊 登 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
http://www.sse.com.cn、《上海证券报》和《证券时报》上的《云南博闻科技实业股份有限公司
第十届董事会第四次会议决议公告》（公告编号：临2019-002）]。截至本报告期末，公司持有招
商银行挂钩黄金三层区间六个月结构性存款38,000,000元，资产负债表日确认的公允价值变动收
益537,830.14元；持有广发银行“薪加薪16号”人民币结构性存款35,000,000元，于2019年8月23
日到期，实现投资收益收益344,054.79元；公司持有招商银行挂钩黄金三层区间三个月结构性存
款20,000,000元，资产负债表日确认的公允价值变动收益151,232.88元；持有广发银行“薪加薪
16号”人民币结构性存款15,000,000元，资产负债表日确认的公允价值变动收益33,226.03元；持
有广发银行“薪加薪16号”人民币结构性存款20,000,000元，资产负债表日确认的公允价值变动
收益14,575.34元[内容详见2019年5月25日、29日,7月25日,9月12日、26日刊登在上海证券交易所
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2019 年第三季度报告
网站http://www.sse.com.cn、《上海证券报》和《证券时报》上的《云南博闻科技实业股份有限
公司关于购买结构性存款的进展公告》（公告编号：临2019-013、临2019-015、临2019-020、临
2019-024、临2019-025）]。
2、其他非流动资产项目
报 告 期 公 司 办 理 三 年 期 定 期 存 款 30,000,000 元 ， 截 至 本 报 告 期 末 该 定 期 存 款 余 额 为
30,000,000元。
（二）其他重要事项
1、公司诉讼事项
公司因水泥买卖合同纠纷向云南省保山市隆阳区人民法院起诉云南白邑建筑工程有限公司及
刘仲镇，该诉讼事项已收到云南省保山市隆阳区人民法院《受理案件通知书》（2019）云0502民
初4011号[内容详见2019年7月26日刊登在上海证券交易所网站www.sse.com.cn、《上海证券报》
和《证券时报》上的《云南博闻科技实业股份有限公司关于诉讼事项的公告》（公告编号：临
2019-021）]。
2019年8月28日，公司收到云南省保山市隆阳区人民法院《民事调解书》（2019）云0502民初
4011号[内容详见2019年8月29日刊登在上海证券交易所网站www.sse.com.cn、《上海证券报》和
《证券时报》上的《云南博闻科技实业股份有限公司关于诉讼事项进展的公告》（公告编号：临
2019-023）]。
2、参股公司非公开发行股票工作
报告期内，新疆众和股份有限公司（证券代码600888，证券简称新疆众和）完成了2018年非
公开发行股票工作，于2019年7月5日办理完成相关股份登记。截至2019年6月30日，新疆众和总股
本由861,802,034股增加至1,034,162,440股，公司持有新疆众和无限售条件流通股71,806,365股，
持股比例为6.9434%。
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
云南博闻科技实业股份有
公司名称
限公司
法定代表人 刘志波
日期 2019 年 10 月 29 日
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2019 年第三季度报告
四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2019 年 9 月 30 日
编制单位:云南博闻科技实业股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2019 年 9 月 30 日 2018 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 80,861,959.92 251,029,902.93
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 247,029,660.57
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 79,994,822.37
衍生金融资产
应收票据
应收账款 947,658.09 1,101,839.53
应收款项融资
预付款项 1,115,900.62 947,755.31
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 359,980.41 83,655.22
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货 10,740,056.87 12,639,953.10
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 326,615.66 24,611,170.93
流动资产合计 341,381,832.14 370,409,099.39
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
可供出售金融资产
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 314,201,354.65 303,914,406.22
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2019 年第三季度报告
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产 10,865,493.20 12,220,490.65
在建工程 932.10 932.10
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 1,786,864.42 1,821,048.28
开发支出
商誉
长期待摊费用 9,093.41 68,241.98
递延所得税资产
其他非流动资产 30,000,000.00
非流动资产合计 356,863,737.78 318,025,119.23
资产总计 698,245,569.92 688,434,218.62
流动负债：
短期借款
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 1,301,458.48 866,175.19
预收款项 713,292.81 384,017.16
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 373,476.73 342,202.66
应交税费 109,284.25 43,755.25
其他应付款 8,568,851.37 7,033,649.05
其中：应付利息
应付股利 7,496,745.00 5,819,378.90
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 11,066,363.64 8,669,799.31
非流动负债：
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2019 年第三季度报告
保险合同准备金
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益 4,364,288.88 4,554,872.59
递延所得税负债 19,784,507.57 19,784,507.57
其他非流动负债
非流动负债合计 24,148,796.45 24,339,380.16
负债合计 35,215,160.09 33,009,179.47
所有者权益（或股东权益）
实收资本（或股本） 236,088,000.00 236,088,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 8,044,840.45 3,674,861.71
减：库存股
其他综合收益 79,356,964.23 78,652,871.69
专项储备
盈余公积 66,656,317.72 66,656,317.72
一般风险准备
未分配利润 272,884,287.43 270,352,988.03
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计 663,030,409.83 655,425,039.15
少数股东权益
所有者权益（或股东权益）合计 663,030,409.83 655,425,039.15
负债和所有者权益（或股东权益）总计 698,245,569.92 688,434,218.62
法定代表人：刘志波 主管会计工作负责人：赵艳红 会计机构负责人：赵艳红
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2019 年第三季度报告
母公司资产负债表
2019 年 9 月 30 日
编制单位:云南博闻科技实业股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2019 年 9 月 30 日 2018 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 80,231,150.84 250,983,079.28
交易性金融资产 240,429,660.57
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 79,994,822.37
衍生金融资产
应收票据
应收账款 947,658.09 1,101,839.53
应收款项融资
预付款项 1,061,976.23 947,755.31
其他应收款 346,032.51 83,655.22
其中：应收利息
应收股利
存货 8,527,605.10 12,639,953.10
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 37,751.02 17,911,170.93
流动资产合计 331,581,834.36 363,662,275.74
非流动资产：
债权投资
可供出售金融资产
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 347,312,395.10 337,025,446.67
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产 10,841,773.14 12,220,490.65
在建工程 932.10 932.10
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 1,765,706.02 1,821,048.28
开发支出
商誉
长期待摊费用 9,093.41 68,241.98
递延所得税资产
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2019 年第三季度报告
其他非流动资产 30,000,000.00
非流动资产合计 389,929,899.77 351,136,159.68
资产总计 721,511,734.13 714,798,435.42
流动负债：
短期借款
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 1,301,458.48 866,175.19
预收款项 713,292.81 384,017.16
应付职工薪酬 373,476.73 342,202.66
应交税费 101,649.94 43,712.27
其他应付款 25,921,018.26 27,596,190.94
其中：应付利息
应付股利 7,496,745.00 5,819,378.90
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 28,410,896.22 29,232,298.22
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益 4,364,288.88 4,554,872.59
递延所得税负债 19,784,507.57 19,784,507.57
其他非流动负债
非流动负债合计 24,148,796.45 24,339,380.16
负债合计 52,559,692.67 53,571,678.38
所有者权益（或股东权益）
实收资本（或股本） 236,088,000.00 236,088,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 8,044,840.45 3,674,861.71
减：库存股
其他综合收益 79,356,964.23 78,652,871.69
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2019 年第三季度报告
专项储备
盈余公积 66,656,317.72 66,656,317.72
未分配利润 278,805,919.06 276,154,705.92
所有者权益（或股东权益）合计 668,952,041.46 661,226,757.04
负债和所有者权益（或股东权益）总计 721,511,734.13 714,798,435.42
法定代表人：刘志波 主管会计工作负责人：赵艳红 会计机构负责人：赵艳红
合并利润表
2019 年 1—9 月
编制单位：云南博闻科技实业股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
2019 年第三季度 2018 年第三季度 2019 年前三季度 2018 年前三季度
项目
（7-9 月） （7-9 月） （1-9 月） （1-9 月）
一、营业总收入 6,980,835.71 4,413,917.35 20,137,684.01 24,706,196.98
其中：营业收入 6,980,835.71 4,413,917.35 20,137,684.01 24,706,196.98
利息收入
已赚保费
手续费及
佣金收入
二、营业总成本 9,229,686.92 6,124,815.14 30,895,087.27 31,594,770.35
其中：营业成本 6,630,615.38 4,667,331.98 21,399,819.17 24,752,585.53
利息支出
手续费及
佣金支出
退保金
赔付支出
净额
提取保险
责任准备金净额
保单红利
支出
分保费用
税金及附 27,287.09 6,115.44 126,612.61 182,444.09
加
销售费用 313,023.62 262,166.78 888,214.66 958,646.76
管理费用 2,853,023.05 2,948,324.22 10,179,191.78 10,820,731.73
研发费用
财务费用 -594,262.22 -1,759,123.28 -1,698,750.95 -5,119,637.76
其中：利息
费用
利 646,666.71 1,761,050.90 1,711,318.48 5,134,944.31
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2019 年第三季度报告
息收入
加：其他收益 117,482.91 32,642.87 190,583.71 97,928.61
投资收益 3,833,860.04 5,248,050.98 15,140,527.77 16,368,023.65
（损失以“－”号
填列）
其中：对联 2,676,562.28 3,879,208.57 10,239,322.70 12,679,829.77
营企业和合营企
业的投资收益
以
摊余成本计量的
金融资产终止确
认收益
汇兑收益
（损失以“－”号
填列）
净敞口套
期收益（损失以
“-”号填列）
公允价值 1,452,810.73 1,887,760.03 -72,177.56
变动收益（损失以
“－”号填列）
信用减值
损失（损失以“－”
号填列）
资产减值 521,029.05 50,968.81 718,124.42 483,375.02
损失（损失以“－”
号填列）
资产处置 857,111.31
收益（损失以“－”
号填列）
三、营业利润（亏 3,676,331.52 3,620,764.87 7,179,592.67 10,845,687.66
损以“－”号填列）
加：营业外收入 150.00 180,370.00 70.00
减：营业外支出 101,851.40 1,170.69 106,903.27 91,170.69
四、利润总额（亏 3,574,630.12 3,619,594.18 7,253,059.40 10,754,586.97
损总额以“－”
号填列）
减：所得税费用
五、净利润（净亏 3,574,630.12 3,619,594.18 7,253,059.40 10,754,586.97
损以“－”号填
列）
（一）按经营持
续性分类
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2019 年第三季度报告
1.持续经 3,574,630.12 3,619,594.18 7,253,059.40 10,754,586.97
营净利润（净亏损
以“－”号填列）
2.终止经
营净利润（净亏损
以“－”号填列）
（二）按所有权
归属分类
1.归属于 3,574,630.12 3,619,594.18 7,253,059.40 10,754,586.97
母公司股东的净
利润（净亏损以
“-”号填列）
2.少数股
东损益（净亏损以
“-”号填列）
六、其他综合收益 693,741.33 -13,145.08 704,092.54 107,877.78
的税后净额
归属母公司所 693,741.33 -13,145.08 704,092.54 107,877.78
有者的其他综合
收益的税后净额
（一）不能重
分类进损益的其
他综合收益
1.重新计
量设定受益计划
变动额
2.权益法
下不能转损益的
其他综合收益
3.其他权
益工具投资公允
价值变动
4.企业自
身信用风险公允
价值变动
（二）将重分 693,741.33 -13,145.08 704,092.54 107,877.78
类进损益的其他
综合收益
1.权益法 693,741.33 -13,145.08 704,092.54 107,877.78
下可转损益的其
他综合收益
2.其他债
权投资公允价值
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2019 年第三季度报告
变动
3.可供出
售金融资产公允
价值变动损益
4.金融资
产重分类计入其
他综合收益的金
额
5.持有至
到期投资重分类
为可供出售金融
资产损益
6.其他债
权投资信用减值
准备
7. 现金流
量套期储备（现金
流量套期损益的
有效部分）
8.外币财
务报表折算差额
9.其他
归属于少数股
东的其他综合收
益的税后净额
七、综合收益总额 4,268,371.45 3,606,449.10 7,957,151.94 10,862,464.75
归属于母公司 4,268,371.45 3,606,449.10 7,957,151.94 10,862,464.75
所有者的综合收
益总额
归属于少数股
东的综合收益总
额
八、每股收益：
（一）基本每股 0.0151 0.0153 0.0307 0.0456
收益(元/股)
（二）稀释每股 0.0151 0.0153 0.0307 0.0456
收益(元/股)
法定代表人：刘志波 主管会计工作负责人：赵艳红 会计机构负责人：赵艳红
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2019 年第三季度报告
母公司利润表
2019 年 1—9 月
编制单位：云南博闻科技实业股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
2019 年第三季度 2018 年第三季度 2019 年前三季度 2018 年前三季度
项目
（7-9 月） （7-9 月） （1-9 月） （1-9 月）
一、营业收入 6,424,976.65 4,413,917.35 19,581,824.95 24,706,196.98
减：营业成本 6,212,287.47 4,667,331.98 20,981,491.26 24,752,585.53
税金及附 27,287.09 6,115.44 126,612.61 182,444.09
加
销售费用 234,923.76 262,166.78 810,114.80 958,646.76
管理费用 2,655,898.48 2,913,779.42 9,899,999.51 10,710,340.25
研发费用
财务费用 -594,026.23 -1,755,882.78 -1,686,077.27 -5,110,724.49
其中：利息
费用
利 596,631.13 1,757,807.45 1,698,559.80 5,126,012.04
息收入
加：其他收益 117,482.91 32,642.87 190,583.71 97,928.61
投资收益 3,833,860.04 5,124,169.65 15,052,620.11 16,171,581.89
（损失以“－”号
填列）
其中：对联 2,676,562.28 3,879,208.57 10,239,322.70 12,679,829.77
营企业和合营企
业的投资收益
以
摊余成本计量的
金融资产终止确
认收益
净敞口套
期收益（损失以
“-”号填列）
公允价值 1,452,810.73 1,887,760.03 -72,177.56
变动收益（损失以
“－”号填列）
信用减值
损失（损失以“－”
号填列）
资产减值 519,763.15 50,968.81 718,858.52 483,375.02
损失（损失以“－”
号填列）
资产处置 857,111.31
收益（损失以“－”
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2019 年第三季度报告
号填列）
二、营业利润（亏 3,812,522.91 3,528,187.84 7,299,506.41 10,750,724.11
损以“－”号填列）
加：营业外收入 150.00 180,370.00 70.00
减：营业外支出 101,851.40 1,106.62 106,903.27 1,106.62
三、利润总额（亏 3,710,821.51 3,527,081.22 7,372,973.14 10,749,687.49
损总额以“－”号
填列）
减：所得税费
用
四、净利润（净亏 3,710,821.51 3,527,081.22 7,372,973.14 10,749,687.49
损以“－”号填列）
（一）持续经营 3,710,821.51 3,527,081.22 7,372,973.14 10,749,687.49
净利润（净亏损以
“－”号填列）
（二）终止经营
净利润（净亏损以
“－”号填列）
五、其他综合收益 693,741.33 -13,145.08 704,092.54 107,877.78
的税后净额
（一）不能重分 -
类进损益的其他
综合收益
1.重新计量
设定受益计划变
动额
2.权益法下
不能转损益的其
他综合收益
3.其他权益
工具投资公允价
值变动
4.企业自身
信用风险公允价
值变动
（二）将重分类 693,741.33 -13,145.08 704,092.54 107,877.78
进损益的其他综
合收益
1.权益法下 693,741.33 -13,145.08 704,092.54 107,877.78
可转损益的其他
综合收益
2.其他债权
投资公允价值变
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2019 年第三季度报告
动
3.可供出售
金融资产公允价
值变动损益
4.金融资产
重分类计入其他
综合收益的金额
5.持有至到
期投资重分类为
可供出售金融资
产损益
6.其他债权
投资信用减值准
备
7. 现金流量
套期储备（现金流
量套期损益的有
效部分）
8.外币财务
报表折算差额
9.其他
六、综合收益总额 4,404,562.84 3,513,936.14 8,077,065.68 10,857,565.27
七、每股收益：
（一）基本每
股收益(元/股)
（二）稀释每
股收益(元/股)
法定代表人：刘志波 主管会计工作负责人：赵艳红 会计机构负责人：赵艳红
合并现金流量表
2019 年 1—9 月
编制单位：云南博闻科技实业股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2019 年前三季度 2018 年前三季度
（1-9 月） （1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 23,404,976.69 29,187,814.00
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
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2019 年第三季度报告
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 2,425,861.86 5,309,589.89
经营活动现金流入小计 25,830,838.55 34,497,403.89
购买商品、接受劳务支付的现金 17,728,928.80 28,807,524.59
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金 8,400,845.21 8,489,990.61
支付的各项税费 588,809.49 12,684,129.98
支付其他与经营活动有关的现金 4,745,280.30 4,975,787.21
经营活动现金流出小计 31,463,863.80 54,957,432.39
经营活动产生的现金流量净额 -5,633,025.25 -20,460,028.50
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 2,220,050,962.20 3,361,906,972.07
取得投资收益收到的现金 7,629,610.25 5,218,649.81
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金 857,111.31
净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 2,227,680,572.45 3,367,982,733.19
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 62,016.00 46,270.03
投资支付的现金 2,286,100,000.00 3,450,200,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 2,286,162,016.00 3,450,246,270.03
投资活动产生的现金流量净额 -58,481,443.55 -82,263,536.84
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计
偿还债务支付的现金
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2019 年第三季度报告
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 3,053,474.21 8,558,392.11
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 3,053,474.21 8,558,392.11
筹资活动产生的现金流量净额 -3,053,474.21 -8,558,392.11
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -67,167,943.01 -111,281,957.45
加：期初现金及现金等价物余额 148,029,902.93 322,984,473.80
六、期末现金及现金等价物余额 80,861,959.92 211,702,516.35
法定代表人：刘志波 主管会计工作负责人：赵艳红 会计机构负责人：赵艳红
母公司现金流量表
2019 年 1—9 月
编制单位：云南博闻科技实业股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2019 年前三季度 2018 年前三季度
（1-9 月） 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 22,792,607.39 29,187,814.00
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 2,413,005.26 5,300,657.62
经营活动现金流入小计 25,205,612.65 34,488,471.62
购买商品、接受劳务支付的现金 14,761,363.70 28,807,524.59
支付给职工及为职工支付的现金 8,200,511.04 8,382,280.52
支付的各项税费 565,601.46 12,684,129.98
支付其他与经营活动有关的现金 7,753,647.47 4,975,434.14
经营活动现金流出小计 31,281,123.67 54,849,369.23
经营活动产生的现金流量净额 -6,075,511.02 -20,360,897.61
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 2,206,650,962.20 3,335,506,972.07
取得投资收益收到的现金 7,541,702.59 5,022,208.05
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金 857,111.31
净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 2,214,192,664.79 3,341,386,291.43
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 15,608.00 46,270.03
投资支付的现金 2,272,800,000.00 3,423,600,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 2,272,815,608.00 3,423,646,270.03
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2019 年第三季度报告
投资活动产生的现金流量净额 -58,622,943.21 -82,259,978.60
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 3,053,474.21 8,558,392.11
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 3,053,474.21 8,558,392.11
筹资活动产生的现金流量净额 -3,053,474.21 -8,558,392.11
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -67,751,928.44 -111,179,268.32
加：期初现金及现金等价物余额 147,983,079.28 322,851,224.57
六、期末现金及现金等价物余额 80,231,150.84 211,671,956.25
法定代表人：刘志波 主管会计工作负责人：赵艳红 会计机构负责人：赵艳红
4.2 首次执行新金融工具准则、新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项
目情况
√适用 □不适用
合并资产负债表
单位:元 币种:人民币
项目 2018 年 12 月 31 日 2019 年 1 月 1 日 调整数
流动资产：
货币资金 251,029,902.93 148,029,902.93 -103,000,000.00
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 189,694,822.37 189,694,822.37
以公允价值计量且其变动计入当 79,994,822.37 -79,994,822.37
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款 1,101,839.53 1,101,839.53
应收款项融资
预付款项 947,755.31 947,755.31
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 83,655.22 83,655.22
其中：应收利息
应收股利
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2019 年第三季度报告
买入返售金融资产
存货 12,639,953.10 12,639,953.10
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 24,611,170.93 17,911,170.93 -6,700,000.00
流动资产合计 370,409,099.39 370,409,099.39
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
可供出售金融资产
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 303,914,406.22 303,914,406.22
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产 12,220,490.65 12,220,490.65
在建工程 932.1 932.1
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 1,821,048.28 1,821,048.28
开发支出
商誉
长期待摊费用 68,241.98 68,241.98
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计 318,025,119.23 318,025,119.23
资产总计 688,434,218.62 688,434,218.62
流动负债：
短期借款
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 866,175.19 866,175.19
预收款项 384,017.16 384,017.16
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
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2019 年第三季度报告
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 342,202.66 342,202.66
应交税费 43,755.25 43,755.25
其他应付款 7,033,649.05 7,033,649.05
其中：应付利息
应付股利 5,819,378.90 5,819,378.90
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 8,669,799.31 8,669,799.31
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益 4,554,872.59 4,554,872.59
递延所得税负债 19,784,507.57 19,784,507.57
其他非流动负债
非流动负债合计 24,339,380.16 24,339,380.16
负债合计 33,009,179.47 33,009,179.47
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 236,088,000.00 236,088,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 3,674,861.71 3,674,861.71
减：库存股
其他综合收益 78,652,871.69 78,652,871.69
专项储备
盈余公积 66,656,317.72 66,656,317.72
一般风险准备
未分配利润 270,352,988.03 270,352,988.03
归属于母公司所有者权益（或股东 655,425,039.15 655,425,039.15
权益）合计
少数股东权益
31 / 34
2019 年第三季度报告
所有者权益（或股东权益）合计 655,425,039.15 655,425,039.15
负债和所有者权益（或股东权 688,434,218.62 688,434,218.62
益）总计
各项目调整情况的说明：
√适用 □不适用
本公司自 2019 年 1 月 1 日起执行新金融工具准则，根据准则规定对金融资产的分类和计量作
出以下调整：（1）将原列报为“货币资金”的结构性存款调整至“交易性金融资产”列报。（2）
将原列报为“以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产”调整至“交易性金融资产”列
报。（3）将原分类为“其他流动资产”的理财产品重新分类至“交易性金融资产”列报。
母公司资产负债表
单位:元 币种:人民币
项目 2018 年 12 月 31 日 2019 年 1 月 1 日 调整数
流动资产：
货币资金 250,983,079.28 147,983,079.28 -103,000,000.00
交易性金融资产 182,994,822.37 182,994,822.37
以公允价值计量且其变动计入当 79,994,822.37 -79,994,822.37
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款 1,101,839.53 1,101,839.53
应收款项融资
预付款项 947,755.31 947,755.31
其他应收款 83,655.22 83,655.22
其中：应收利息
应收股利
存货 12,639,953.10 12,639,953.10
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 17,911,170.93 17,911,170.93
流动资产合计 363,662,275.74 363,662,275.74
非流动资产：
债权投资
可供出售金融资产
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 337,025,446.67 337,025,446.67
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产 12,220,490.65 12,220,490.65
在建工程 932.1 932.1
32 / 34
2019 年第三季度报告
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 1,821,048.28 1,821,048.28
开发支出
商誉
长期待摊费用 68,241.98 68,241.98
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计 351,136,159.68 351,136,159.68
资产总计 714,798,435.42 714,798,435.42
流动负债：
短期借款
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 866,175.19 866,175.19
预收款项 384,017.16 384,017.16
应付职工薪酬 342,202.66 342,202.66
应交税费 43,712.27 43,712.27
其他应付款 27,596,190.94 27,596,190.94
其中：应付利息
应付股利 5,819,378.90 5,819,378.90
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 29,232,298.22 29,232,298.22
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益 4,554,872.59 4,554,872.59
递延所得税负债 19,784,507.57 19,784,507.57
其他非流动负债
非流动负债合计 24,339,380.16 24,339,380.16
负债合计 53,571,678.38 53,571,678.38
33 / 34
2019 年第三季度报告
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 236,088,000.00 236,088,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 3,674,861.71 3,674,861.71
减：库存股
其他综合收益 78,652,871.69 78,652,871.69
专项储备
盈余公积 66,656,317.72 66,656,317.72
未分配利润 276,154,705.92 276,154,705.92
所有者权益（或股东权益）合计 661,226,757.04 661,226,757.04
负债和所有者权益（或股东权 714,798,435.42 714,798,435.42
益）总计
各项目调整情况的说明：
√适用 □不适用
本公司自 2019 年 1 月 1 日起执行新金融工具准则，根据准则规定对金融资产的分类和计量作
出以下调整：（1）将原列报为“货币资金”的结构性存款调整至“交易性金融资产”列报。（2）
将原列报为“以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产”调整至“交易性金融资产”列
报。
4.3 首次执行新金融工具准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
□适用 √不适用
4.4 审计报告
□适用 √不适用
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