博闻科技：委托理财进展公告2019-12-12
股票代码：600883 股票简称：博闻科技 公告编号：临2019-034
云南博闻科技实业股份有限公司
委托理财进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●委托理财受托方：元达信资本管理（北京）公司
●本次委托理财金额：6,000 万元人民币
●委托理财产品名称：元达信-固益联-联债 1 号专项资产管理计划
●委托理财期限：6 个月
●履行的审议程序：2019 年 4 月 18 日，公司第十届董事会第四次会议审议通
过了《关于提请股东大会预先授权进行短期投资理财的议案》；2019 年 5 月 13 日，
公司 2018 年年度股东大会审议通过了《关于提请股东大会预先授权进行短期投资理
财的议案》。
一、前次委托理财到期收回情况
2019 年 4 月 18 日，公司第十届董事会第四次会议审议通过了《关于提请股东
大会预先授权进行短期投资理财的议案》[内容详见 2019 年 4 月 20 日刊登在上海证
券交易所网站 http://www.sse.com.cn、《上海证券报》和《证券时报》上的《云南
博闻科技实业股份有限公司第十届董事会第四次会议决议公告》（公告编号：临
2019-002）]。2019 年 5 月 13 日，公司 2018 年年度股东大会审议通过了《关于提
请股东大会预先授权进行短期投资理财的议案》[内容详见 2019 年 5 月 14 日刊登在
上海证券网站 http://www.sse.com.cn、《上海证券报》和《证券时报》上的《2018
年年度股东大会决议公告》（公告编号：临 2019-011）]。
根据上述会议决议，2019 年 6 月 5 日，公司使用自有流动资金 6,000 万元预约
申购了元达信-固益联-联债 1 号专项资产管理计划，产品代码 0Q6128（以下简称：
该产品、固益联专项资产管理计划或本计划），于 6 月 11 日确认上述申购业务办理
成功，该产品运作周期为 2019 年 6 月 7 日-2019 年 12 月 6 日，业绩报酬计提基准：
4.9%/ 年 [ 内 容 详 见 2019 年 6 月 12 日 刊 登 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
http://www.sse.com.cn、《上海证券报》和《证券时报》上的《云南博闻科技实业
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股份有限公司关于购买专项资产管理计划的实施公告》（公告编号：临 2019-018）]。
该产品到期后公司收到投资本金 6,000 万元，并于 12 月 11 日收到相应收益 150.04
万元。
二、本次委托理财概况
（一）委托理财目的
鉴于前期元达信-固益联-联债1号专项资产管理计划运作情况较平稳，同时根据
公司2019年度生产经营计划和流动资产状况，为合理运用公司自有资金，在评估资
金安全、提高公司资金使用效率、保障资金流动性的基础上，公司拟使用自有资金
6,000万元继续购买该固益联专项资产管理计划。
（二）资金来源
公司自有流动资金。
（三）委托理财产品的基本情况
金额 预计年化 预计收益金
受托方名称 产品类型 产品名称
（万元） 收益率 额（万元）
元达信资本管 券商理财 元达信-固益联-联债1
6000 4.70% -
理（北京）公司 产品 号专项资产管理计划
参考年化 预期收益 是否构成关
产品期限 收益类型 结构化安排
收益率 （如有） 联交易
6 个月 浮动收益 无 - - 否
（四）公司对委托理财相关风险的内部控制
1、公司已按企业内部控制规范要求，建立健全了《现金管理类产品投资业务操
作规程》、《理财产品投资业务操作规程》等专项内控制度，规范了公司短期投资
业务的审批和执行程序，防范和控制投资风险，确保相关业务有效开展和规范运行。
2、公司投资部门拟定短期投资理财计划，并报公司总经理审核同意后方可实施。
3、公司业务部门及经办人负责及时分析和跟踪投资进展情况，加强风险控制和
监督，如评估发现可能存在影响公司资金安全的状况，应及时向总经理报告、及时
采取相应赎回措施；同时定期向总经理汇总投资情况，并报送董事会备案。
4、公司风控内审部负责对短期投资理财的资金使用与开展情况进行审计与监
督，对投资产品的品种、时限、额度及履行的授权审批程序是否符合规定进行全面
检查，报送董事会备案。
5、公司独立董事、监事会有权对投资情况进行监督与检查，有必要时可以聘请
专业机构进行审计。
6、公司按规定履行信息披露义务。
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三、本次委托理财的具体情况
根据上述董事会和股东大会会议决议，公司以自有资金6,000万元继续购买元达
信-固益联-联债1号专项资产管理计划，具体如下：
（一）委托理财合同主要条款
委托方：云南博闻科技实业股份有限公司
受托方：元达信资本管理（北京）公司
元达信-固益联-联债1号专项资产管理计划要素表
产品名称 元达信-固益联-联债 1 号专项资产管理计划
产品代码 0Q6128
策略类型 债券净值型
资产托管人 中信建投证券股份有限公司
资产管理人 元达信资本管理（北京）公司
合同生效日期 2018/12/6
存续期限 10 年
初始规模 基金专户 2500 万成立
本期预约赎回时间 2019 年 11 月 22 日-2019 年 11 月 28 日
本期预约申购时间 2019 年 11 月 29 日-2019 年 12 月 5 日
下一运作周期 2019 年 12 月 6 日-2020 年 6 月 7 日
下一开放日 2020 年 6 月 8 日
认购门槛 100 万
封闭期 6个月
风险收益特征 较低风险，较低收益
业绩报酬计提基准 4.70%
在本计划每个业绩报酬计提日，若计划份额净值 NAVt≥
NAV0×（1+R×本投资运作周期实际运作天数/当年天数）（四舍
业绩报酬计提比例
五入保留至小数点后四位），则计提全体委托人所持有的计划份
及结算方式
额的计划份额净值在 NAV0×（1+R×本投资运作周期实际运作
天数/当年天数）以上部分的 60%作为业绩报酬。
投资者分红方式 现金分红（以合同为准）
预警线 0.95
止损线 0.93
同业存单、协议存款、同业存款、国债、央票、金融债、
资金投向
地方政府债、企业债、公司债（包括公开及非公开发行的公司
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债）、短期融资券、超短期融资券、中期票据、非公开定向债务
融资工具、证券公司次级债、混合资本债、可转换债券（包括
私募品种）、可交换债券（包括私募品种）、公开挂牌的企业/
信贷资产证券化产品（不投资劣后级）、资产支持票据（不投资
劣后级）、债券正回购、债券逆回购、货币市场基金、公募债券
基金（前述公募基金包括资产管理人股东中信建投基金管理有
限公司所管理的基金）、证券公司收益凭证、国债期货。
投资于超出上述投资范围的其他投资标的，须各方协商一
致并就此签署补充协议。
（1）本计划所投资的企业债、公司债、金融债及中期票据
债项信用评级在AA+级（含）以上（无债项评级则参照主体评级）；
短期融资券的债项评级为A-1级、主体评级为AA+级(含)以上；
超短期融资券主体评级为AA+级(含)以上；（2）本计划投资的
非公开定向债务融资工具/非公开发行的公司债券的主体或债
项评级需在AA+级（含）以上，无主体、债项评级的可参照其担
保人评级；（3）本计划投资的资产证券化产品债项评级需在AA+
级（含）以上；（4）本计划投资的大额存单，发行主体评级在
AA+级（含）以上；（5）本计划投资的收益凭证，发行主体评
级在AA+级（含）以上；（6）本合同的债项评级、主体评级、
担保人评级要求均不参考国外评级和中债资信评估有限责任公
司的评级；（7）按成本计，本计划投资于货币基金的比例不得
超过本计划净资产规模的100%，投资于债券基金的比例不得超
过本计划净资产规模的25%；（8）投资组合久期不超过1.5年（含
投资限定 权债久期按行权久期计算）；（9）投资组合中国债期货的空头
名义本金金额不得超过持仓债券的资产总值;多头名义本金金
额不得超过本计划的净资产；（10）按市值计，本计划在存续
期间投资于非公开定向债务融资工具、非公开发行的公司债券、
资产证券化产品占计划总资产的比例不超过90%；（11）不得直
接投资于二级市场权证，股票；（12）本计划总资产不得超出
净资产的200%；（13）证券公司收益凭证的认购金额与国债期
货保证金合计不超过净资产10%；（14）证券公司收益凭证等非
标准化资产的终止日不得晚于本计划最近一次开放日；（15）
本计划投资于单一债券数量不得超过该债券发行总量的20%；
（16）单一发行人发行债券的持有比例不得超过计划资产净值
的20%；（17）本计划投资于存款、债券逆回购、场内货币市场
基金、债券等标准化债权类资产的比例不得低于80%；（18）本
计划不得投资于主体评级展望为负面的债券；（19）投资于同
一资产的资金，不得超过本计划资产净值的25%。
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在有效控制风险的前提下，追求委托财产的稳健增值，以
中短久期信用债等固定收益类资产获得基础收益，通过期货衍
投资策略
生品等投资策略获得增强收益，谨慎运用杠杆，力争获取稳定
组合收益。
交易杠杆倍数 0
本期运作周期 2019 年 12 月 6 日-2020 年 6 月 7 日，下一
流动性安排
开放日 2020 年 6 月 8 日。
支付方式 采用全额交款方式
是否要求提供履约
否
担保
理财业务管理费的
管理费按前一日计划资产净值的 0.1%年费率计提
收取约定
（二）风险控制分析
本着维护公司及股东利益的原则，充分运用自有资金投资安全性高的短期理财
产品，公司将风险控制放在首位，对理财产品投资严格把关，谨慎决策。公司本次
继续购买固益联专项资产管理计划的投资行为，已经由公司股东大会和董事会的审
议通过和授权，基于该产品前期运行的情况，公司本次购买的固益联专项资产管理
计划属于较低风险较低收益产品。
在该产品运行期间，公司业务部门将与资产托管人和资产管理人保持密切联系，
及时分析和跟踪该产品的运行情况；公司财务部建立健全会计账目，做好资金使用
的账务核算工作；公司风控内审部对投资资金的使用与运行情况进行审计与监督；
公司独立董事、监事会对投资情况进行监督与检查；公司董事会办公室将实时跟踪
进展情况并按规定履行信息披露义务。通过上述措施加强风险控制和监督，保障公
司资金安全。
四、委托理财受托方的情况
（一）受托方的基本情况
法定 注册资本 主要股东及 是否为本次
名称 成立时间 主营业务
代表人 （万元） 实际控制人 交易专设
特定客户资产管
元达信资本 中信建投证
2015年6 理业务以及中国
管理（北京） 张全 13,000 券股份有限 否
月8日 证监会许可的其
有限公司 公司
他业务
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（二）本次委托理财资产管理人元达信资本管理（北京）有限公司，系中信建
投证券股份有限公司（证券代码：601066）的控股公司，与本公司、本公司控股股
东及实际控制人之间均不存在任何关联关系。
公司对元达信资本管理（北京）有限公司的基本情况进行了必要的调查。
五、对公司的影响
（一）公司最近一年又一期（2019年第三季度）主要财务指标
单位：元
2018年12月31日/ 2019年9月30日/
项目
2018年度 2019年1-9月
资产总额 688,434,218.62 698,245,569.92
负债总额 33,009,179.47 35,215,160.09
归属于上市公司股东的净资产 655,425,039.15 663,030,409.83
经营活动产生的现金流量净额 -24,698,117.06 -5,633,025.25
公司不存在负有大额负债的同时购买大额理财产品的情形。
截至2019年9月30日，公司归属于上市公司股东的净资产663,030,409.83元、流
动资产341,381,832.14元（其中货币资金为80,861,959.92元），本次购买该固益联
专项资产管理计划60,000,000元，占最近一期末公司归属于上市公司股东的净资产、
流动资产、货币资金的比例分别为9.05%、17.58%、74.20%。公司在确保日常经营和
资金安全的前提下，充分运用自有资金投资安全性高的短期理财产品，不会影响主
营业务的正常开展。同时在投资期限和投资赎回灵活度上做好合理安排，不影响公
司日常资金正常周转需求，有利于提高公司自有资金的使用效率和收益。
根据最新会计准则，公司本次购买该固益联专项资产管理计划计入资产负债表
中交易性金融资产，取得的收益将计入利润表中投资收益。具体以审计结果为准。
六、风险提示
公司本次选择购买的固益联专项资产管理计划属于较低风险较低收益产品，本
产品可能面临的主要风险包括但不限于：
（一）市场风险：证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制
度等各种因素的影响，导致资产管理计划财产收益水平变化，产生风险。
（二）信用风险：指本计划在交易过程发生交收违约，或者本计划所投资债券
之发行人出现违约、拒绝支付到期本息，导致计划财产损失。
（三）流动性风险：指计划资产不能迅速转变成现金，或者不能应付可能出现
的投资者大额赎回等的风险。
（四）本计划特定风险
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1、预警止损机制导致的风险。2、投资顾问风险。3、特定投资标的的投资风险。
4、提前终止的风险。5、延期终止风险。6、关联交易风险：指本计划托管人、投资
顾问及代销机构均为资产管理人股东之控股股东（中信建投证券股份有限公司），尽
管上述各方在业务执行及实施上具有隔离机制，并符合相关法律法规要求，且上述
各方将依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则进行业务操作，但上述交易仍构
成关联交易。7、特殊政策风险：指资产管理人和资产托管人协商一致后，可对本合
同内容进行变更。8、本计划提供业绩报酬计提基准，业绩报酬计提基准仅为方便计
算管理人业绩报酬，并非对投资业绩的预测，更非资产管理人对投资者保本或最低
收益的承诺。9、业绩报酬计提基准变动风险：本计划于运作每满六个月的对日（如
遇法定假日，则顺延至下一工作日）的第10个工作日（含当天）之前公布下一运作
周期（之后三个月）业绩报酬计提基准。10、已计提的业绩报酬不可退还的风险：
本计划每个开放日的前一交易日、资产管理计划终止日与投资标的（投资范围内的
金融工具）全部变现日的孰后日计提业绩报酬，可能出现计提业绩报酬之后计划份
额净值下降，但管理人仍然计提了前期计划份额净值上升时的业绩报酬的情况。已
经计提的业绩报酬将不会退还至计划财产。
（五）其他风险：如操作风险、资产管理计划不能满足备案条件或无法通过备
案的风险、使用网络系统下达认购指令的风险、税费风险、委托服务风险、不可抗
力等其他风险。
七、决策程序的履行
2019年4月18日，公司第十届董事会第四次会议审议通过了《关于提请股东大会
预先授权进行短期投资理财的议案》[内容详见2019年4月20日刊登在上海证券交易
所网站http://www.sse.com.cn、《上海证券报》和《证券时报》上的《云南博闻科
技实业股份有限公司第十届董事会第四次会议决议公告》公告编号：临2019-002）]。
2019年5月13日，公司2018年年度股东大会审议通过了《关于提请股东大会预先授权
进 行 短 期 投 资 理 财 的 议 案 》 [ 内 容 详 见 2019 年 5 月 14 日 刊 登 在 上 海 证 券 网 站
http://www.sse.com.cn、《上海证券报》和《证券时报》上的《2018年年度股东大
会决议公告》（公告编号：临2019-011）]。根据上述会议的授权，公司（包含全资
子公司）拟使用部分自有资金最高额度合计不超过人民币1.5亿元进行短期投资理
财，占公司2018年末经审计净资产的22.89%。该资金额度自公司2018年度股东大会
审议通过之日起12个月内可循环滚动使用。
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八、公司自上述决策程序授权至本公告日，使用自有资金委托理财的情况
单位：万元
序 实际收 尚未收回
理财产品类型 实际投入金额 实际收益
号 回本金 本金金额
专项资产管理计划— 8,618.74（其中含8,000
1 元达信资本-信天利9 万元本金及618.74万元 未到期 未到期 8,618.74
号专项资产管理计划 红利转投）
专项资产管理计划—
2 元达信-固益联-联债1 6000 6000 150.04 0
号专项资产管理计划 （共用额度）
3 国债逆回购 6000 4.31 0
银行理财—“富聚通
4 宝”人民币理财计划 1 660 未到期 未到期 660
号 CY1918 期
合计 15,278.74 6000 154.35 9,278.74
最近12个月内单日最高投入金额 8,618.74
最近12个月内单日最高投入金额/最近一年净资产（%） 13.15
最近12个月委托理财累计收益/最近一年净利润（%） 14.36
目前已使用的理财额度 14,660
尚未使用的理财额度 340
总理财额度 15,000
公司自上述决策程序授权至本公告日，累计使用自有资金进行委托理财尚未收
回本金金额合计为人民币15,278.74万元（含本次），未超过公司股东大会、董事会
对使用部分自有资金进行短期投资的授权额度及红利转投资金。
特此公告。
云南博闻科技实业股份有限公司
董事会
2019年12月12日
8
