内蒙古伊利实业集团股份有限公司
                    投资者关系管理制度

                        第一章       总   则

    第一条   为了加强内蒙古伊利实业集团股份有限公司（简称“公司”）
与投资者的信息沟通和交流，加深投资者对公司的了解和认同，与投资
者建立长期稳定的互动关系，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民
共和国证券法》中国证券监督管理委员会（简称“中国证监会”）《上市
公司投资者关系管理工作指引》《上海证券交易所股票上市规则》《上海
证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、
规范性文件及《内蒙古伊利实业集团股份有限公司章程》的有关规定，
结合公司实际情况，制定本制度。
    第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披
露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟
通，增进投资者对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体
价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。
    第三条   公司开展投资者关系管理活动，应当以已公开披露信息作
为交流内容。投资者关系活动中涉及或者可能涉及股价敏感事项、未公
开披露的重大信息或者可以推测出未公开披露的重大信息的提问的，公
司应当告知投资者关注公司公告，并就信息披露规则进行必要的解释说
明。
    公司不得以投资者关系管理活动中的交流代替信息披露。公司在投
资者关系管理活动中不慎泄露未公开披露的重大信息的，应当立即依法
依规发布公告，并采取其他必要措施。
    第四条 投资者关系管理的基本原则

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    （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露
义务的基础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和
自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准

则。
    （二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待
所有投资者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。

    （三）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取
投资者意见、建议，及时回应投资者诉求。
    （四）诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信、

坚守底线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。

           第二章    投资者关系管理工作的内容和方式

    第五条 投资者关系工作中，公司与投资者沟通的内容主要包括：
       （一）公司的发展战略；

       （二）法定信息披露内容；
       （三）公司的经营管理信息；
       （四）公司的环境、社会和治理信息；

       （五）公司的文化建设；
       （六）股东权利行使的方式、途径和程序等；
       （七）投资者诉求处理信息；

       （八）公司正在或者可能面临的风险和挑战；
       （九）公司的其他相关信息。
       第六条 公司应当多渠道、多平台、多方式开展投资者关系管理

工作。通过公司公告、官方网站、投资者关系公众号、电话、传真、电子
邮箱等渠道，利用上海证券交易所网站和“上证 e 互动”等平台，采取

                                    2
股东大会、投资者说明会、路演、分析师会议、接待来访、座谈交流等方
式，与投资者进行沟通交流。沟通交流的方式应当方便投资者参与，公
司应当及时发现并清除影响沟通交流的障碍性条件。相关沟通形式要求

如下：
    （一）公司官方网站、投资者关系公众号、电话、传真、电子邮箱
    公司官方网站设立投资者关系管理专栏，收集和答复投资者的咨询、

投诉和建议等诉求，及时发布和更新投资者关系管理相关信息；公司在
定期报告中公布公司网址和咨询电话号码，当网址或咨询电话号码发生
变更后，应当及时进行公告；公司咨询电话、传真和电子信箱等对外联

系渠道畅通，咨询电话在工作时间安排专人接听，通过有效形式及时向
投资者答复和反馈相关信息；公司在官网投资者关系专栏公布投资者关
系公众号及访问网址，并及时更新。
    （二）上海证券交易所网站和“上证 e 互动”平台
    1、公司应当关注“上证 e 互动”平台收集的信息以及其他媒体关于
公司的报道，充分重视并依法履行有关公司媒体报道信息引发或者可能

引发的信息披露义务。
    2、公司关注“上证 e 互动”平台的相关信息，指派并授权专人及时
查看投资者的咨询、投诉和建议并予以回复。

    投资者提问较多或者公司认为重要的问题，公司在汇总梳理后，将
问题和答复提交“上证 e 互动”平台的“热推问题”栏目予以展示。
    3、公司定期通过“上证 e 互动”平台汇总发布投资者说明会、证券
分析师调研、路演等投资者关系活动记录，活动记录包括以下内容：
    （1）活动参与人员、时间、地点、形式；
    （2）交流内容；
    （3）关于本次活动是否涉及应当披露重大信息的说明；
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    （4）活动过程中所使用的演示文稿、提供的文档等附件（如有）；
    （5）上海证券交易所要求的其他内容。
       4、公司可以通过“上证 e 互动”平台定期举行“上证 e 访谈”，由

公司董事长、总裁、财务负责人、董事会秘书或者其他相关人员与各类
投资者公开进行互动沟通。
       5、公司在“上证 e 互动”平台发布的信息涉及已披露事项的，可以

对投资者的提问进行充分、详细地说明和答复；涉及或者可能涉及未披
露事项的，公司应告知投资者关注上市公司信息披露公告，不得以互动
信息等形式代替信息披露或泄露未公开重大信息。

       （三）投资者说明会
       1、公司应当采取便于投资者参与的方式进行投资者说明会，现场召
开的应当同时通过网络等渠道进行直播。公司应当在投资者说明会召开
前发布公告，说明投资者关系活动的时间、方式、地点、网址、公司出席
人员名单和活动主题等。投资者说明会原则上应当安排在非交易时段召
开。

       公司应当在投资者说明会召开前以及召开期间为投资者开通提问
渠道，做好投资者提问征集工作，并在说明会上对投资者关注的问题予
以答复。

       2、参与投资者说明会的公司人员应当包括公司董事长（或者总裁）、
至少一名独立董事、财务负责人、董事会秘书。
       3、除依法履行信息披露义务外，公司应当积极召开投资者说明会，
向投资者介绍情况、回答问题、听取建议。存在下列情形的，公司按照
有关规定召开投资者说明会：
       （1）公司当年现金分红水平未达相关规定，需要说明原因；
       （2）公司在披露重组预案或重组报告书后终止重组；
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    （3）公司证券交易出现相关规则规定的异常波动，公司核查后发现
存在未披露重大事件；
    （4）公司相关重大事件受到市场高度关注或质疑；

    （5）其他应当召开投资者说明会的情形。
    4、公司应当积极在定期报告披露后根据相关监管要求召开业绩说
明会，对公司所处行业状况、发展战略、生产经营、财务状况、分红情

况、募集资金管理与使用情况、风险与困难等投资者关心的内容进行说
明。公司召开业绩说明会应当提前征集投资者提问，注重与投资者交流
互动的效果，可以采用视频、语音等形式。

    （四）公司接受调研
    1、公司接受从事证券分析、咨询及其他证券服务业的机构及个人、
从事证券投资的机构及个人（简称“调研机构及个人”）的调研时，应当
妥善开展相关接待工作，并按规定履行相应的信息披露义务。
    2、公司、调研机构及个人不得利用调研活动从事市场操纵、内幕交
易或者其他违法违规行为。

    3、公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及其他
员工在接受调研前，应当知会董事会秘书，原则上董事会秘书应当全程
参加调研。

    4、公司与调研机构及个人进行直接沟通的，除应邀参加证券公司研
究所等机构举办的投资策略分析会等情形外，还应当要求调研机构及个
人出具单位证明和身份证等资料，并签署承诺书。
    5、公司应当就调研过程和交流内容形成书面调研记录，参加调研的
人员和董事会秘书应当签字确认。
    6、调研机构及个人将基于交流沟通形成的投资价值分析报告等研究
报告、新闻稿等文件在发布或者使用前知会公司。公司在核实中发现前
                                 5
款所述文件存在错误、误导性记载的，有权要求其改正，对方拒不改正
的，公司将对外公告进行说明；如前述文件涉及未公开重大信息的，需
立即向上海证券交易所报告并公告，同时要求调研机构及个人在公司正

式公告前不得对外泄露该信息，并明确告知其在此期间不得买卖或者建
议他人买卖公司股票及其衍生品种。
   7、公司接受新闻媒体及其他机构或者个人调研采访；公司控股股东、

实际控制人接受与公司相关调研采访，参照上述规定执行。
   第七条   公司应当充分考虑股东大会召开的时间、地点和方式，为
股东特别是中小股东参加股东大会提供便利，为投资者发言、提问以及

与公司董事、监事和高级管理人员等交流提供必要的时间。股东大会应
当提供网络投票的方式。
   公司可以在按照信息披露规则作出公告后至股东大会召开前，与投
资者充分沟通，广泛征询意见。
    第八条 公司应当为中小股东、机构投资者到公司现场参观、座谈
沟通提供便利，合理、妥善地安排活动过程，做好信息隔离，防止来访

者接触到未公开披露的重大信息。
    第九条 投资者依法行使股东权利的行为，以及投资者保护机构持
股行权、公开征集股东权力、纠纷调解、代表人诉讼等维护投资者合法

权益的各项活动，公司应当积极支持配合。
    投资者与公司发生纠纷的，双方可以向调解组织申请调解。投资者
提出调解请求的，公司应当积极配合。
    第十条 投资者向公司提出的诉求，公司应该承担处理的首要责任，
依法处理、及时答复投资者。

            第三章   投资者关系管理的组织与实施

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   第十一条      董事会秘书负责组织和协调投资者关系管理工作。投资
者关系部是公司投资者关系管理的职能部门，接受董事会秘书的领导，
负责公司投资者关系管理具体事务。

   第十二条 公司投资者关系管理工作的主要职责包括：
   （一）拟定投资者关系管理制度，建立工作机制；
   （二）组织与投资者沟通联络的投资者关系管理活动；

   （三）组织及时妥善处理投资者咨询、投诉和建议等诉求，定期反
馈给公司董事会以及管理层；
   （四）管理、运行和维护投资者关系管理的相关渠道和平台；

   （五）保障投资者依法行使股东权利；
   （六）配合支持投资者保护机构开展维护投资者合法权益的相关工
作；
   （七）统计分析公司投资者的数量、构成以及变动等情况；
   （八）开展有利于改善投资者关系的其他活动。
       第十三条 公司控股股东、实际控制人以及董事、监事和高级管理

人员应当高度重视、积极参与和支持投资者关系管理工作，为董事会秘
书履行职责提供便利条件。
       第十四条 在不影响生产经营和泄露商业机密的前提下，公司的其

他职能部门、控股子公司有义务协助董事会秘书及投资者关系管理部门
开展相关工作。
       第十五条 公司及控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理
人员和工作人员不得在投资者关系管理活动中出现下列情形：
       （一）透露或者发布尚未公开的重大事件信息，或者与依法披露的
信息相冲突的信息；
       （二）透露或者发布含有误导性、虚假性或者夸大性信息；
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       （三）选择性透露或者发布信息，或者存在重大遗漏；
       （四）对公司证券价格作出预测或者承诺；
       （五）未得到明确授权的情况下代表公司发言；

       （六）歧视、轻视等不公平对待中小股东或者造成不公平披露的行
为；
       （七）违反公序良俗，损害社会公共利益；

       （八）其他违反信息披露规定，或者影响公司证券及衍生品种正常
交易的违法违规行为。
    第十六条    从事投资者关系管理的工作人员需具备以下素质和技能：

    （一）良好的品行和职业素养，诚实守信；
    （二）良好的专业知识结构，熟悉公司治理、财务会计等相关法律、
法规和证券市场的运作机制；
    （三）良好的沟通和协调能力；
    （四）全面了解公司以及公司所处行业的情况。
    第十七条    公司应当定期对董事、监事、高级管理人员及相关人员

进行投资者关系管理的系统培训，积极参加中国证监会及其派出机构和
证券交易所、证券登记结算机构、上市公司协会等举办的相关培训。
    第十八条    投资者关系管理部门负责根据相关监管部门规定建立健

全投资者关系管理档案。公司开展投资者关系管理各项活动，应当采用
文字、图表、声像等方式记录活动情况和交流内容，记入投资者关系管
理档案。
    投资者关系管理档案应当按照投资者关系管理的方式进行分类，保
存期限不少于 3 年。

                         第四章       附   则

                                  8
    第十九条     本制度未尽事宜依照国家有关法律、法规、规范性文件
的规定执行，本制度与日后国家颁布的法律、法规、规范性文件抵触时，
按照国家有关法律、法规、规范性文件的规定执行。

    第二十条 本制度自公司董事会审议通过之日起生效，修改时亦同。
    第二十一条    本制度由公司董事会负责解释和修订。




                              内蒙古伊利实业集团股份有限公司
                                         董   事   会
                                     二○二二年四月二十六日




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