证券代码：600883                                         证券简称：博闻科技


                 云南博闻科技实业股份有限公司
             董事会审计委员会 2020 年度履职情况报告

    报告期内，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》和《上海证券交
易所上市公司董事会审计委员会运作指引》以及公司《章程》、《董事会审计委员会
议事规则》、《董事会审计委员会年报工作规程》等有关规定，作为云南博闻科技实
业股份有限公司（以下简称公司）现任董事会审计委员会成员，我们在 2020 年的工
作中，充分发挥公司董事会审计委员会的作用，忠实勤勉地履行职责，积极督促公
司提高治理水平。现将 2020 年度履职情况报告如下：
    一、董事会审计委员会基本情况
    截至 2020 年 12 月末，公司现任董事会审计委员会的人员组成如下：
    主任委员：吴革（独立董事）；委员：张跃明（独立董事）、吴晓峰（独立董事）。
上述人员的任期与公司第十届董事会相同。
    二、2020 年度董事会审计委员会履职情况
    （一）会议召开情况
    1、2020 年 4 月 10 日，审计委员会召开 2020 年第一次（定期）会议，审议通
过了公司《2019 年度财务会计报表》、《关于续聘瑞华会计师事务所为公司 2020 年
度审计机构的议案》、《关于会计政策变更的议案》、《审计报告中“关键审计事项”
等涉及的重要事项》等议案。并决定将前述议案提交公司第十届董事会第九次会议
审议。
    2、2020 年 4 月 26 日，审计委员会召开 2020 年第二次（定期）会议，审议通
过了公司《2020 年第一季度财务会计报表》，并决定提交公司第十届董事会第十次
会议审议。
    3、2020 年 8 月 25 日，审计委员会召开 2020 年第三次（定期）会议，审议通
过了公司《2020 年半年度财务会计报表》，并决定提交公司第十届董事会第十二次
会议审议。
    4、2020 年 10 月 28 日，审计委员会召开 2020 年第四次（定期）会议，审议通
过了公司《2020 年第三季度财务会计报表》，并决定提交公司第十届董事会第十三
次会议审议。
                                     1
    5、2020 年 12 月 21 日，审计委员会召开 2020 年第一次（临时）会议，审议通
过了公司《关于公司变更会计师事务所的议案》，并决定提交公司第十届董事会第十
四次会议审议。
    （二）年报工作情况
    1、2019 年 12 月 31 日，审阅公司《2019 年度报告工作计划》。
    2、2020 年 2 月 21 日，在年审注册会计师正式进场之前，与年审注册会计师就
公司 2019 年度财务报告审计工作的时间安排进行沟通，确定了公司 2019 年度审计
工作的时间安排，并签署了书面确认意见。
    3、2020 年 2 月 28 日，在年审注册会计师进场之前，审阅了公司 2019 年度财
务会计报表，一致同意将财务报表提交给年审注册会计师进行审计。
    4、2020 年 3 月 27 日，在年审注册会计师完成现场审计工作后，与年审注册会
计师举行沟通见面会，针对 2019 年度财务审计与内控审计过程中发现的问题与年审
注册会计师进行专项沟通。
    5、2020 年 3 月 29 日，在年审注册会计师出具初步审计意见后，再次审阅了公
司 2019 年度财务会计报表，认为公司 2019 年度的会计报表编制符合《企业会计准
则》等有关要求，公司会计报表客观真实地反映了公司 2019 年度的财务状况、经营
成果和现金流量。
    6、审计委员会在年审注册会计师审计过程中与其保持持续沟通，并先后于 2020
年 3 月 13 日、20 日、27 日三次督促年审注册会计师在保证审计工作质量的前提下
按照约定时限提交审计报告，保证了各阶段审计工作的有序开展。
    7、2020 年 4 月 10 日，审计委员会召开 2020 年第一次（定期）会议，审议通
过了公司《2019 年度财务会计报表》、《关于续聘瑞华会计师事务所为公司 2020 年
度审计机构的议案》、《关于会计政策变更的议案》、《审计报告中“关键审计事项”
等涉及的重要事项》等议案。并决定将前述议案提交公司第十届董事会第九次会议
审议。
    （三）监督及评估外部审计机构工作情况
    2020 年审计委员会与年审注册会计师沟通确定了年度审计范围、审计计划、审
计方法等，并对审计过程中的相关事项进行了沟通和交流。审计委员会成员一致认
为瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）在担任公司年度审计机构期间，能够遵循独
立、客观、公正的职业准则，较好地完成了公司委托的年度审计业务，保证了公司
各项业务的工作的顺利开展，较好地履行了聘约所规定的责任和义务，为公司出具
                                      2
的财务报告审计报告真实、准确地反映了公司当年的财务状况和经营成果，审计结
果客观、公正。
    （四）内控及内审工作情况
    1、审计委员会了解公司内控规范体系的设计和运行情况，督促公司内控自评小
组开展内控自评工作，监督内控自评和审计工作的规范性和合规性，审阅了公司年
度内部控制评价报告和瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的内部控制审计报
告，对内部控制评价报告和审计意见提出建议，与年审注册会计师对审计过程中发
现的问题和改进方法进行沟通，并跟踪内控缺陷的整改落实情况。2020 年公司内部
控制运作情况符合上市公司治理规范的要求，公司内部控制不存在重大缺陷和重要
缺陷，能够有效防范经营风险。
    2、审计委员会监督公司风控内审部开展内审业务工作，审阅内部审计工作报告，
评估内审工作的结果，督促内审问题的整改，提高了公司内审工作成效。
    三、总体评价
    2020 年审计委员会认真遵守公司《章程》、《董事会审计委员会议事规则》、《董
事会审计委员会年报工作规程》等规定，勤勉尽职地履行职责，为推进公司提高治
理水平发挥了积极的作用。2021 年我们将继续充分发挥审计委员会的监督职能，科
学有效地履行审计委员会的职责，促进公司稳健运营、规范运作，切实维护公司及
全体股东的合法权益。




                            董事会审计委员会委员：吴革、吴晓峰、张跃明
                                                         2021 年 4 月 9 日




                                     3